摘要：海洋文明是中華文明的有機(jī)組成部分，認(rèn)識(shí)作為文明形態(tài)的中國(guó)古代海洋文明的演進(jìn)路徑和基本特性，需要結(jié)合中國(guó)歷史自身特點(diǎn)揭示海洋文明內(nèi)在的基本要素。影響中國(guó)古代海洋文明演進(jìn)和特性的基本要素是制度、生計(jì)、貿(mào)易、知識(shí)、觀念和信仰。認(rèn)識(shí)海洋文明成熟與否，是以上述六個(gè)要素生成、發(fā)育的系統(tǒng)化和穩(wěn)定性為標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)海洋文明的近代轉(zhuǎn)型也正是這些基本要素的承繼與變革。基于此，中國(guó)古代海洋文明可分為發(fā)軔初興（先秦漢唐）、趨于成熟（宋元）和迂回發(fā)展（明及清前期）三個(gè)階段，中國(guó)古代海洋文明表現(xiàn)出國(guó)家管控下的民間發(fā)展、包容開(kāi)放、和平互利、邊緣性和區(qū)域性等基本特性。認(rèn)識(shí)中國(guó)古代海洋文明階段性和基本特性，需要建立的意識(shí)是：海洋文明具有多樣性，不等同于西方文明，也不等同于開(kāi)放；傳統(tǒng)中國(guó)的海洋文明與農(nóng)業(yè)文明的關(guān)系并非二元對(duì)立，而是交融共生；海洋文明的階段性變化是海洋生計(jì)興衰和國(guó)家治理方式的局部變化。
關(guān)鍵詞：中國(guó)古代；海洋文明；發(fā)展分期；基本特性
中國(guó)海洋史研究自20世紀(jì)二三十年代以來(lái)，已積累了宏富的成果。特別是20世紀(jì)90年代楊國(guó)楨及其團(tuán)隊(duì)呼吁和推動(dòng)海洋史研究從“涉海歷史”走向海洋整體史，從作為農(nóng)業(yè)文明延伸的海洋文明研究走向以海洋為本位的海洋文明研究。學(xué)者們紛紛參與中國(guó)海洋史和海洋文明理論體系的自覺(jué)建構(gòu)。近年來(lái)因全球史研究和“一帶一路”兩個(gè)潮流的推動(dòng)，海洋史研究成為中國(guó)歷史研究近三十年進(jìn)展最快的領(lǐng)域之一。中國(guó)海洋史研究的各方面都在已有基礎(chǔ)上取得了顯著進(jìn)步。在已有研究中，海洋文明是中華文明的有機(jī)組成部分，樹(shù)立海洋本位的海洋史研究，海洋文明不等同于先進(jìn)和開(kāi)放，更不等同于西方文明等看法已成為共識(shí)。在此基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步思考作為文明形態(tài)的中國(guó)古代海洋文明經(jīng)歷了哪些發(fā)展階段、具有哪些基本特性。這對(duì)深入理解中國(guó)古代海洋文明，乃至中華文明的發(fā)展道路具有重要意義。
一、中國(guó)古代海洋文明的基本要素
要討論中國(guó)古代海洋文明的階段劃分和基本特性，首先需要明確作為文明形態(tài)的中國(guó)古代海洋文明具有哪些基本要素，亦即依據(jù)哪些現(xiàn)象的變化劃分中國(guó)古代海洋文明的發(fā)展階段。文明形態(tài)的構(gòu)成要素是一個(gè)眾說(shuō)紛紜的問(wèn)題，從不同視角有不同闡釋?zhuān)颦h(huán)境、文化、觀念的差異而不同，因而出現(xiàn)文明形態(tài)基本要素的“三要素說(shuō)”“四要素說(shuō)”“五要素說(shuō)”等，需要根據(jù)不同文明形態(tài)，以及文明形態(tài)的不同階段，認(rèn)識(shí)更為具體化的文明形態(tài)基本要素及其展開(kāi)形式。
海洋文明是人類(lèi)直接和間接進(jìn)行的海洋實(shí)踐活動(dòng)及其創(chuàng)造的物質(zhì)和精神成果，是對(duì)人類(lèi)從事的政治、經(jīng)濟(jì)、信仰等方面海洋活動(dòng)及支撐這些活動(dòng)的基本因素的概括和抽象，其最核心的表現(xiàn)形態(tài)是文化。有學(xué)者指出，“海洋文明是以自然海洋為活動(dòng)基點(diǎn)的物質(zhì)生產(chǎn)方式、社會(huì)生活及交往方式、精神生活方式有機(jī)綜合的文化共同體。海洋文化是海洋文明的內(nèi)涵，海洋文明是海洋文化的載體”；同時(shí)，海洋文明作為一個(gè)文明系統(tǒng)，“包括三個(gè)亞系統(tǒng)，即技術(shù)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和思想意識(shí)系統(tǒng)”。而“中國(guó)海洋文化是中國(guó)人民基于物質(zhì)文化和精神文化而創(chuàng)造出的文明形態(tài)，是基于海洋歷史、地理、風(fēng)土人情、傳統(tǒng)習(xí)俗、生活方式、文學(xué)藝術(shù)、行為規(guī)范、思維方式、價(jià)值觀念以及海船、航海、海洋科學(xué)等等諸多要素歷經(jīng)傳承的凝練”。
從上舉論述可見(jiàn)，海洋文明包含的要素十分豐富。那么，生成于中國(guó)古代自然和人文環(huán)境中的海洋文明，哪些是具有整體性和普遍性意義的基本要素？這首先需要把握中國(guó)古代海洋文明生成發(fā)展的基本背景。
秦漢確立中央集權(quán)制王朝體制以后，中國(guó)古代海洋文明即生長(zhǎng)于以農(nóng)耕文明為主導(dǎo)的中央集權(quán)制王朝體系之內(nèi)，政治上與陸地農(nóng)耕文明一體化，在空間上和地位上又有邊緣性。這就決定了國(guó)家制度是影響海洋文明發(fā)展的基本因素。中國(guó)古代是否存在海洋文明一直爭(zhēng)訟不決，如學(xué)者們已指出，中華文明是“復(fù)合型文明”，或稱(chēng)“多元一體的文明共同體”。有學(xué)者主張中華文明以農(nóng)耕文明為主軸，以草原游牧文明與山林農(nóng)牧文明為兩翼，表現(xiàn)為“一體兩翼” 的結(jié)構(gòu)，也有學(xué)者認(rèn)為中華文明以農(nóng)業(yè)文明為主體，同時(shí)包容游牧文明和海洋文明。隨著近年來(lái)海洋史研究的深入，中國(guó)古代存在海洋文明及海洋文明是中華文明的組成部分，已得到普遍認(rèn)同。
在與以農(nóng)耕文明為基礎(chǔ)的中原王朝的關(guān)系上，游牧文明和海洋文明存在著差異。游牧文明的核心地區(qū)與中原王朝始終以間接統(tǒng)治的藩屬、羈縻關(guān)系存在于大一統(tǒng)秩序之中，保持著其內(nèi)部的相對(duì)獨(dú)立，在制度、經(jīng)濟(jì)、文化等方面與中原文明不斷融合，而其文明要素又有相對(duì)獨(dú)立性。衍生海洋文明的基本地帶是沿海地區(qū)，自秦漢對(duì)嶺南和閩越的開(kāi)拓，即逐步設(shè)置直轄郡縣，人與地都處于王朝版籍之中，政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化各方面都統(tǒng)合于直轄體系。這決定了海洋文明不同于游牧文明的生成和發(fā)展路徑。海洋文明與農(nóng)耕文明的互動(dòng)關(guān)系直接受到基于農(nóng)耕文明衍生的制度和觀念的支配。
王朝國(guó)家最主要的海洋制度是貿(mào)易制度和海防制度。中國(guó)古代王朝既有禁止本國(guó)民眾從事海外貿(mào)易的制度，也有允許本國(guó)民眾從事海外貿(mào)易的制度，而明清實(shí)行海禁的時(shí)期，民間商人的海外貿(mào)易也被禁止。中國(guó)古代王朝自秦漢始即有漫長(zhǎng)的海岸線，有海防的需要，到南宋高宗朝建立了專(zhuān)門(mén)和系統(tǒng)的海防制度。此后的海防制度不僅是王朝國(guó)家應(yīng)對(duì)海洋問(wèn)題的手段，也是進(jìn)行濱海社會(huì)控制的措施。而不論是貿(mào)易制度，還是海防制度，對(duì)濱海民眾都是強(qiáng)制性的，直接影響著民眾海洋活動(dòng)的發(fā)展。
濱海民眾的海洋性生計(jì)是海洋文明發(fā)展最基本的內(nèi)動(dòng)力。海洋文明首先發(fā)端于濱海民眾向海洋尋求生計(jì)的活動(dòng)，海洋性生計(jì)也構(gòu)成了海洋文明最基本的要素。濱海民眾生計(jì)主要包括漁鹽、貿(mào)易和航行，這些因素的發(fā)展推動(dòng)濱海人群與海洋的關(guān)系逐漸緊密。隨著海洋性生計(jì)重要性的增長(zhǎng)，向海取利的商業(yè)、手工業(yè)和商品化農(nóng)業(yè)日益發(fā)展，海洋活動(dòng)最為頻繁的一些地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)逐步形成了海洋性地域特征。這是作為區(qū)域文明的海洋文明走向成熟的重要基礎(chǔ)。
貿(mào)易內(nèi)生于海洋性生計(jì)之中。海洋漁鹽結(jié)構(gòu)單一，須與外部交換才能滿足生存所需。隨著近海地區(qū)之間、與海外各國(guó)交流的加強(qiáng)，貿(mào)易本身日益成為濱海民眾最為重要的生計(jì)方式。同時(shí)，海上貿(mào)易又是國(guó)家獲取海外物品、滿足消費(fèi)需求和財(cái)政需求的手段，也是國(guó)家管理海洋活動(dòng)最重要的方面。不論是為營(yíng)造天下秩序而招來(lái)海外諸國(guó)人員，還是為滿足對(duì)海外的經(jīng)濟(jì)需求，貿(mào)易都是基本途徑，也是王朝海洋政策最基本的內(nèi)容。因而需要把貿(mào)易從民眾生計(jì)中獨(dú)立出來(lái)，作為觀察海洋文明的一個(gè)基本要素。
海洋文明滋長(zhǎng)于特殊海洋環(huán)境，海洋生計(jì)和貿(mào)易自然衍生出獨(dú)特的知識(shí)、觀念和信仰。海洋知識(shí)既包括獲取生存資源的生物、地理、自然等知識(shí)，也包括人類(lèi)不斷積累的航海技術(shù)和造船技術(shù)，是支持海洋活動(dòng)的基本保障，觀念和信仰是支撐海洋活動(dòng)的精神力量和價(jià)值取向。民眾在海洋活動(dòng)中衍生出向海取利的觀念。生存于王朝體制之中的濱海民眾，其海洋活動(dòng)也受到作為意識(shí)形態(tài)要素的官方觀念的深刻影響。中央集權(quán)制度王朝國(guó)家對(duì)內(nèi)的君臣觀念和對(duì)外的天下觀念，落實(shí)于社會(huì)控制和貿(mào)易管理的政策都直接影響海洋文明的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。海洋性信仰是向海謀生的民眾面對(duì)海洋的心理寄托，在風(fēng)濤莫測(cè)的海上，祭祀神靈甚至具有首要的重要性。而對(duì)于天下觀念下的統(tǒng)治者，“天子之命，非但行于明也，亦行乎幽。朝廷之事，非但百官受職也，百神亦受其職”，對(duì)海洋性信仰的管理也是王朝海洋政策的重要方面。
中國(guó)古代海洋文明生成、發(fā)展基本地帶的沿海地區(qū)是王朝國(guó)家的直轄區(qū)域，討論中國(guó)古代海洋文明的基本要素，必須從王朝國(guó)家與濱海民眾的互動(dòng)關(guān)系出發(fā)，同時(shí)關(guān)注亞洲海洋市場(chǎng)對(duì)上述基本要素變化的影響。制度、貿(mào)易、觀念和信仰構(gòu)成王朝國(guó)家管理和參與海洋活動(dòng)的完整系統(tǒng)，特別是王朝國(guó)家的制度和觀念深刻制約著海洋文明的發(fā)展，使海洋文明因王朝的更迭而出現(xiàn)顯著的階段性變化。海洋文明最基本的發(fā)展動(dòng)力是濱海民眾海洋性生計(jì)，包括貿(mào)易，以及由海洋性生計(jì)衍生的知識(shí)、觀念、信仰等構(gòu)成的濱海民眾向海謀生的系統(tǒng)，這些是推動(dòng)中國(guó)古代海洋文明產(chǎn)生階段性變化的內(nèi)生因素。從上述可見(jiàn)，在海洋文明的諸多要素中，制度、生計(jì)、貿(mào)易、知識(shí)、觀念、信仰是影響中國(guó)古代海洋文明發(fā)展的基本要素。綜合考察這六個(gè)基本要素的生成、發(fā)展，才能揭示中國(guó)古代海洋文明運(yùn)行形態(tài)和變化軌跡的內(nèi)在邏輯。
二、中國(guó)古代海洋文明的階段性特征
有學(xué)者將中華海洋文明分為興起、繁榮、頓挫、復(fù)興四個(gè)階段，分別稱(chēng)為“東夷、百越時(shí)代”（先秦到漢武帝平南越）、“傳統(tǒng)海洋時(shí)代”（公元前111—1433年) 、“海國(guó)競(jìng)逐時(shí)代”（1433 —1949年）、“重返海洋時(shí)代”（1949年以后）。這一分期很有啟發(fā)意義。本文試圖聚焦于海洋文明受到全球化和西方勢(shì)力強(qiáng)勢(shì)沖擊和改變以前的中國(guó)古代海洋文明，以上述中國(guó)海洋文明基本要素作為不同階段間具有比較意義的考察標(biāo)準(zhǔn)，討論構(gòu)成自身傳統(tǒng)的中國(guó)古代海洋文明的階段性特征及其成因。中國(guó)古代海洋文明內(nèi)生于王朝直轄體制之中，海洋制度和海洋觀念的重大變化常是王朝更替所導(dǎo)致，這就決定了海洋文明的階段性變化必然受到王朝更替的影響。由此，我們可以將中國(guó)古代海洋文明劃分為先秦漢唐時(shí)期、宋元時(shí)期、明及清前期三個(gè)發(fā)展階段。
（一）發(fā)軔初興：先秦漢唐時(shí)期的海洋文明
先秦漢唐是中國(guó)古代海洋文明若干基本要素發(fā)軔和初步發(fā)展的時(shí)期。先秦時(shí)期，除了濱海的齊國(guó)實(shí)行“管山海”的食鹽管理制度外，還未見(jiàn)國(guó)家層面的系統(tǒng)的海洋管理制度。海洋文明的萌發(fā)主要是濱海民眾的漁鹽、貿(mào)易和航行等生計(jì)活動(dòng)。但影響此后海洋文明發(fā)展的一些重要元素濫觴于先秦時(shí)期，最重要的就是天下觀念及其組成部分華夷觀念和四海觀念，以及作為海洋觀念解釋邏輯的陰陽(yáng)五行理論。秦漢統(tǒng)一以前，這些觀念仍沒(méi)有整合為影響海洋活動(dòng)的知識(shí)體系和系統(tǒng)制度。
漢唐時(shí)期，沿海地區(qū)納入王朝直轄體系，濱海民眾與內(nèi)陸民眾一樣成為王朝體制中的編戶齊民，不同區(qū)域的海洋文明具有了共享王朝體制賦予的整體性。秦漢時(shí)期民間海洋生計(jì)和海洋資源開(kāi)發(fā)有了新的進(jìn)展、海洋航運(yùn)及與海外聯(lián)系初步擴(kuò)展，此后到唐代，海洋性的生計(jì)、貿(mào)易、觀念、信仰等繼續(xù)發(fā)展，但總體上都還未達(dá)系統(tǒng)和成熟。該時(shí)期海洋文明發(fā)展主要有以下階段性特征：
在制度方面，法律上禁止本國(guó)民眾出海貿(mào)易。“緣邊關(guān)塞，以隔華夷”，非公使而“有越度此關(guān)塞者，得徒二年”，“若共化外蕃人私相交易”，“計(jì)贓一尺徒二年半，三匹加一等，十五匹加役流”。陸地和海上都是如此，玄奘西游和鑒真東渡，皆為偷渡出境。也不存在管理本國(guó)民眾海上貿(mào)易的制度，沒(méi)有建立法定海外貿(mào)易稅收制度。為營(yíng)造天下秩序，漢唐歷代都接納海外諸國(guó)朝貢，展開(kāi)貢賜貿(mào)易。《漢書(shū)》載，海南諸國(guó)“自武帝以來(lái)皆獻(xiàn)見(jiàn)”。到了唐代，唐王朝與南海諸國(guó)林邑（環(huán)王）、扶南、盤(pán)盤(pán)、真臘、訶陵（阇婆國(guó)）、單單等國(guó)都有朝貢關(guān)系，同時(shí)也允許外國(guó)商人來(lái)華貿(mào)易。南朝梁時(shí)期形成一個(gè)小高峰，“自梁革運(yùn)，其奉正朔，修貢職，航海歲至，逾于前代矣”，所謂朝貢，實(shí)際多為貿(mào)易。唐代交、廣、泉、揚(yáng)四大港匯聚很多海路來(lái)華的商人。王朝有海寇和入海反政府勢(shì)力等來(lái)自海上的威脅，但除局部地方作為陸防延伸的海防外，尚未建立專(zhuān)門(mén)和系統(tǒng)的海防制度，海防主要作為陸防的延伸。對(duì)濱海民眾的管理，中原王朝根據(jù)其入海、浮海和上岸的生存形態(tài)不同，將“入海”“浮海”視為脫離王朝統(tǒng)治體系，“上岸”則被納入版籍。
民眾海洋性生計(jì)方面，漁鹽是濱海人群主要的生計(jì)資源，近海航行和貿(mào)易的生計(jì)方式逐步發(fā)展。中國(guó)人海洋實(shí)踐主要局限于近海，大規(guī)模的海外活動(dòng)受到限制，因而海洋知識(shí)積累還比較有限。日本通過(guò)朝鮮半島沿海到中國(guó)的航路，以及中國(guó)廣南沿海到中南半島沿海，直至印度的沿海航路很早就已被航海者掌握，唐代后期從深海到日本的南方航線逐步穩(wěn)定，其他海洋知識(shí)的積累也不斷豐富。但對(duì)海洋地理知識(shí)和航行知識(shí)還存在一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。
秦始皇和漢武帝還聽(tīng)信齊地方士關(guān)于海上為神仙世界的虛談，漢代曾出現(xiàn)倭國(guó)“其地大較在會(huì)稽東冶之東，與朱崖、儋耳相近”的認(rèn)識(shí)，這一錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)沿襲到唐代，唐人修《隋書(shū)》仍稱(chēng)日本“在會(huì)稽之東，與儋耳相近”。中國(guó)往海外的使節(jié)、僧侶會(huì)傳播有關(guān)海洋的知識(shí)，但漢唐時(shí)期主要從海外商人和使節(jié)獲得海洋知識(shí)，“凡蕃客至，鴻臚訊其國(guó)山川、風(fēng)土，為圖奏之，副上于職方。殊俗入朝者，圖其容狀、衣服以聞”。西漢至東吳，因海上諸國(guó)“通中國(guó)者蓋鮮，故不載史官”，南朝時(shí)來(lái)者始多，唐代宰相賈耽考索“從邊州入四夷，通譯于鴻臚者”，寫(xiě)“廣州通海夷道”，反映了當(dāng)時(shí)對(duì)海洋地理的認(rèn)知狀況。由漢到唐，航海技術(shù)有了一定的積累，從鑒真東渡可知，唐代對(duì)海洋風(fēng)汛等掌握得還不深入。造船業(yè)受到禁止本國(guó)人出海政策的限制，來(lái)華貿(mào)易的主要是外國(guó)船，即“南海舶，外國(guó)船也，每歲至安南、廣州”。
以漁鹽為主要生計(jì)的漢唐濱海民眾向海謀生的意識(shí)和營(yíng)利觀念自然還沒(méi)有宋代以后那樣強(qiáng)烈和普遍。作為構(gòu)建天下秩序的一部分，漢唐官方已逐步確立了四海神的祭祀和冊(cè)封制度。西漢末王莽改革郊祀制度，開(kāi)始郊祀配祭四海神。到唐代分別于四時(shí)、四地祭四海神，并將“四海并封為王”。四時(shí)分祭祀并冊(cè)封神四海神奠定了此后直到清代的基本制度。漢唐時(shí)期，四海神地位最初低于五岳、四瀆，唐封四海神為王，逐步超過(guò)四瀆神，王朝國(guó)家四海神祭祀與濱海民眾海洋神靈信仰還是兩個(gè)互不相涉的系統(tǒng)。
上述可見(jiàn)，漢唐時(shí)期，海洋文明的六個(gè)基本要素雖已發(fā)軔，部分要素有了初步發(fā)展，但都還遠(yuǎn)未達(dá)于系統(tǒng)和成熟。
（二）趨于成熟：宋元時(shí)期的海洋文明
宋元時(shí)期，海洋文明進(jìn)入新的發(fā)展階段，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易重心徹底從西北陸路轉(zhuǎn)移到東南海路，確立了對(duì)外貿(mào)易的海洋貿(mào)易時(shí)代，海洋文明基本要素逐步穩(wěn)定、成熟和系統(tǒng)化。
首先是海洋制度的新變。宋元海洋制度的新變主要表現(xiàn)在：一是不僅更積極地歡迎外商來(lái)華，而且允許并鼓勵(lì)本國(guó)人出海，本國(guó)人申領(lǐng)貿(mào)易公憑，申報(bào)貨物、人員、貿(mào)易目的地，辦理保任，即可出海貿(mào)易；二是建立海外貿(mào)易專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)市舶司和管理制度市舶條法，設(shè)立了海外貿(mào)易的法定稅收市舶抽解；三是確立系統(tǒng)的海防制度，自宋高宗朝開(kāi)始，海防成為國(guó)防要?jiǎng)?wù)，建立了多層武力及軍事防御與濱海社會(huì)控制相結(jié)合，對(duì)濱海民眾實(shí)行適應(yīng)軍事征調(diào)的特殊編伍。元代海防基本結(jié)構(gòu)和組織方式也是如此。
宋元時(shí)期的制度新變，使國(guó)家與中外海商建立了共利分利的利益共同體關(guān)系，海商的貿(mào)易收益可以通過(guò)市舶抽解制度轉(zhuǎn)化為國(guó)家財(cái)政，國(guó)家建立了保護(hù)和激勵(lì)海商貿(mào)易的一系列制度，從而改變了漢唐時(shí)期禁止本國(guó)民眾出海貿(mào)易的政策下國(guó)家與本國(guó)民眾利益上的對(duì)立關(guān)系，推動(dòng)了沿海地區(qū)民眾經(jīng)營(yíng)海上貿(mào)易的發(fā)展空間和積極性。同時(shí)，公憑制度、抽解制度也將正常出海貿(mào)易的本國(guó)海商納入王朝體系，改變了漢唐時(shí)期“入海”和“浮海”民眾的與國(guó)家相互離異甚至沖突的基本關(guān)系。數(shù)量巨大并擁有商品結(jié)構(gòu)和航海技術(shù)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)商人自此成為亞洲海洋貿(mào)易的主導(dǎo)力量之一，改變了亞洲海洋貿(mào)易的格局。
相較于漢唐時(shí)期，宋元濱海民眾海洋性生計(jì)的顯著變化是濱海人群向海謀生成為合法且重要的日常生計(jì)。漢唐時(shí)期濱海人群最主要的是漁鹽，其次是航行，貿(mào)易是漁鹽經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充手段。宋元時(shí)期，漁鹽經(jīng)濟(jì)有了進(jìn)一步發(fā)展，而貿(mào)易成為濱海民眾影響最大的生計(jì)方式，成為牽動(dòng)沿海地區(qū)手工業(yè)和商品化農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ睾５貐^(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的海洋性特征逐步增強(qiáng)。
從事商業(yè)貿(mào)易的人數(shù)眾多。宋代“販海之商無(wú)非豪富之民，江淮閩浙處處有之” 。宋代“福建一路多以海商為業(yè)”。元代權(quán)貴商人以“巨艘大舶帆交番夷中”，江浙一帶“往諸蕃商販，率獲厚利，商者益眾”。以外銷(xiāo)瓷器為代表的外銷(xiāo)商品生產(chǎn)獲得很大發(fā)展。宋元是東南海洋性瓷業(yè)發(fā)展的鼎盛時(shí)期，“由于適應(yīng)瓷器對(duì)外輸出的需要，東南沿海幾省涌現(xiàn)了數(shù)以百計(jì)的瓷窯”，廣泛分布在福建、廣東沿海。海外貿(mào)易推動(dòng)福建沿海出現(xiàn)了商業(yè)化浪潮，工商業(yè)和農(nóng)業(yè)商品化空前發(fā)展，元代更甚于宋。
宋元時(shí)期，海洋知識(shí)新變的最突出成就是指南針應(yīng)用于航海。宋哲宗、徽宗之際，指南針被運(yùn)用于航海，“夜則觀星，晝則觀日，陰晦觀指南針”，南宋時(shí)指南針運(yùn)用技術(shù)已較為成熟，“風(fēng)雨晦冥時(shí)，惟憑針盤(pán)而行，仍火長(zhǎng)掌之”，使用了指南羅盤(pán)，總結(jié)了重要航線針路，如阇婆國(guó)“于泉州為丙巳方”。元代針路知識(shí)更加成熟，如溫州往真臘國(guó)“自溫州開(kāi)洋，行丁未針”，到真蒲后，“又自真蒲行坤申針，過(guò)昆侖洋入（真臘國(guó)）港”。宋元時(shí)期對(duì)亞洲海洋主要國(guó)家的地理方位和航路有了清晰認(rèn)知，掌握了成熟的季風(fēng)知識(shí)、用帆知識(shí)。席龍飛指出，宋代造船技術(shù)臻于成熟，一些重要標(biāo)志性技術(shù)是可眠桅、升降舵、水密隔艙、減搖龍骨、多層舷板、釘連技術(shù)、捻縫技術(shù)等運(yùn)用，初步表現(xiàn)出三大船型的分類(lèi)，元代造船技術(shù)繼續(xù)發(fā)展，于明代前期把中國(guó)傳統(tǒng)造船技術(shù)推進(jìn)到鼎盛時(shí)期。
宋元是海洋觀念和海洋信仰轉(zhuǎn)變的時(shí)期。海洋觀念的變化突出反映在營(yíng)利觀念的普遍化。統(tǒng)治者以財(cái)政眼光看待海洋發(fā)展，肯定了“市舶之利，頗助國(guó)用”，“于國(guó)計(jì)誠(chéng)非小補(bǔ)”，乃“富國(guó)裕民之本”，特別是宋高宗朝在北宋基礎(chǔ)上，推行了一系列激勵(lì)貿(mào)易的措施，更彰顯了王朝的營(yíng)利觀念。元代也強(qiáng)調(diào)“市舶司的勾當(dāng)哏是國(guó)家大得濟(jì)的勾當(dāng)有”。沿海民眾更是深刻認(rèn)識(shí)到海洋是可以生財(cái)取利、謀求生計(jì)的空間，蔡襄說(shuō)福州“凡人情莫不欲富，至于農(nóng)人、商賈、百工之家，莫不晝夜?fàn)I度，以求其利”。元代沿海百姓同樣不顧“海外蕃夷之國(guó)去中國(guó)數(shù)萬(wàn)里，舟行千日而后始至”，仍“嗜利者必之焉”。
宋元時(shí)期海洋信仰走向官民融合。官方塑造的東海神和南海神同時(shí)成為民眾祭祀的神靈，明州東海神祠“往來(lái)商旅聽(tīng)助營(yíng)葺”，南海神是“琛舶來(lái)還，民商永賴”。而最大的新變是媽祖信仰成為跨海域海洋專(zhuān)神，獲得朝廷賜封。“（宋）高宗南渡，紹興丙子始有靈惠夫人之封”，開(kāi)啟了媽祖地位的升格，南宋后期封靈惠助順嘉應(yīng)英烈妃，元朝封護(hù)國(guó)明著靈慧協(xié)正善慶顯濟(jì)天妃。“宋以前四海之神各封以王爵，然所祀者海也，而未有專(zhuān)神。”媽祖獲封圣妃、天妃，成為跨海域傳播及官私共同祭祀的海洋專(zhuān)神，這在海洋神靈信仰發(fā)展中具有極其重要的意義，它使不同海域的信仰世界有了一個(gè)具有統(tǒng)合性的信仰力量，幾乎覆蓋了華人所及的海洋世界。
宋元時(shí)期，海洋文明的六個(gè)基本要素都已定型和系統(tǒng)化，標(biāo)志著中國(guó)傳統(tǒng)海洋文明已趨于成熟，為明清海洋文明奠定了基本模式。在宋元海洋文明趨向成熟的進(jìn)程中，北宋貿(mào)易制度變革奠定了良好基礎(chǔ)，宋高宗建立系統(tǒng)海防制度和功利主義貿(mào)易政策、推動(dòng)?jì)屪嫘叛龅群Ｑ笊耢`信仰，成為海洋文明走向成熟的重要節(jié)點(diǎn)。元承宋制，海洋文明基本要素發(fā)展進(jìn)一步深化。
（三）迂回發(fā)展：明及清前期的海洋文明
明及清前期因?yàn)閷?shí)行海禁政策或限口通商，海洋政策轉(zhuǎn)向封閉，海洋文明發(fā)展出現(xiàn)曲折和迂回，一定程度上制約了海上貿(mào)易和民眾海洋生計(jì)的自由發(fā)展，但相對(duì)保守的海洋政策并未能遏制海上貿(mào)易和海洋生計(jì)的增長(zhǎng)勢(shì)頭，正基于此，海洋文明的某些要素在宋元基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)展，甚至走向深化。
在貿(mào)易制度上，明清較宋元更趨保守。明代海禁政策下中外海商的合法貿(mào)易被禁止，隆慶開(kāi)禁后僅限于漳州月港一地通商。清初實(shí)行遷海的地區(qū)將民眾近海漁業(yè)和貿(mào)易一并禁止。清朝開(kāi)放海禁后，設(shè)立四海關(guān)，較明代隆慶開(kāi)禁更為積極，乾隆二十二年（1757）又對(duì)西方貿(mào)易國(guó)實(shí)行限廣州一口通商，不利于貿(mào)易發(fā)展。但是，即使是海禁時(shí)期允許近海生計(jì)活動(dòng)而禁止遠(yuǎn)洋貿(mào)易，民眾仍能利用政策上遠(yuǎn)、近的模糊邊界，以及組成貿(mào)易集體、賄賂官吏、形成武裝集團(tuán)等多種因應(yīng)方式，沖破禁令，看似嚴(yán)厲的海禁政策并未能阻礙沿海民眾的海洋活動(dòng)，明清時(shí)期海洋發(fā)展傳統(tǒng)不僅得以繼承，而且還得到發(fā)揚(yáng)光大。
民間海上貿(mào)易和海洋生計(jì)也促使朝廷改變海洋政策。明代隆慶元年（1567）在月港開(kāi)禁，清朝康熙二十三年（1684）也實(shí)行開(kāi)禁。而且明清開(kāi)禁后，都繼承了宋元時(shí)期某些有利于貿(mào)易發(fā)展的海洋制度取向，允許本國(guó)民眾出海貿(mào)易。明代以船引的申領(lǐng)、監(jiān)管等制度管理民眾海外貿(mào)易；清代開(kāi)禁后本國(guó)民眾出海貿(mào)易，則是通過(guò)沿海居民印照的領(lǐng)取、申報(bào)、擔(dān)保、回棹查驗(yàn)等方式，進(jìn)行管理。貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)和稅制出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)化和系統(tǒng)化，明代督餉館和清代海關(guān)剝離朝貢管理職能而專(zhuān)司貿(mào)易，開(kāi)征法定稅收，且征稅制度不斷細(xì)化。
明清海防乃國(guó)防要?jiǎng)?wù)，其海防體系已形成正規(guī)軍、地方軍、民兵多層武力模式。明代“于山東、淮、浙、閩、廣沿海設(shè)立衛(wèi)所鎮(zhèn)戍”，沿海民眾被編伍到海防體系之中，盡數(shù)統(tǒng)計(jì)各家壯丁，“每三丁內(nèi)抽出一丁”，編甲習(xí)武，征雇募民船，“用官造之船以守港，用私募之船以追捕”，利用“沿海居人多便于舟楫”，招募民眾為兵船艄手。清代海防則更重于明代，海防體系更為嚴(yán)密。程含章《上百制軍籌辦海匪書(shū)》提出的籌辦海防十八條，就是加強(qiáng)官軍戰(zhàn)船、戰(zhàn)具、錢(qián)糧、戰(zhàn)兵等事，同時(shí)編伍沿海百姓，造籍編保、團(tuán)練鄉(xiāng)勇、編查民船，其村村團(tuán)練，“十船為甲，互相保結(jié)，給與印照”“逐細(xì)查驗(yàn)”等辦法與南宋元明一脈相承。
明清海洋政策一定程度上限制了沿海民眾海洋生計(jì)的自由發(fā)展。明代海禁政策下只允許近海漁鹽和貿(mào)易，“凡官民人等，擅造二桅以上違式大船、將帶違禁物貨，下海入番國(guó)買(mǎi)賣(mài)”，將受到嚴(yán)厲處罰，“若小民撐使小船，于海邊近處捕取魚(yú)蝦，采打柴木者，巡捕官兵不許擾害”。清代禁南洋貿(mào)易時(shí)，仍不禁近海漁商：“其漁商各船，許于內(nèi)洋采捕，不得擅越。”明清沿海地區(qū)人地矛盾日趨緊張，民眾高度依賴海洋性生計(jì)。明代“閩人以海為田，一日不下海即無(wú)生”，清代同樣是“沿海村莊，以海為田”，“沿海居民富者為船主，為商人，貧者為舵工，為水手，或外省貿(mào)易，或內(nèi)洋捕魚(yú)，無(wú)不各資生計(jì)”，“殷商大賈，并往外番貿(mào)易”。在人地關(guān)系緊張導(dǎo)致的內(nèi)在需要、專(zhuān)業(yè)性經(jīng)濟(jì)區(qū)域的形成，以及海內(nèi)外市場(chǎng)的需求等因素推動(dòng)下，明清時(shí)期沿海民眾從經(jīng)營(yíng)濱海農(nóng)業(yè)、漁鹽，逐步實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，發(fā)展商業(yè)化經(jīng)濟(jì)，“開(kāi)拓了廣闊的海貿(mào)市場(chǎng)，逐漸形成了外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”，使明清時(shí)期事實(shí)上成為“沿海人民海洋開(kāi)發(fā)的新的發(fā)展時(shí)期”。
明清海上貿(mào)易發(fā)展出現(xiàn)一些新的特點(diǎn)。明及清初海禁政策下朝貢貿(mào)易成為與海外諸國(guó)的唯一合法貿(mào)易，并規(guī)定了朝貢國(guó)資格和限制政策，使貿(mào)易成為構(gòu)建朝貢體系的工具。天下秩序理念下的朝貢體系實(shí)際是一個(gè)多元貿(mào)易體系，包含了朝貢和互市等多種關(guān)系，與商業(yè)貿(mào)易互相推動(dòng)。隆慶開(kāi)禁后，民間貿(mào)易雖有發(fā)展，但仍受發(fā)放船引數(shù)額限制，初“每請(qǐng)引百?gòu)垶槁?rdquo;，一度降為八十八引，后“愿販者多，增至百一十引”。另一方面，走私貿(mào)易規(guī)模甚大。千里海疆，并不能完全杜絕民眾入海，晚明福建沿海的一些市鎮(zhèn)實(shí)際成為溝通中外貿(mào)易的主要渠道之一，安海鎮(zhèn)的私商貿(mào)易甚至超過(guò)了開(kāi)禁港口月港的貿(mào)易規(guī)模。如鄭芝龍、鄭成功集團(tuán)建立的貿(mào)易王國(guó)及其影響，以及與西方勢(shì)力貿(mào)易中白銀大量流入，足以影響明朝的貨幣制度和財(cái)政體制，都可見(jiàn)貿(mào)易規(guī)模之大。清代開(kāi)禁以后，貿(mào)易環(huán)境較明代大為改善，貿(mào)易規(guī)模進(jìn)一步增長(zhǎng)。
明清海洋知識(shí)則在宋元基礎(chǔ)上不斷豐富發(fā)展。指南針導(dǎo)航進(jìn)一步完善，航海以“指南針為導(dǎo)引”，“如欲度道里遠(yuǎn)近多少，準(zhǔn)一晝夜風(fēng)利所至為十更”，針路和道里相結(jié)合，現(xiàn)存明代海道針經(jīng)《順風(fēng)相送》即集中反映了更路導(dǎo)航知識(shí)狀況。在造船技術(shù)上，明及清前期也有新的發(fā)展，往東西洋貿(mào)易的海船“大者廣可三丈五六尺，長(zhǎng)十余丈，小者廣二丈，長(zhǎng)約七八丈”，是明清常見(jiàn)規(guī)制。這一時(shí)期沙船、福船和廣船三大船型的分類(lèi)已經(jīng)清晰可見(jiàn)。明及清前期逐步接受西方科學(xué)知識(shí)，對(duì)天文地理、海洋現(xiàn)象等的認(rèn)識(shí)逐步發(fā)生改變。現(xiàn)存的雪爾登地圖和李之藻《坤與萬(wàn)國(guó)全圖》反映了傳統(tǒng)海洋知識(shí)增長(zhǎng)和西方海洋知識(shí)接受狀況。而長(zhǎng)期受到海洋文明浸潤(rùn)的東南沿海地區(qū)涌現(xiàn)出多位“睜眼看世界”的代表人物。
明及清前期官方對(duì)待海外交往仍然秉持著天下觀念，特別是海禁時(shí)期，官方展開(kāi)與海外諸國(guó)交往的唯一方式是體現(xiàn)天下秩序的朝貢貿(mào)易。在開(kāi)禁時(shí)期，統(tǒng)治者則與宋元一樣，以財(cái)政眼光看待對(duì)外貿(mào)易，制定法定稅收，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。有識(shí)之士也認(rèn)識(shí)到民眾謀求海洋生計(jì)的合理性和必然性，指出“海濱一帶，田盡斥鹵，耕者無(wú)所望，歲只有視淵若陵，久成習(xí)慣”，“一旦戒嚴(yán)，不得下水，斷其生活”，必“連結(jié)為亂，潰裂以出”。而外部則南有葡萄牙等西洋人，北有倭寇，實(shí)皆本求市易，胡宗憲建議不如對(duì)外商“載貨入港者官為抽稅，以充軍需，豈不華夷兩利，而海烽晏如也哉”，而且明朝已在“廣東市舶司處西洋人用此法”。表達(dá)了王朝國(guó)家、濱海民眾和海外諸國(guó)良性互動(dòng)的觀念。
明清海洋性信仰在前代基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展。四海神依然是官方祭祀體系中最高的海洋神靈，官方給予祭祀和冊(cè)封。媽祖信仰成為航海活動(dòng)中最重要的海洋專(zhuān)神。明朝加封媽祖為“弘仁普濟(jì)護(hù)國(guó)庇民明著天妃”，“遣官致祭，歲以為常”。乾隆加封天妃為“護(hù)國(guó)庇民妙靈昭應(yīng)弘仁普濟(jì)福佑群生天后”。此外，還有難以枚舉的護(hù)航神靈和地域性海洋神靈。《東西洋考》記載海商行船中祭祀的神靈除天妃外，有協(xié)天大帝（祭祀關(guān)羽）、都公（祭祀隨鄭和出洋而死于歸途的華人）、靈山石佛頭。船上還祭祀“舟神”，與天妃和協(xié)天大帝一樣“晝夜香火”，“舶主每曉起率眾頂禮”。
從海洋文明基本要素演變可見(jiàn)，明及清前期仍然沿襲著既有的海洋文明傳統(tǒng)，因海禁、限口通商等政策，宋元時(shí)期沿海民眾海洋性生計(jì)、海外貿(mào)易良性的發(fā)展勢(shì)頭受到遏制，但宋元時(shí)期設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和法定稅收，向海洋獲取財(cái)政的觀念和制度得到沿襲，并有所深化。貿(mào)易規(guī)模持續(xù)發(fā)展，開(kāi)放海洋以調(diào)適王朝國(guó)家、沿海民眾和海外貿(mào)易需求的觀念依然存在，并推動(dòng)著王朝海洋政策的改變。西方知識(shí)通過(guò)海上交流，向中國(guó)傳播新的知識(shí)，使明清海洋文明出現(xiàn)新的因素。
中國(guó)海洋文明的近代轉(zhuǎn)型也正是這些基本要素的承繼與變革。制度上，朝貢體制向條約體制轉(zhuǎn)變，市舶制度向近代海關(guān)制度轉(zhuǎn)變；生計(jì)上，在造船和航行新技術(shù)、新機(jī)制的推動(dòng)下，民眾海洋生計(jì)繼續(xù)發(fā)展，部分地區(qū)海洋性地域特征繼續(xù)增強(qiáng)；船舶技術(shù)和航行技術(shù)部分被延續(xù)（如更路簿），但關(guān)鍵技術(shù)因現(xiàn)代科學(xué)和機(jī)械動(dòng)力而發(fā)生質(zhì)變；天下觀念及其一套解釋邏輯逐步瓦解，被現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系理念取代；媽祖信仰等傳統(tǒng)信仰在民間延續(xù)，而官方正祀體系及其與民間信仰的交互方式逐步消解。在上述體系支撐下的海上貿(mào)易的結(jié)構(gòu)、機(jī)制和規(guī)模都發(fā)生了巨大變化。
三、中國(guó)古代海洋文明的基本特性
楊國(guó)楨概括性地總結(jié)中華海洋文明的特質(zhì)有流動(dòng)性、開(kāi)放性、多元性、包容性，尚未展開(kāi)論述。有待結(jié)合中國(guó)古代海洋文明基本要素及其演變歷史，對(duì)中國(guó)古代海洋文明基本特性進(jìn)一步補(bǔ)充和深化。具體而言，中國(guó)古代海洋文明基本特性包括以下方面：
（一）國(guó)家管控下的民間發(fā)展
中國(guó)古代海洋文明發(fā)展中，民間力量發(fā)揮著主體作用，官方直接經(jīng)營(yíng)的海洋活動(dòng)相對(duì)有限，但在王朝體制下，官方對(duì)民間海洋活動(dòng)有很強(qiáng)的制約力。以農(nóng)立國(guó)體制下，國(guó)家財(cái)政來(lái)源除宋代以工商業(yè)收入為主外，其他王朝都主要依賴田賦。這使王朝國(guó)家缺乏主動(dòng)開(kāi)拓海洋市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。官方以盈利為目的的直接下場(chǎng)經(jīng)營(yíng)海洋貿(mào)易，僅見(jiàn)元代的官本船貿(mào)易，斷斷續(xù)續(xù)推行了三十多年，是由官方出錢(qián)出船，委托商人經(jīng)營(yíng)的一種官本商辦海外貿(mào)易模式。而其他王朝，包括相對(duì)重視海外貿(mào)易財(cái)政意義的宋代，官方并不直接經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易。
官方海洋活動(dòng)主要是構(gòu)建天下秩序。天下秩序主要實(shí)現(xiàn)方式是“四夷來(lái)朝”，官方向海外遣使并不多。秦漢以降的兩千年間，史籍所載的海外遣使，除向朝鮮半島政權(quán)和獨(dú)立建國(guó)后的安南，因地緣政治需要遣使較多外，對(duì)其他海外諸國(guó)遣使屈指可數(shù)。漢唐時(shí)期，海路的遣使較為著名有漢武帝遣“譯長(zhǎng)，屬黃門(mén)，與應(yīng)募者俱入海”，前往黃支等國(guó)。孫權(quán)時(shí)，遣朱應(yīng)、康泰通南海諸國(guó)。隋文帝遣常駿等出使赤土國(guó)，“赍物五千段，以賜赤土王”，向其王“宣詔”。宋太宗“遣內(nèi)侍八人赍敕書(shū)金帛，分四綱各往海南諸蕃，勾招進(jìn)奉，博買(mǎi)香藥、犀牙、真珠、龍腦”。元代對(duì)東南亞有過(guò)多次遣使。最著名的海外遣使是明代鄭和下西洋。這些遣使活動(dòng)主要出于構(gòu)建朝貢秩序和宣揚(yáng)國(guó)威的政治目的，同時(shí)也推動(dòng)著貿(mào)易的發(fā)展。一方面，不論接待朝貢，還是出海招徠朝貢，都伴隨著實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)交換，即貢賜貿(mào)易，常駿出使赤土國(guó)，宋太宗遣使都是如此。特別是鄭和下西洋兼具朝貢、貿(mào)易等多種目的，并對(duì)亞洲海洋貿(mào)易和全球化進(jìn)程產(chǎn)生重要影響。另一方面，朝貢體系是一個(gè)多層次的體系，包含著朝貢、互市等不同形式，朝貢體系的運(yùn)行模式是朝貢加貿(mào)易，在西方勢(shì)力東來(lái)以前，亞洲海洋已發(fā)展出以中國(guó)朝貢體系為中心的“亞洲經(jīng)濟(jì)圈”，即“前近代亞洲市場(chǎng)”和交易網(wǎng)絡(luò)。
民間貿(mào)易是中國(guó)古代海洋貿(mào)易的主要形式。漢唐時(shí)期，因法律上禁止本國(guó)人經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易，中國(guó)民眾的海洋貿(mào)易主要是近海貿(mào)易，海外商人是中外貿(mào)易的主要力量。宋代開(kāi)始，中國(guó)商人成為中外海上貿(mào)易，以及亞洲海洋貿(mào)易中的主導(dǎo)力量之一，即使明代實(shí)行海禁時(shí)期也是如此。
但內(nèi)生于王朝國(guó)家直轄體制之中的民間海洋活動(dòng)受到王朝國(guó)家的管控。首先是皇權(quán)邏輯下的身份控制，即民眾被置于鄉(xiāng)里制度、戶籍制度和賦役制度，以及相應(yīng)的人口和財(cái)產(chǎn)登記制度等制度體系之中。這些是王朝國(guó)家實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制、獲取賦役的基礎(chǔ)，目標(biāo)是將民眾控制在王朝體制之中。為此，王朝嚴(yán)厲打擊違背上述制度者，以及游離出王朝體制的走私商人和海外移民。其次是王朝對(duì)民眾海洋信仰世界的控制，官方將媽祖信仰等一些主要的民間神靈信仰納入正祀體系，甚至如宋代市舶司會(huì)在季風(fēng)時(shí)節(jié)主持祈風(fēng)祭海儀式，“舶司歲兩祈風(fēng)于通遠(yuǎn)王廟”，其中所祭是地方性神靈通遠(yuǎn)善利廣福王，而民間借助官方賜封民間神靈的名號(hào)增重神靈威名，同時(shí)借用南海神和東海神官方神靈，護(hù)佑海上活動(dòng)。
從中國(guó)古代海洋歷史看，官方管控并非官民之間的完全對(duì)立，更不能阻絕民間海洋活動(dòng)。一方面，如上所述，自宋代以后允許本國(guó)民眾出海貿(mào)易時(shí)，宋元以公憑制度，明代以船引制度，清代以印照制度，實(shí)行對(duì)出海活動(dòng)中的人員、船只、貨物、目的地等的嚴(yán)格申報(bào)、查驗(yàn)和擔(dān)保，從而將出海人員納入王朝統(tǒng)治體系，并通過(guò)稅收制度實(shí)現(xiàn)官民共利，使從事出海民眾與陸居民眾一樣成為王朝統(tǒng)治基礎(chǔ)。另一方面，在禁止本國(guó)民眾前往海外的時(shí)期，王朝國(guó)家也沒(méi)有能力完全封鎖萬(wàn)里海疆，私自出海成為常態(tài)，即使明代海禁也不能阻擋內(nèi)部沿海民眾向海取利的需求和亞洲海洋貿(mào)易的外在沖擊，海洋性生計(jì)，特別是海上貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模并不亞于政策相對(duì)開(kāi)放的宋元時(shí)期。
（二）包容開(kāi)放
中國(guó)古代官方海洋活動(dòng)的天下秩序構(gòu)建以政治目的為主。天下秩序包含的核心觀念是“華夷一統(tǒng)”和“天下一家”。在這一觀念下，歷代對(duì)海外諸國(guó)的態(tài)度具有鮮明的包容性和開(kāi)放性。首先，始終允許外國(guó)人來(lái)華，即使明及清初海禁時(shí)期，也允許外國(guó)朝貢使節(jié)來(lái)華。其次，在華夷“皆朕赤子”的邏輯下，海外來(lái)華者受到優(yōu)待，如唐宋時(shí)期設(shè)立蕃坊，允許在華居住、通婚，保護(hù)其財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，部分人還被授予官職，甚至設(shè)立賓貢進(jìn)士科，允許參加科舉。最后，包容海外傳入的不同宗教和文化，伊斯蘭教、印度教、基督教、祆教等諸多宗教隨著海商貿(mào)易傳入中國(guó)，特別是宋元時(shí)期的泉州成為多種宗教匯集之地。明及清初天主教也通過(guò)海路在中國(guó)廣泛傳播。
同時(shí)，以民間海洋活動(dòng)為主體的中國(guó)古代海洋文明具有很強(qiáng)的開(kāi)放特性。如上所述，漁鹽、航行、貿(mào)易，以及為海上貿(mào)易牽動(dòng)的手工業(yè)和商品化農(nóng)業(yè)等民間海洋性生計(jì)，都具有結(jié)構(gòu)單一的特性，使得交換成為濱海民眾內(nèi)在需求，貿(mào)易逐步成為濱海民眾最重要的生計(jì)，因而民間海洋活動(dòng)具有天然的開(kāi)放性。此外，亞洲海洋貿(mào)易不斷發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)水平領(lǐng)先的中國(guó)的貿(mào)易需求也日益強(qiáng)烈，與沿海民眾海洋性生計(jì)增長(zhǎng)共同構(gòu)成推動(dòng)中國(guó)王朝海洋貿(mào)易政策總體上走向開(kāi)放的內(nèi)外動(dòng)力。
此外，以農(nóng)立國(guó)體制和天下秩序取向同時(shí)也使海洋政策開(kāi)放性受到限制。首先，導(dǎo)致王朝海洋政策曲折波動(dòng)。漢唐時(shí)期禁止本國(guó)民眾經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易，明及清初實(shí)行海禁政策，清朝開(kāi)禁后依然推行限口通商政策。如南宋那樣，實(shí)行功利主義貿(mào)易政策，對(duì)國(guó)內(nèi)外商人及市舶官員的管理唯擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模和增加財(cái)政收入是求的開(kāi)放性是特殊的現(xiàn)象。其次，朝貢關(guān)系下的海洋政策以華夷觀念為絕對(duì)原則，中國(guó)與海外諸國(guó)間是等級(jí)制秩序，持不與蠻夷爭(zhēng)利的觀念，使中國(guó)與海外諸國(guó)不可能建立國(guó)家間的對(duì)等貿(mào)易關(guān)系，從而限制海洋政策的開(kāi)放性。
（三）和平互利
中國(guó)古代海洋貿(mào)易以民間貿(mào)易為主體，使得和平性成為海洋貿(mào)易的基本特點(diǎn)。西方殖民者東來(lái)以前，亞洲海域的貿(mào)易伴隨著競(jìng)爭(zhēng)，也有武力沖突，但總體上都以民間和平貿(mào)易為主。在亞洲貿(mào)易中發(fā)揮主導(dǎo)作用的阿拉伯商人和宋代以后的中國(guó)商人，都以民間商人身份，而非國(guó)家力量參與貿(mào)易。《諸蕃志》和《島夷志略》記載宋元時(shí)期中國(guó)商人在麻逸國(guó)的貿(mào)易，宋朝商舶入港后“蠻賈叢至”，“搬取物貨而去”各島貿(mào)易，“至八九月始?xì)w，以其所得準(zhǔn)償舶商”，元朝商人到該國(guó)仍當(dāng)?shù)?ldquo;蠻賈議價(jià)領(lǐng)去，傳易土貨，然后準(zhǔn)價(jià)舶商，守信如終如始，不負(fù)約也”。這代表性地反映了古代亞洲海洋的和平貿(mào)易。
古代中國(guó)王朝與亞洲海洋諸國(guó)官方交流中，和平交往也是基本方式。羅榮邦認(rèn)為，自南宋開(kāi)始至明前期的三百年間，中國(guó)成為“海上強(qiáng)國(guó)”，中國(guó)的海上力量超越了鄰國(guó)，“全面制霸東亞海域”。但是，中國(guó)古代天下秩序追求主要通過(guò)貢賜貿(mào)易實(shí)現(xiàn)，以其經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展優(yōu)勢(shì)和“厚往薄來(lái)”，吸引海外諸國(guó)，而非殖民開(kāi)拓。海防制度是防御性的近海防御和海岸防御。南宋建立的系統(tǒng)海防制度在制度和觀念上都是海岸防御，明清的海防體系和取向也是如此。自秦漢至清前期，國(guó)家對(duì)外海戰(zhàn)屈指可數(shù)，從中國(guó)王朝立場(chǎng)看，有以武力征服為目的的元朝渡海攻打日本，但主要?jiǎng)訖C(jī)是調(diào)適朝貢秩序，維護(hù)其在國(guó)際關(guān)系中的主導(dǎo)地位，如唐朝的白村江海戰(zhàn)、元朝遠(yuǎn)征爪哇、朝鮮壬辰倭亂中明軍與朝鮮共同擊敗日本的海戰(zhàn)、明代鄭和生擒錫蘭山國(guó)王和蘇門(mén)答剌國(guó)偽王等，都旨在維持王朝威望及以其為中心的國(guó)際秩序。中國(guó)古代天下秩序是多層次、多制度的模式，與海外諸國(guó)朝貢關(guān)系構(gòu)建更是主要采取貢賜貿(mào)易的和平交往方式。
貢賜貿(mào)易的本質(zhì)是中國(guó)古代王朝利用自身經(jīng)濟(jì)文化領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，以利益吸引海外諸國(guó)按照中國(guó)規(guī)定的朝貢禮儀展開(kāi)交往。清乾隆皇帝給英國(guó)的“敕諭”所稱(chēng)“特因天朝所產(chǎn)茶葉、磁器、絲綢為西洋各國(guó)及爾國(guó)必需之物”，因而準(zhǔn)許開(kāi)市，“俾得日用有資，并沾余潤(rùn)”。這表達(dá)的即是歷代一貫的與蠻夷共利的邏輯。事實(shí)上，中國(guó)古代與海外諸國(guó)的交往得以不斷發(fā)展，正是以共享文明成果為基礎(chǔ)的。古代亞洲海洋貿(mào)易商品的基本結(jié)構(gòu)是中國(guó)的瓷器、絲綢、鐵器、銅錢(qián)等手工業(yè)品與東南亞和印度洋地區(qū)的香料、珠寶、犀角、象牙等資源性商品的交換。這是技術(shù)水平差異和地理環(huán)境差異而導(dǎo)致的互補(bǔ)性貿(mào)易。日本、朝鮮半島、安南，以及東南亞部分國(guó)家，還將制度、文化更為成熟的中國(guó)作為學(xué)習(xí)榜樣，吸收中國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度，以及各個(gè)領(lǐng)域的思想文化成果。正是基于共利的需求和機(jī)制，中國(guó)與海外諸國(guó)的交往不斷發(fā)展。
（四）邊緣性與區(qū)域性
中國(guó)古代海洋文明滋生、發(fā)展于王朝直轄疆域邊緣的沿海地區(qū)，使其在地理空間上具有邊緣性。海洋文明的邊緣性更是國(guó)家治理模式?jīng)Q定的邊緣地位。自漢武帝改制以降，王朝國(guó)家以儒家思想為基本意識(shí)形態(tài)，以農(nóng)業(yè)為立國(guó)之本，居于陸地沿海地區(qū)的民眾基本上被納入這一國(guó)家治理體系。中國(guó)古代海洋文明的發(fā)展歷史正是海洋文明從邊緣融入和影響中心，整合進(jìn)國(guó)家治理體系，并賦予國(guó)家治理多元取向，即農(nóng)業(yè)和商業(yè)、陸地與海洋不同路徑融合的過(guò)程。
海洋文明發(fā)展的濱海地域有著不同于內(nèi)地的區(qū)域特性。陳寅恪指出，濱海地域“為不同文化接觸最先之地”，易于接受外來(lái)影響，具有政治和文化特殊性。魯西奇也指出了漢唐時(shí)期濱海地域人群與國(guó)家關(guān)系不同于內(nèi)地的區(qū)域特性，認(rèn)為因?yàn)樯?jì)方式和地域文化差異，濱海地域“上岸”“入海”“浮海”人群與王朝國(guó)家有不同的關(guān)系，其發(fā)展取向和王朝國(guó)家的治理方式表現(xiàn)出不同的地域特點(diǎn)。而宋代以后，隨著沿海地區(qū)海洋性生計(jì)較快發(fā)展，形成了向海謀生為基本驅(qū)動(dòng)力的生計(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及觀念信仰，部分貿(mào)易發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)表現(xiàn)出日益鮮明的海洋性地域特征。
社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和王朝政策演變等多種因素不斷推動(dòng)具有邊緣性和區(qū)域性的海洋文明與農(nóng)業(yè)文明，沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)的互動(dòng)交融不斷走向深化。一是海洋文明發(fā)展的沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)治理、觀念文化等方面有著王朝體制內(nèi)的同質(zhì)性，兩者并無(wú)清晰的邊界，是相融互嵌的。二是經(jīng)濟(jì)重心轉(zhuǎn)移和區(qū)域交流推動(dòng)海洋文明與農(nóng)業(yè)文明的交融，宋代完成第一次經(jīng)濟(jì)重心由北方向東南地區(qū)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)海洋文明發(fā)展到一個(gè)高峰，明清時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)重心發(fā)生第二次移動(dòng)，由內(nèi)陸向沿海的東向轉(zhuǎn)移，開(kāi)創(chuàng)出不同于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型社會(huì)形態(tài)，而以工商業(yè)為推手的、極具轉(zhuǎn)型性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。三是王朝國(guó)家建立海外貿(mào)易法定稅收制度及其保障機(jī)制，逐步調(diào)適沿海民眾發(fā)展海洋生計(jì)的需求與將入海民眾納入基于人地控制的王朝體制目標(biāo)的關(guān)系，建立海洋活動(dòng)中官民良性互動(dòng)。自南宋高宗朝開(kāi)始，建立與傳統(tǒng)鄉(xiāng)里制度并存的沿海地區(qū)人、船的登記、編伍和征調(diào)制度，實(shí)現(xiàn)了在國(guó)家社會(huì)控制和軍事海防體系下的濱海民眾生計(jì)發(fā)展。
海洋文明與農(nóng)業(yè)文明的互動(dòng)交融是雙向推動(dòng)的。具有鮮明邊緣性和區(qū)域性的海洋文明對(duì)王朝國(guó)家的影響日漸增強(qiáng)。從海洋貿(mào)易進(jìn)口商品在日常生活、宗教、醫(yī)藥等領(lǐng)域的應(yīng)用、宋代以香藥鈔引調(diào)動(dòng)商人入中、明代進(jìn)口白銀對(duì)白銀貨幣化和白銀財(cái)政的影響，到明代自海路引入的西方知識(shí)和技術(shù)，尤其地理、天文等科學(xué)知識(shí)，佛朗機(jī)炮等軍事技術(shù)，產(chǎn)生了較大影響，都顯示著海洋文明因素向內(nèi)陸社會(huì)的滲入。自南宋以降日漸凸顯的東南地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化領(lǐng)先地位，以其工商業(yè)活躍甚至主導(dǎo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，普遍的營(yíng)利觀念，與海外不同文明的互惠交流意識(shí)等新機(jī)制、新觀念，表現(xiàn)出社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的引領(lǐng)性。特別是當(dāng)西方勢(shì)力成為王朝國(guó)家安全最大威脅，全球化給舊有傳統(tǒng)帶來(lái)新制度、新觀念、新知識(shí)的強(qiáng)烈沖擊，海洋文明地帶逐步從王朝的邊緣轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)對(duì)軍事、政治、經(jīng)濟(jì)和文化挑戰(zhàn)的前沿。而中國(guó)古代海洋文明具有的上述基本特性在實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)型中發(fā)揮了重要作用。
四、結(jié)論
海洋文明是中華文明的有機(jī)組成部分。認(rèn)識(shí)中國(guó)古代海洋文明發(fā)展的演變階段及基本特性，需要建立幾個(gè)重要意識(shí)：一是海洋文明具有多樣性，不等同于西方文明，也不等于天然的先進(jìn)和開(kāi)放；二是傳統(tǒng)中國(guó)海洋文明生成、發(fā)展的沿海地區(qū)處于農(nóng)業(yè)文明主導(dǎo)的王朝國(guó)家直轄統(tǒng)治體系之內(nèi)，海洋文明與農(nóng)業(yè)文明的關(guān)系并非離異互斥、先進(jìn)與落后的二元對(duì)立，而是交融共生；三是海洋文明的階段性變化是海洋生計(jì)興衰和國(guó)家治理方式的局部變化甚至轉(zhuǎn)向，需結(jié)合歷史實(shí)情認(rèn)識(shí)其影響，而不能作簡(jiǎn)單的是非價(jià)值判斷。需要從王朝體制、海洋生計(jì)、外部影響等眾多因素的交互中認(rèn)識(shí)中國(guó)古代海洋文明自身發(fā)展道路。
基于上述思路，可確定影響中國(guó)古代海洋文明發(fā)展的基本要素是制度、貿(mào)易、生計(jì)、知識(shí)、觀念和信仰。六個(gè)基本要素從發(fā)軔、發(fā)展，到表現(xiàn)出明確的系統(tǒng)性和穩(wěn)定性，是劃分海洋文明發(fā)展階段的標(biāo)志。中國(guó)古代海洋文明發(fā)展可分為發(fā)軔初興（先秦漢唐）、趨于成熟（宋元時(shí)期）和迂回發(fā)展（明及清前期）三個(gè)階段。發(fā)軔初興階段海洋文明的部分要素逐步生成并初步發(fā)展，但尚不全面，亦未表現(xiàn)出系統(tǒng)性和穩(wěn)定性。宋元時(shí)期，海洋文明的六個(gè)基本要素都形成明確的系統(tǒng)性和穩(wěn)定性，標(biāo)志著中國(guó)傳統(tǒng)海洋文明已趨成熟，其中宋高宗建立系統(tǒng)海防制度，推行功利主義海洋發(fā)展政策，賜封媽祖，推動(dòng)?jì)屪娉蔀榭鐓^(qū)域海洋專(zhuān)神，成為海洋文明走向成熟的重要節(jié)點(diǎn)。明及清前期海洋文明發(fā)展出現(xiàn)迂回，海禁、限口通商等政策制約了海洋性生計(jì)和海外貿(mào)易的良性發(fā)展，但某些海洋文明要素繼續(xù)深化，與西方諸國(guó)的海上交流使明清海洋文明出現(xiàn)新的因素。中國(guó)海洋文明的近代轉(zhuǎn)型正是這些基本要素的承繼與變革。
認(rèn)識(shí)中國(guó)古代海洋文明基本特性也必須綜合觀察王朝體制、海洋性生計(jì)、海外與中國(guó)關(guān)系等因素的交互影響。由此可以看到，中國(guó)古代海洋文明表現(xiàn)出國(guó)家管控下的民間發(fā)展、包容開(kāi)放、和平互利，以及邊緣性與區(qū)域性等幾個(gè)方面的基本特性。中國(guó)古代王朝天下秩序賦予的海洋文明若干特性有其歷史屬性和局限，民間主導(dǎo)的海洋活動(dòng)則具有充分的和平、包容、互利的特性。中國(guó)古代海洋文明具有邊緣性和區(qū)域性，到應(yīng)對(duì)全球化和西方勢(shì)力強(qiáng)勢(shì)沖擊時(shí)，不論是現(xiàn)實(shí)的國(guó)家安全，還是新制度、新觀念、新知識(shí)的挑戰(zhàn)，海洋文明地帶都逐步從邊緣轉(zhuǎn)變?yōu)榍把亍：Ｑ笪拿鞯纳鲜鎏匦栽谥袊?guó)實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)型中發(fā)揮了重要作用。
原文刊發(fā)于《廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2024年第6期第52—64頁(yè)。因篇幅問(wèn)題，注釋刪略。
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