【摘要】在現(xiàn)代創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中，作為公共部門的使命導(dǎo)向型企業(yè)組織，國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)的重要功能和新使命之一就是替代并補(bǔ)充政府作用的部分職能，作為國(guó)家創(chuàng)新意志的政策工具發(fā)揮三種主要的作用：國(guó)有企業(yè)作為打破既得利益集團(tuán)和傳統(tǒng)思維支配性影響的有力工具，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新體系的變革；在應(yīng)對(duì)能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、公共衛(wèi)生、收入不平等和人口老齡化等重大社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)中發(fā)揮主力軍作用；在后發(fā)國(guó)家特別是我國(guó)的技術(shù)趕超中發(fā)揮不可替代的特殊作用。這一理論適合于大型國(guó)有企業(yè)以及不論大小的所有知識(shí)和技術(shù)密集型國(guó)有企業(yè)。論文具體探討了大型國(guó)有企業(yè)作為組織者和協(xié)調(diào)者在構(gòu)建我國(guó)本土創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體中的重要作用；建議將國(guó)有企業(yè)作為政策工具，改變目前大學(xué)和科研院所的科研活動(dòng)“內(nèi)部自我循環(huán)”的不利局面。
一、“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”與國(guó)有企業(yè)的“公共使命”
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，應(yīng)對(duì)人類社會(huì)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面的重大挑戰(zhàn)越來(lái)越成為21世紀(jì)公共政策的突出特征。這些重大挑戰(zhàn)既包括能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、全球性流行病、收入不平等和人口老齡化等非常棘手的問(wèn)題，也包括人工智能和合成生物學(xué)等新技術(shù)帶來(lái)的新機(jī)遇。在過(guò)去幾年，為了應(yīng)對(duì)這些重大的社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)地構(gòu)建了“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的經(jīng)濟(jì)理論。
所謂“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”就是利用前沿知識(shí)，通過(guò)跨部門或全社會(huì)的公私合作，以解決重大社會(huì)挑戰(zhàn)和全球挑戰(zhàn)為目標(biāo)而實(shí)施的系統(tǒng)性公共創(chuàng)新政策。“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中有其思想傳統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)政策史上也早已有之。例如，美國(guó)19世紀(jì)的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、美國(guó)宇航局的登月計(jì)劃和我國(guó)“兩彈一星一艦”的“舉國(guó)體制”等，但其當(dāng)代使命“不僅關(guān)注技術(shù)挑戰(zhàn)，而且也關(guān)注傳統(tǒng)上屬于公共服務(wù)的領(lǐng)域，如教育或福利國(guó)家，包括許多跨部門的經(jīng)濟(jì)和政策”，因此，在當(dāng)代社會(huì)具有更廣泛的公共價(jià)值。
“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”由三項(xiàng)基本要素構(gòu)成：任務(wù)部門、具體目標(biāo)和實(shí)施期限。在“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的理論文獻(xiàn)中，所謂的任務(wù)部門是指專門致力于組織和協(xié)調(diào)某項(xiàng)創(chuàng)新使命的政府機(jī)構(gòu)或公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。由于這種理論是在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家發(fā)展起來(lái)的，因而由于其社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)等原因，“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”理論文獻(xiàn)的新發(fā)展遺漏了國(guó)有企業(yè)作為使命導(dǎo)向型組織的重要作用。但在筆者看來(lái)，所有公共部門都可以擔(dān)當(dāng)“使命導(dǎo)向型創(chuàng)新政策”的任務(wù)部門所肩負(fù)的重任，雖然不同的公共部門在其中發(fā)揮的作用具有較大差別。
無(wú)疑，國(guó)有企業(yè)是重要的公共部門，“公共部門是由國(guó)家控制的經(jīng)濟(jì)部門，它包括所有提供公共項(xiàng)目、商品或服務(wù)的由公共資助和控制的政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)和組織”。國(guó)有企業(yè)與其他公共部門的不同之處就在于它既是企業(yè)組織，又是公共部門，正是這種“一身二任”,使其在現(xiàn)代創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中肩負(fù)著兩種主要的使命：核心技術(shù)創(chuàng)新的先鋒隊(duì)和國(guó)家創(chuàng)新政策的工具。托紐里斯特和卡羅在他們的文章中指出，國(guó)有企業(yè)不僅是獨(dú)立的創(chuàng)新者，而且還可以被視為創(chuàng)新政策的工具和更廣泛的創(chuàng)新體系中變革的推動(dòng)者，作為創(chuàng)新政策的工具，它能夠克服創(chuàng)新政策及其實(shí)施中的許多常規(guī)性挑戰(zhàn)。例如，協(xié)調(diào)和實(shí)施創(chuàng)新政策、改進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并為創(chuàng)新融資。但是，托紐里斯特和卡羅并沒(méi)有對(duì)國(guó)有企業(yè)作為創(chuàng)新政策工具的問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)討論，本文是這方面的初步嘗試，集中探討國(guó)有企業(yè)作為創(chuàng)新政策工具的三種主要的作用。
與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)新近的文獻(xiàn)不同，國(guó)有企業(yè)的研究文獻(xiàn)隱含地假定了國(guó)有企業(yè)的“公共使命”,對(duì)贊同國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用的研究者來(lái)說(shuō)，這種“公共使命”是不言而喻的，因而在既往的國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新研究中并沒(méi)有得到系統(tǒng)的討論。正如索倫梯諾指出的，“公共使命在有關(guān)國(guó)有企業(yè)的文獻(xiàn)中似乎無(wú)處不在，但卻很少成為研究的重點(diǎn)，它通常被認(rèn)為是理所當(dāng)然的，通常在隱喻的意義上被使用。”索倫梯諾在該文中將國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)的一般性責(zé)任歸納為五大類：宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，如政府利用國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)特定財(cái)政目標(biāo)或在經(jīng)濟(jì)衰退期間為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)而實(shí)施的反周期性支出政策；國(guó)家利益目標(biāo)，如作為政府在國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域投資的首選渠道，支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的工業(yè)、信息和生產(chǎn)技術(shù)置于國(guó)家所有和控制之下；依靠國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)家再分配的目標(biāo)；將國(guó)有企業(yè)塑造成模范企業(yè)公民的目標(biāo)：國(guó)有企業(yè)有義務(wù)以身作則，通過(guò)提供更高的工資水平和優(yōu)越的福利充當(dāng)私營(yíng)企業(yè)的壓力計(jì)；減少負(fù)外部性的公共目標(biāo)。索倫梯諾認(rèn)為，創(chuàng)新問(wèn)題是對(duì)國(guó)有企業(yè)使命的新探討，他同意國(guó)有企業(yè)可以作為實(shí)現(xiàn)公共利益的手段，在推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮重要作用。
無(wú)疑，國(guó)有企業(yè)具有不同的類型，也具有多重“公共使命”,本文將聚焦于技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題。實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)思想史中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)缇妥⒁獾絿?guó)有企業(yè)作為“使命導(dǎo)向型”的公共組織在推動(dòng)制度變革和技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。例如，20世紀(jì)初的德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家桑巴特曾高度贊揚(yáng)國(guó)有企業(yè)在資本主義發(fā)展中的作用。他指出，國(guó)有企業(yè)“不僅有助于建立一種工業(yè)的原型范例，而且也有助于確立這種新型組織的步調(diào)和型態(tài)。由于國(guó)有企業(yè)創(chuàng)造的需求，國(guó)有企業(yè)常被用作資本主義工業(yè)發(fā)展的催化劑。這些企業(yè)是如此的不可或缺，以至于對(duì)資本主義發(fā)展的解釋不能將之忽略——盡管國(guó)有企業(yè)的觀念并非起源于推動(dòng)資本主義，但它們卻通過(guò)成千上萬(wàn)的途徑促進(jìn)了資本主義的發(fā)展”。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中，賴納特因其重視國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用而引人矚目，在他看來(lái)，“國(guó)有企業(yè)的建立主要是為了國(guó)家的利益。……國(guó)有制常常是作為‘最后的企業(yè)家’出現(xiàn)的”，目的就是為了創(chuàng)造公共產(chǎn)品和降低經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，并引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量的收益遞增活動(dòng)。
綜上所述，國(guó)有企業(yè)在歷史上歷來(lái)都是國(guó)家實(shí)現(xiàn)公共利益的重要手段，是推動(dòng)一國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的重要政策工具。作為公共部門，國(guó)有企業(yè)以創(chuàng)造公共價(jià)值而非賺取利潤(rùn)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要目標(biāo)，并且“與私人企業(yè)的不同之處在于它們的長(zhǎng)期視角、公共性、對(duì)于增加社會(huì)收益的外部性的重視以及與政府的關(guān)系”，因此，國(guó)有企業(yè)有責(zé)任從事私營(yíng)企業(yè)不愿從事的增強(qiáng)正外部性和降低負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并承擔(dān)起協(xié)助政府執(zhí)行協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新主體行為的社會(huì)功能。歸納起來(lái)，作為使命導(dǎo)向型的公共組織，國(guó)有企業(yè)在推動(dòng)一國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段中可以執(zhí)行三方面的公共職能，我們下面就對(duì)其分別進(jìn)行討論。
二、國(guó)家創(chuàng)新體系變革的推動(dòng)者和協(xié)調(diào)者
首先，國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家創(chuàng)新體系變革的推動(dòng)者，是指國(guó)家可以將國(guó)有企業(yè)作為一種強(qiáng)有力的政策工具，通過(guò)國(guó)有企業(yè)的新技術(shù)創(chuàng)新引入新的經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式，打破既得利益集團(tuán)和傳統(tǒng)思維對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展支配性影響所導(dǎo)致的路徑依賴，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新路徑創(chuàng)造。在這方面，筆者舉兩個(gè)例子說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。
第一個(gè)例子是中美兩國(guó)高速鐵路建設(shè)的巨大差別：由于中國(guó)國(guó)家鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)都是國(guó)有企業(yè)，所以可以不受傳統(tǒng)鐵路(普通鐵路和快速鐵路)“沉淀成本”的制約而大力發(fā)展高速鐵路建設(shè)，自2015年底以來(lái)，中國(guó)高速鐵路營(yíng)業(yè)里程一直保持在穩(wěn)居世界第一的水平。反觀美國(guó)，截至到2022年初，該國(guó)仍沒(méi)有一條高鐵路線，這并非美國(guó)不需要高鐵，美國(guó)現(xiàn)代貨幣理論代表人物柯?tīng)栴D曾呼吁，美國(guó)需要“高速鐵路覆蓋全國(guó)”。導(dǎo)致美國(guó)高速鐵路嚴(yán)重滯后的根本原因是美國(guó)鐵路和金融等部門的既得利益集團(tuán)嚴(yán)重阻礙等多種因素相互作用的結(jié)果。例如，美國(guó)私有化的鐵路部門運(yùn)營(yíng)傳統(tǒng)鐵路可以得到有保障的利潤(rùn)，而建設(shè)高鐵需要巨額投資，但由此導(dǎo)致的高票價(jià)因?yàn)榈貌坏秸a(bǔ)貼必將造成虧損，因而不愿改造鐵路系統(tǒng)；金融部門因建設(shè)高鐵缺乏商業(yè)利潤(rùn)，也不愿投資，在這種情況下，不以贏利為目的的國(guó)有化鐵路公司在打破這種路徑鎖定上就發(fā)揮著重要作用，但美國(guó)缺乏這種力量。這種狀況并非美國(guó)鐵路獨(dú)有，而是美國(guó)所有基礎(chǔ)設(shè)施都面臨的困境：美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)(ASCE)給美國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施打了“D+”的分?jǐn)?shù)，他們估計(jì)在10年內(nèi)需要45900億美元投資才能使其達(dá)到適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，但這種投資卻受到美國(guó)兩黨對(duì)財(cái)政赤字或國(guó)家財(cái)政支出錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的嚴(yán)重阻礙。
第二個(gè)例子是使用國(guó)有企業(yè)打破私人企業(yè)壟斷所導(dǎo)致的創(chuàng)新停滯和壟斷高價(jià)格等僵局。例如，在目前英美等一些資本主義國(guó)家，由于大型私人制藥公司對(duì)市場(chǎng)的壟斷，導(dǎo)致其長(zhǎng)期以來(lái)產(chǎn)品壟斷定價(jià)漠視公眾利益，一味地追求短期回報(bào)，新藥研發(fā)動(dòng)力不足。為了改變這種狀況，馬祖卡托與合作者提出，英美國(guó)家的政府有必要采取國(guó)有化措施，通過(guò)獲得部分私人制藥企業(yè)的控股權(quán)，直接參與生產(chǎn)以改變私人制藥公司壟斷價(jià)格制定的行為。馬祖卡托等人認(rèn)為，雖然私營(yíng)部門在將前沿藥物推向市場(chǎng)方面也至關(guān)重要，但由于“企業(yè)股東治理模式”所導(dǎo)致的短期主義如此根深蒂固，以至于大型私人制藥公司的行為與公共利益的嚴(yán)重不一致長(zhǎng)期得不到解決。因此，當(dāng)傳統(tǒng)的政策工具無(wú)法影響制藥業(yè)所需要的改變時(shí)，尤其是在這些傳統(tǒng)的政策工具失敗的情況下，有充分的理由需要在制藥領(lǐng)域采取公共選擇：政府以合理的和固定的價(jià)格普遍提供有質(zhì)量保證的藥品，與私營(yíng)部門的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，這就需要政府更直接地參與協(xié)調(diào)和執(zhí)行藥物創(chuàng)新和生產(chǎn)的全部活動(dòng)，并保持足夠的控制水平。在他們看來(lái)，國(guó)有化是這種公共選擇的最適合形式，但國(guó)有化可以采取不同的形式，并不需要完全轉(zhuǎn)讓所有權(quán)。馬祖卡托等人將國(guó)有股份作為創(chuàng)新政策工具的主要目的有以下幾個(gè)方面：在私人制藥業(yè)創(chuàng)造“鯰魚(yú)效應(yīng)”的競(jìng)爭(zhēng)，迫使大型私人制藥公司改變制定壟斷高價(jià)的行為，使國(guó)家對(duì)新藥研發(fā)投資的收益普惠于廣大患者；促進(jìn)創(chuàng)新，如改變私人制藥行業(yè)只關(guān)注于藥品的做法，促使醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)更多地投資于疾病診斷、手術(shù)治療和人們生活方式的調(diào)整，以及更多地投資那些被忽視但對(duì)改善全球人口的健康狀況具有巨大潛力的領(lǐng)域。
眾所周知，我國(guó)科研與生產(chǎn)相脫節(jié)的“老大難”問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決，特別是在過(guò)去二十多年中，這種狀況愈發(fā)嚴(yán)重，相當(dāng)多大學(xué)和科研院所的科技研究以在海外發(fā)表SCI論文的等級(jí)和數(shù)量作為科研評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注并致力于解決企業(yè)生產(chǎn)中急需攻克的技術(shù)難題的科研工作者越來(lái)越少，這種狀況靠大學(xué)、科研院所、國(guó)家科研研發(fā)資助機(jī)構(gòu)如自然科學(xué)基金委等內(nèi)部力量已經(jīng)很難改變。在筆者看來(lái)，國(guó)有企業(yè)可以成為打破科技研發(fā)領(lǐng)域根深蒂固利益格局的重要政策工具之一，使國(guó)有企業(yè)成為高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的突破性技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)劃者、推動(dòng)者和組織者之一。其具體的做法是減緩自然科學(xué)基金委對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)院系統(tǒng)和大學(xué)系統(tǒng)科研研發(fā)資助的增長(zhǎng)速度，將一部分科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)政撥款交由大型國(guó)有企業(yè)支配，由這些大型國(guó)有企業(yè)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中遇到的問(wèn)題，對(duì)上述科研單位明確提出需要攻克的技術(shù)難關(guān)、所要達(dá)到的技術(shù)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并與其商定需要進(jìn)一步推進(jìn)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為其提供研發(fā)資金并作為最終客戶購(gòu)買其研發(fā)成果，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)對(duì)其科研方向的引領(lǐng)和刺激作用，引導(dǎo)其將研發(fā)活動(dòng)直接針對(duì)生產(chǎn)中急需解決的重大技術(shù)難題，并開(kāi)展前瞻性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和商業(yè)化創(chuàng)新研究，其目的就在于打破大學(xué)和科研院所科研活動(dòng)“內(nèi)部自我循環(huán)”的格局，扭轉(zhuǎn)我國(guó)科研與生產(chǎn)相脫節(jié)的“老大難”問(wèn)題日益惡化的局面。
其次，國(guó)有企業(yè)的管理者可以通過(guò)與政府的所有權(quán)關(guān)系來(lái)協(xié)調(diào)創(chuàng)新政策，成為公私創(chuàng)新行為者的協(xié)調(diào)者，這種作用可以分為國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部和外部的協(xié)調(diào)作用。
多位國(guó)外學(xué)者探討了國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)的優(yōu)勢(shì)和作用，蘭多尼將其總結(jié)為以下兩個(gè)方面：第一，國(guó)家所有權(quán)可能涉及不同行業(yè)的多家公司，在這種情況下，作為共同的所有者緩解了企業(yè)之間的關(guān)系，增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在這方面的一個(gè)例子是意大利政府的控股公司IRI成功的知識(shí)管理，它是以上下游產(chǎn)業(yè)之間用戶—生產(chǎn)者交互作用為基礎(chǔ)的。第二，正如貝洛克指出的，由于“國(guó)家研究機(jī)構(gòu)有更大的能力來(lái)理解看似不相干的研究領(lǐng)域之間的聯(lián)系”，因此，國(guó)家可以通過(guò)創(chuàng)新政策帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)間的交流，換句話說(shuō)，政府可以協(xié)調(diào)國(guó)有企業(yè)的活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域和不同要素“新組合”的創(chuàng)新政策目標(biāo)。這方面的一個(gè)例子是在法國(guó)和英國(guó)等幾個(gè)歐洲國(guó)家的指導(dǎo)下，通過(guò)國(guó)家航天機(jī)構(gòu)的手段整合航空航天工業(yè)。
國(guó)有企業(yè)特別是大型國(guó)有企業(yè)作為協(xié)調(diào)者在協(xié)調(diào)國(guó)家創(chuàng)新體系中科研單位、供應(yīng)商和私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新行為方面也是具有優(yōu)勢(shì)的，特別是作為“鏈長(zhǎng)”對(duì)供應(yīng)鏈中廣大的中小企業(yè)提供資金支持、技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面，可以作為政府創(chuàng)新政策的工具很好地發(fā)揮作用。由于中小企業(yè)的資金和技術(shù)資源有限，因此，創(chuàng)新型國(guó)有企業(yè)有必要為之提供必要的幫助。例如，中國(guó)國(guó)家電網(wǎng)公司在特高壓輸電技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用方面處于世界領(lǐng)先地位，在特高壓技術(shù)的開(kāi)發(fā)中，該公司有效地發(fā)揮了供應(yīng)鏈中合作企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的協(xié)調(diào)者作用，展示了公司的高度承諾，設(shè)立了明確和具體的目標(biāo)，提供有吸引力的資金和技術(shù)支持。這不僅增加了參與者的信心，也幫助他們對(duì)支持國(guó)家電網(wǎng)公司在特高壓技術(shù)發(fā)展方面的好處有了清晰的認(rèn)識(shí)。
打造本土企業(yè)掌控的產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體是目前我國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)科技戰(zhàn)的當(dāng)務(wù)之急。在技術(shù)和市場(chǎng)“兩頭在外”的國(guó)際大循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化，中國(guó)絕大多數(shù)本土企業(yè)的出口參與的基本上都是發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)鏈，它們受到各自所在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)廠商的整合，對(duì)接的是外國(guó)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，采購(gòu)的是外國(guó)企業(yè)的設(shè)備或中間產(chǎn)品，它們很少采購(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備和上游投入品。這種狀況導(dǎo)致了本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新各自為政，無(wú)法持續(xù)地通過(guò)企業(yè)間的創(chuàng)新互動(dòng)為技術(shù)能力的發(fā)展提供正反饋機(jī)制，因而也就無(wú)從解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)急需解決的重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)問(wèn)題。
為了應(yīng)對(duì)目前的世界經(jīng)濟(jì)大變局，我國(guó)迫切需要產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節(jié)的本土企業(yè)之間形成供給和需求持續(xù)交互作用的正反饋機(jī)制，但這需要形成本土企業(yè)支配和共享的技術(shù)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，打造本土創(chuàng)新共同體。這項(xiàng)工作無(wú)法單獨(dú)靠市場(chǎng)、靠私人企業(yè)來(lái)解決，只能靠公共部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)。凱恩斯曾指出，“對(duì)于政府而言，關(guān)鍵不是在于去做那些個(gè)人已經(jīng)在那里做的事務(wù)，也不是在于比個(gè)人會(huì)做的更好或者更壞，而是在于去做那些現(xiàn)在還沒(méi)有人在那里做的事務(wù)。”我國(guó)政府部門在從事產(chǎn)業(yè)鏈整合方面的行業(yè)專家和技術(shù)人員相對(duì)匱乏，而國(guó)有企業(yè)不僅積累了相關(guān)人才，而且具有深厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，因此，作為中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系變革的重要推動(dòng)者，特別是作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體的重要構(gòu)建者，國(guó)有企業(yè)在這方面可以大顯身手。
三、應(yīng)對(duì)重大社會(huì)挑戰(zhàn)或全球挑戰(zhàn)
在應(yīng)對(duì)目前重大的社會(huì)挑戰(zhàn)或全球挑戰(zhàn)方面，國(guó)有企業(yè)可以作為國(guó)家貫徹創(chuàng)新意志的重要工具發(fā)揮獨(dú)特的作用。我們知道，以解決能源轉(zhuǎn)型、氣候變化、公共衛(wèi)生、人口老齡化等公共服務(wù)問(wèn)題為目標(biāo)的重大創(chuàng)新由于具有很強(qiáng)的正外部性，而創(chuàng)新成果在通常情況下不具有明確的產(chǎn)權(quán)，所以，私營(yíng)企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。為此，政府必須提出明確的需求，采取有效的激勵(lì)措施，以支持國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新努力。卡斯特爾諾沃和弗洛里奧在簡(jiǎn)要地討論了能源轉(zhuǎn)型、可持續(xù)交通、數(shù)字通信、健康和氣候變化的重大挑戰(zhàn)后，提出“新形式的”公共企業(yè)可以代表政府發(fā)揮變革推動(dòng)者的作用，并建議創(chuàng)建與此類社會(huì)挑戰(zhàn)相關(guān)的公共使命導(dǎo)向型組織，在這些組織中集中世界上最好的研究，并積極推進(jìn)向私營(yíng)和公共公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)。
在這里，筆者簡(jiǎn)介并評(píng)論巴拉內(nèi)斯和格林運(yùn)用現(xiàn)代貨幣理論和老制度學(xué)派制度變遷理論對(duì)美國(guó)能源轉(zhuǎn)型的最新研究。目前，絕大多數(shù)科學(xué)家和許多國(guó)家的政策制定者都已認(rèn)識(shí)到，由于化石能源對(duì)氣候變化所帶來(lái)的嚴(yán)重影響，全球必須盡快實(shí)現(xiàn)向清潔可再生能源(風(fēng)能、太陽(yáng)能和波浪能)的轉(zhuǎn)型。兩位作者指出，清潔可再生能源面臨的關(guān)鍵問(wèn)題是，由于它們依賴于自然生態(tài)系統(tǒng)，其發(fā)電存在不確定性，但為電網(wǎng)供電卻需要能量按需生產(chǎn)和分配，并且考慮到所需負(fù)載，需要以比目前更確定的方式來(lái)提供能量，而目前的能源存儲(chǔ)技術(shù)尚不能解決這種矛盾。因此，試圖一次性將目前的熱電網(wǎng)轉(zhuǎn)換成可再生電網(wǎng)可能會(huì)導(dǎo)致電力短缺和停電。處理這個(gè)問(wèn)題需要一個(gè)短期和長(zhǎng)期的解決方案。短期而言，在完全過(guò)渡到可再生能源電網(wǎng)之前，有必要保持一支有針對(duì)性的靈活供電的熱發(fā)電企業(yè)隊(duì)伍，以避免在間歇發(fā)電期間對(duì)電網(wǎng)的破壞；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中央政府必須在建立存儲(chǔ)能力和提高可再生能源發(fā)電速度的技術(shù)上進(jìn)行直接投資，隨著能源存儲(chǔ)技術(shù)的不斷成熟，整個(gè)電網(wǎng)就可以逐漸過(guò)渡到完全的可再生能源電網(wǎng)。
基于可再生能源專家的研究報(bào)告，兩位作者認(rèn)為，目前在技術(shù)上可以加快實(shí)現(xiàn)從以化石燃料為基礎(chǔ)的電力供應(yīng)系統(tǒng)向可再生能源供應(yīng)為主的電力供應(yīng)體系的轉(zhuǎn)型，但主要障礙是資金和成本問(wèn)題。提供電力供應(yīng)的公用事業(yè)公司，包括投資者所有的和市政所有的，是實(shí)現(xiàn)資源生產(chǎn)投資的主要機(jī)構(gòu)，但這些公司主要是以能否覆蓋任意會(huì)計(jì)期預(yù)算或正常產(chǎn)出水平的成本的費(fèi)率高低決定投資與否，而這個(gè)費(fèi)率是由美國(guó)州監(jiān)管委員會(huì)決定的。因此，在從熱能生產(chǎn)向清潔可再生能源生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的大部分負(fù)擔(dān)就由平衡能源供需的私營(yíng)和市政公用事業(yè)公司承擔(dān)了，如果沒(méi)有中央政府的補(bǔ)貼，這些公司就不會(huì)有轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。按照現(xiàn)代貨幣理論學(xué)派的理論，由于中央政府作為貨幣發(fā)行的壟斷者沒(méi)有財(cái)政約束，也沒(méi)有盈利要求，因此，可以將財(cái)政負(fù)擔(dān)從私營(yíng)部門轉(zhuǎn)移到公共部門來(lái)消除技術(shù)創(chuàng)新的融資制約和成本制約。為了避免公用事業(yè)公司因?qū)⒊杀巨D(zhuǎn)嫁給費(fèi)率支付者而拖延能源轉(zhuǎn)型，兩位作者建議成立一個(gè)可以稱之為美國(guó)聯(lián)邦能源融資銀行的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為公用事業(yè)公司提供補(bǔ)貼，以抵消快速采用激進(jìn)的可再生能源配額制所帶來(lái)的成本，以實(shí)現(xiàn)可再生能源轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。
但是，目前的美國(guó)無(wú)論是投資者所有的、還是市政所有的公用事業(yè)公司都是以盈利為目的的，在別的國(guó)家，公用事業(yè)的私有化甚至導(dǎo)致了居高不下的壟斷利潤(rùn)，這種利潤(rùn)追求遲滯甚至阻礙了能源轉(zhuǎn)型。因此，兩位作者認(rèn)為，在理想情況下，能源系統(tǒng)應(yīng)該國(guó)有化，以便盡快開(kāi)始對(duì)化石燃料基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行有管理的解散，代之以對(duì)綠色公共基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模直接投資，政策制定者應(yīng)該推行這樣一個(gè)計(jì)劃。然而，國(guó)有化的電力供應(yīng)系統(tǒng)以服務(wù)于公共目的為目標(biāo)，主要經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不是利潤(rùn)，顯而易見(jiàn)，國(guó)有化這種激進(jìn)的計(jì)劃不可能被美國(guó)社會(huì)所接受。鑒于這種社會(huì)歷史制約條件，兩位作者只能基于相對(duì)保守的制度變革假設(shè)，建議美國(guó)政府在聯(lián)邦層面運(yùn)用財(cái)政工具將成本負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移給聯(lián)邦政府，其目的是將能源轉(zhuǎn)型對(duì)當(dāng)前系統(tǒng)造成的混亂(包括制度和技術(shù)兩個(gè)方面)降到最低成本，打破目前美國(guó)能源轉(zhuǎn)型停滯不前的困局。
四、國(guó)有企業(yè)在后發(fā)國(guó)家核心技術(shù)創(chuàng)新中特殊的重要作用
著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克隆通過(guò)經(jīng)濟(jì)史研究指出：經(jīng)濟(jì)越落后，特殊制度因素對(duì)市場(chǎng)的替代作用就越大。在這當(dāng)中，可以說(shuō)國(guó)有企業(yè)是最重要的替代性制度因素，這不僅是出于公共福利、經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)防等方面的重要原因，更重要的，由于一國(guó)經(jīng)濟(jì)越落后，它就越?jīng)]有現(xiàn)代企業(yè)組織與發(fā)達(dá)國(guó)家富可敵國(guó)的國(guó)際壟斷企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)，這就需要國(guó)家通過(guò)建立國(guó)有企業(yè)，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)私人經(jīng)濟(jì)進(jìn)入報(bào)酬遞增的高端經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，在這方面它發(fā)揮著特殊企業(yè)家的作用，是發(fā)展中國(guó)家先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)組織的引導(dǎo)者。高旭東教授通過(guò)研究發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)特別是我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新問(wèn)題，具體地討論了這個(gè)問(wèn)題。在他看來(lái)，包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家面臨著“后來(lái)者劣勢(shì)”的嚴(yán)重困境，并將國(guó)有企業(yè)作為應(yīng)對(duì)這種挑戰(zhàn)的重要工具。
所謂“后來(lái)者劣勢(shì)”是指發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)即使開(kāi)發(fā)出了新技術(shù)、新產(chǎn)品，同跨國(guó)公司相比，也往往更容易受到懷疑，更不容易被用戶、消費(fèi)者和市場(chǎng)所接受，國(guó)內(nèi)用戶還是更傾向于購(gòu)買國(guó)外技術(shù)和產(chǎn)品。高旭東教授指出，“后來(lái)者劣勢(shì)”的核心不是技術(shù)問(wèn)題，而是市場(chǎng)問(wèn)題，其直接后果有兩個(gè)：一是自主技術(shù)創(chuàng)新的成果無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的潛力；二是企業(yè)缺乏進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，因?yàn)樽灾骷夹g(shù)創(chuàng)新的收益難以得到保障。在這種情況下，不解決“后來(lái)者劣勢(shì)”問(wèn)題，我國(guó)的自主創(chuàng)新就會(huì)遇到巨大的障礙。在歷史上，后發(fā)崛起的國(guó)家都是通過(guò)實(shí)施高關(guān)稅保護(hù)和限制外國(guó)直接投資的戰(zhàn)略措施解決自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)問(wèn)題的。但在我國(guó)市場(chǎng)已經(jīng)高度開(kāi)放的條件下，寄希望于“政府部門在意識(shí)、輿論和政策上的大力支持”是必要的，但希望往往會(huì)落空，即使成功了，道路也是異常艱辛。更為現(xiàn)實(shí)的辦法是自力更生，在這方面，大型國(guó)企的優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的。這些大型國(guó)企的一個(gè)特點(diǎn)是作為上下游一體化的大企業(yè)，擁有巨大的內(nèi)部市場(chǎng)，可以自己“購(gòu)買”自己的產(chǎn)品，因而能夠在某些領(lǐng)域克服“后來(lái)者劣勢(shì)”的巨大負(fù)面影響。高旭東教授以中石油為例，說(shuō)明了我國(guó)大型國(guó)企可以充分發(fā)揮大型國(guó)企內(nèi)部市場(chǎng)巨大的優(yōu)勢(shì)，首先在大型國(guó)企內(nèi)部使用自己開(kāi)發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品，并在這一過(guò)程中進(jìn)一步驗(yàn)證、完善、提高新技術(shù)、新產(chǎn)品，為走向(國(guó)內(nèi)和國(guó)外的)外部市場(chǎng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
但是，如果每個(gè)大型國(guó)有企業(yè)只是在其各自內(nèi)部推行自己“購(gòu)買”自己的產(chǎn)品，國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)就不能充分利用國(guó)有經(jīng)濟(jì)內(nèi)部巨大的市場(chǎng)規(guī)模，它也不能發(fā)揮對(duì)私人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。因此，如果國(guó)家制定《國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購(gòu)法》,在整個(gè)國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)推行統(tǒng)一的自主創(chuàng)新采購(gòu)政策，規(guī)定其不僅要采購(gòu)國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部自主創(chuàng)新的技術(shù)和產(chǎn)品，而且也必須采購(gòu)本土私人企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)和產(chǎn)品，那么，由于我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模是任何國(guó)家的國(guó)企系統(tǒng)都無(wú)法比擬的，這將對(duì)我國(guó)核心技術(shù)創(chuàng)新起到巨大的推動(dòng)作用，這將是我國(guó)國(guó)有企業(yè)系統(tǒng)為克服包括私人企業(yè)在內(nèi)的“后來(lái)者劣勢(shì)”給整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)做出的重大貢獻(xiàn)。
值得指出的是，人們?cè)谟懻撟灾鲃?chuàng)新和科技舉國(guó)體制時(shí)往往只關(guān)注“供給方創(chuàng)新政策”，嚴(yán)重忽視市場(chǎng)需求和“需求方創(chuàng)新政策”的重大作用。但是，正如美國(guó)學(xué)者指出的，“單靠研發(fā)投資是不足以帶來(lái)創(chuàng)新或利用創(chuàng)新的”，澳大利亞學(xué)者琳達(dá)·維斯也指出，“美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)建立了以(政府)技術(shù)采購(gòu)作為驅(qū)動(dòng)力的最強(qiáng)大的技術(shù)發(fā)展模式”，“1962年，政府采購(gòu)需求占到美國(guó)集成電路100%的市場(chǎng)份額”。試設(shè)想：如果沒(méi)有美國(guó)政府在半導(dǎo)體技術(shù)開(kāi)發(fā)初期對(duì)其產(chǎn)品的全部購(gòu)買，美國(guó)戰(zhàn)后的信息技術(shù)霸主地位將如何奠定？所謂創(chuàng)新采購(gòu)是指購(gòu)買尚未存在的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)，或者購(gòu)買已有但需要進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)、產(chǎn)品等，通過(guò)提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、具體產(chǎn)品等，通過(guò)創(chuàng)新催化器的作用，推動(dòng)和刺激創(chuàng)新，并為創(chuàng)新者提供確定的市場(chǎng)需求，降低其風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國(guó)應(yīng)該高度重視國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新采購(gòu)在擺脫“后來(lái)者劣勢(shì)”上的關(guān)鍵性作用，將其打造成本國(guó)核心技術(shù)和顛覆式創(chuàng)新的重要發(fā)動(dòng)機(jī)，并作為推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈整合、構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和本土創(chuàng)新共同體的有力“武器”發(fā)揮重大作用。
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