《四千年農夫》書序
2011年時值辛亥百年，恰逢《四千年農夫》英文原版書出版百周年紀念。
自中國倡導“洋務運動”以來，這百年間食洋不化之輩甚多，而認真反思現代化歷程中變遷成本的中國人甚少。由我的兩位博士生翻譯的《四千年農夫》的中文譯本在此時出版，可謂是罕見的空谷清音！
在殖民者對美洲大陸進行開發的短短不到一百年的時間里，北美大草原的肥沃土壤大量流失，嚴重影響了美國農耕體系的可持續發展。也正是美國農業面臨的嚴峻挑戰，使得美國農業部土壤所所長、威斯康星州立大學土壤專家富蘭克林·金萌生了探究東亞國家農耕方式的想法。
1909年春，金教授攜家人遠涉重洋游歷了中國、日本和高麗，考察了東亞三國的古老農耕體系，并與當地的農民進行了深入的交流。他們急切地希望了解在人口稠密的東亞三國，農夫是如何利用有限的土壤生產出足夠的糧食。
在這次旅行中， 金 教授發現了東亞農業模式與美國的區別、兩者的資源稟賦差異以及東亞模式的優越性。東亞傳統小農經濟從來就是“資源節約、環境友好”的，而且可持續發展。東亞三國農業生產的最大特點是，高效利用各種農業資源，甚至達到了吝嗇的程度，但唯一不惜投入的就是勞動力。
眾所周知，中國耕地資源僅占世界的7%，水資源占世界的6.4%，而水土光熱配比的耕地不足國土面積的10%。由于這種人口與資源配比的不平衡，導致2/3的中國人生存資源極度缺乏！何況，中國大部分國土位于干旱地帶，若非太平洋季風帶來季節性降水，中國大部分地區都不適宜作物生長。
在資源匱乏、總體自然條件不適宜農業生產的情況下，若沒有農民的辛勞和智慧，任憑什么先進的理念和制度設計，恐怕都無法讓中國養活占世界20%的龐大人口。
正是短缺的自然資源和龐大的人口之間的矛盾造就了中國農民極端節儉、克制欲望、任勞任怨的品性，以及資源節約、循環利用、精耕細作的中國傳統農業生產模式。長期以來，無論是分成租，還是定額租，名義地租率都在50%左右變動，而精耕細作生產模式下的實際地租率則在一般情況下都低于50%。由此可見，盡管人口眾多，勞動力仍然是中國傳統農業生產中最關鍵的要素，其要素回報率甚至長期高于土地。
由此可知：小農的“家庭理性”作用與農戶人口增加存在著相關關系。如果增加了男性，即意味著在未來可從農業生產中獲取相對低風險的、穩定的收益的預期；如果增加了女性，則意味著她們能夠在農閑時期參與到商品化和貨幣化程度更高的養殖業、手工業和經濟作物的生產、流通等工作中，換取短期收入以補貼家用。這種能夠將外部風險內化的小農經濟的“家庭理性”之特點，在于農戶內部勞動力組合投資機制的發揮，這一機制是建立在“精耕細作+種養兼業”所促發的土地生產率高企的基礎之上的。
結合小農家庭內部勞動力組合投資機制來考察農業經濟時代中國發達的商品經濟，則不難理解小農家庭人口生產派生的過剩勞動力，愿意以極低的報酬進入農業之外的生產領域進行工作的原因。每當王權能夠保障社會基本穩定，則過剩的勞動力就會很大程度地被農村內部的五行八作所吸納，即使村社不能吸納過剩勞動力，它也會被城市和集鎮的民間三百六十行所吸納。
當時局動蕩、百業凋敝時，過剩的勞動力回流到農村和農業部門，加劇小農家庭人口資源緊張關系的同時減輕了城市商品經濟吸納就業的壓力。待外部制度調整到位、百業待興之時，小農家庭過剩勞動力再次流出。但是，這一調整過程并不總是能夠順利完成。不利氣候因素長期大面積影響農業生產，或者王權未能及時控制吏治腐敗、官僚豪強兼并土地之勢，或者遭遇外部侵略之時，這些外部非經濟因素往往交織在一起共同作用，導致小農家庭不堪重負土崩瓦解，最終引起農民起義和王朝更替。
由此可見，東亞國家的小農家庭和村社群體實際上發揮著勞動力“蓄水池”的作用，穩定時期為經濟發展源源不斷地提供廉價勞動力，困難時期則成為各種社會危機轉嫁的承載底線。
進一步深入分析“蓄水池”作用，我們則不難發現農業生產率構成了小農家庭勞動力蓄水池效應的物質基礎和主要影響因素，良好的村社治理和宏觀制度設計也對提高小農村社制的蓄水能力有所裨益。實際上，小農家庭人口生產與這些因素之間是相互影響的。由于人口相對其他資源更加豐富，因此東亞三國才可能衍化出勞動密集型的精耕細作的農業生產模式。
這種小農與村社的內在“經濟理性”，促進著各行各業和基礎設施建設的蓬勃發展，最終鑄就了中華民族的整體繁榮。
金 教授當年未必就有這些分析。于是，他在反思美國農業生產模式之后陷入了迷思，不知道美國農業生產模式該有的發展方向。盡管美國因農業從業人口過少、人工耕作技術落后而無法轉向中國式的精耕細作，但是更深層的原因則是，西方殖民者通過掠奪帶來空前寬松的土地資源，也促使農業生產模式轉型缺乏動力。
百年前的學者即已認識到中美兩國農業生產模式存在的巨大要素稟賦差異而不可能完全效法彼此。但是當前無論政策界、學術界，還是主流社會，堅持認為中國農業應該轉向美國“大規模+集約化生產”模式的大有人在，實在令人對這種“無知者無畏”的泛濫感到驚愕，也不得不對農業政策中長期存在的偏差而帶來的“雙重負外部性”——生態環境損失和食品安全失控，而令人扼腕。
2010年2月公布的《第一次全國污染源普查公報》顯示，中國農業已經超過工業和生活污染，成為污染水資源的最大來源。中國大規模使用農業化學品不過短短的三四十年，就將以往能夠消納城市生活污染、長期創造正外部效應的農業，肆無忌憚地改造成為制造嚴重負外部性的產業。
日本作為 金 教授探訪的東亞三國之一，早在上個世紀五六十年代就曾因過度使用農業化學品和外部工業污染而導致了嚴重的環境破壞，不得不徹底放棄以往以“數量安全”為主要導向的農業政策，轉而提出兼顧“數量安全、農村發展、質量安全和生態環境”等多重目標的強調農業多功能化的三農政策——1992年發布“新的食物·農業·農村政策方向”，開始致力于環境保全型農業的推進，該政策所關注的對象已不再僅僅是“農業”，而變成了“食物、農業、農村”；政策目標已不再局限于提高農業生產率層面，發展路線也由單純追求規模擴大和效率提高轉變為，重視農業的多功能性和自然循環機能的維持和促進。
2004年日本的農業環境、資源保全政策被作為農業政策基本問題進行討論，2005年3月，新的“食物、農業、農村基本計劃”提出了日本農業“全面向重視環境保全型方向轉變”的方針。在此農業政策的引導下，傳統農業生產模式很快得到恢復，并因融入現代適用科技而得到加強。
此外，值得中國人學習的是：農業政策轉型得到了日本綜合農協的有力支持。
綜合農協是日本政府為保護小農家庭而進行的重要組織制度創新，其作為日本國家戰略的地位早在日本法西斯對外發動侵略戰爭之前就已確立——戰爭需要從農村社區大量抽取青壯年勞動力和其他資源。政府為了避免農村社區衰敗而“赤化”，不得不將留守人員組織起來，給予各項優惠政策，并且嚴禁任何外部主體進入三農而占有收益。
這項綜合農協政策的延續，保護了日本農民的利益并促進了農村近百年的可持續發展。直到近幾年，日本農業人口老齡化問題嚴重，政府才不得不放開保護政策，允許農村社區之外的自然人投資農業，但外部企業法人仍然被禁止介入。除了農業生產經營領域的保護，綜合農協還獲準壟斷金融資本，通過資本運作獲取高額利潤再返還給作為農協股東的全體農民。這些優惠政策使得日本農民的人均純收入長期高于市民的平均收入，而農民人均純收入的60%以上，來源于日本政府給予的各項優惠和補貼。
只需稍微對世界農業發展的不同方向進行客觀分析，則必然導向對人類文明現代化進程進行全面系統的反思。 金 教授即是如此。
他洞察了當時西方城市化過程中存在的諸多對人類可持續發展構成威脅的因素。而當時中國大城市人口密度居世界最高。像上海這樣的城市卻沒有西方發達的下水道系統，城市人口的排泄物和污水完全依靠來自周邊農村的農民每天清晨一桶一桶地將之運往農村，制作成為有機肥再施用到土壤里，最終完成城市廢棄物的無害化處理。進一步估算可以發現，每天將一百萬成年人的糞便施用于田間可以給土壤帶來一噸多（大約2712磅）的磷和兩噸多（大約4488磅）的鉀。 金 教授從農業生產物質循環角度出發認識到，西方的城市利用發達的下水道系統將人類糞便和生活污水直接排入水體，不僅造成環境污染和健康隱患，更重要的是浪費了其中可用于農業生產的寶貴資源。而中國城市廢棄物的處理方式既能在減少化肥等外部投入的情況下培肥了土壤，又能利用土地無害化處理人類排泄物，避免廢物直接排入外部水體導致污染和健康威脅，更創造了就業，完美體現了農業的多功能性。
若當年的西方國家及時采納 金 教授的建議——學習東方農業生產和城市規劃中對廢棄物循環利用的原則——則可能避免密集分布在老歐洲和北美沿海岸線的因水體富營養化作用導致的死海區域的形成。
作為美國著名的土壤學家， 金 教授從未受到中國傳統農耕文化的影響，不曾有過中國傳統士大夫“采菊東籬下，悠然見南山”的情趣，但是他對東亞三國小農的贊美卻是由衷的：“這群人有很高的道德修養，足夠聰明，他們正在蘇醒，他們有能力利用近年來西方國家的所有科學和發明；這群人長年以來深深地熱愛和平，但一旦遭到壓迫，他們一定會，也有能力為了自衛而戰斗。”同理，20世紀20年代從美國畢業回國的 晏陽初 博士雖然初期給中國農民下了“貧、愚、弱、私”的偏頗判斷，但隨后他在深入農村的實踐中改造了自我，提出“欲化農民，必先農民化”的主張，并積極開展影響深遠的平民教育與鄉村自治運動。
這兩位均屬西學功底深厚的學者，雖然從不同的學科視角審視小農，卻得出了類似的認識，也使今人得以在先賢的認知基礎之上去偽存真，拼湊出更加全面的小農臉譜。只有理解了小農及其賴以生存的自然農業和多功能村社，才具備理解中國歷史和預見未來發展的基礎。
謹以此書獻給至今仍被世人不完全理解的中國小農。
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