從《資本論》的宏觀經(jīng)濟(jì)研究方法看科爾內(nèi)ⅡB模式的弊病*
何干強(qiáng)
提要：馬克思是人類經(jīng)濟(jì)思想史上科學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者，《資本論》遵循唯物史觀，揭示出宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般結(jié)構(gòu)及其所有制層面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的決定性作用;要搞好社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，就不能不高度重視維護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位;不僅要講政府與市場關(guān)系中的“市場在資源配置中起決定作用”，更要講社會(huì)生產(chǎn)與市場流通關(guān)系中的“社會(huì)生產(chǎn)起決定作用”，尤其是這種關(guān)系中的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所起的決定性作用;《資本論》對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和決定性層面的揭示，對(duì)于我們認(rèn)清西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的弊病，具有重大意義，科爾內(nèi)關(guān)于管理體制改革的ⅡB目標(biāo)模式，是搬用新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提出來的;它完全撇開了公有制在社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的關(guān)鍵地位和作用，在對(duì)市場關(guān)系的認(rèn)識(shí)上，打上了資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的烙印，實(shí)質(zhì)是要走資本主義道路，因而具有極大危害性。
關(guān)鍵詞:《資本論》 宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 所有制 ⅡB模式
作者：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，中國社會(huì)科學(xué)院馬克思主義學(xué)院特聘研究員
一、《資本論》對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和決定性層面的揭示
“宏觀經(jīng)濟(jì)”這個(gè)術(shù)語，[①]是西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)(簡稱西方經(jīng)濟(jì)學(xué))用來描述國民經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)動(dòng)的。《資本論》沒有使用這個(gè)概念，但是它從現(xiàn)象與本質(zhì)的結(jié)合上，詳細(xì)地論述了“社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)”、“社會(huì)總資本的流通過程”、“全年社會(huì)總產(chǎn)品的流通”、“社會(huì)再生產(chǎn)過程的復(fù)雜具體的形式”[②];深入全面地揭示了資本主義國民經(jīng)濟(jì)的總體運(yùn)動(dòng)。如果我們對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“宏觀經(jīng)濟(jì)”進(jìn)行“術(shù)語的革命”[③]，揚(yáng)棄其內(nèi)容的庸俗成分;那么，這個(gè)術(shù)語用來概括《資本論》對(duì)社會(huì)總資本總體運(yùn)動(dòng)的論述，就有簡略的好處。在賦予“宏觀經(jīng)濟(jì)”科學(xué)含義之后，可以說，馬克思是人類經(jīng)濟(jì)思想史上科學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者。
《資本論》以唯物史觀為指導(dǎo)，揭示資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和各經(jīng)濟(jì)層面的內(nèi)在聯(lián)系，科學(xué)闡釋一國宏觀經(jīng)濟(jì)與別國經(jīng)濟(jì)、世界市場的關(guān)系，從宏觀上揭示人與土地之間的物質(zhì)循環(huán)規(guī)律，并對(duì)資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行數(shù)理分析;[④]其中包含對(duì)發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)社會(huì)的宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般的內(nèi)在聯(lián)系或客觀辯證法的科學(xué)揭示。本文受篇幅限制，不能展開這些豐富的內(nèi)容，僅從探索社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控的科學(xué)方法角度，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)重視《資本論》遵循唯物史觀揭示的宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般結(jié)構(gòu)，尤其是其中的所有制層面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)狀態(tài)起的決定性作用。
馬克思指出，“觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質(zhì)的東西而已。”[⑤] 《資本論》的宏觀經(jīng)濟(jì)原理和方法，正是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)物質(zhì)形態(tài)辯證運(yùn)動(dòng)的自覺反映。它客觀真實(shí)地揭示出，發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)社會(huì)的宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般的結(jié)構(gòu)，是由(1)商品流通(包括商品流通一般、貨幣流通一般)、(2)一定歷史條件下的生產(chǎn)資料所有制或生產(chǎn)關(guān)系、(3)社會(huì)化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的各生產(chǎn)部門的社會(huì)分工(或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))、(4)人與自然之間的關(guān)系(人與土地之間的物質(zhì)循環(huán)關(guān)系)、(5)社會(huì)總資本一般的結(jié)構(gòu)關(guān)系(即總“貨幣資本形態(tài)”∑G¢、總“商品資本形態(tài)”∑W¢和總“生產(chǎn)資本形態(tài)”∑P這三種基本形態(tài)的結(jié)構(gòu)關(guān)系)這五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)層面構(gòu)成的。其中，不同經(jīng)濟(jì)層面相互之間，各層面內(nèi)部的構(gòu)成部分之間，都存在辯證的關(guān)系，都處在運(yùn)動(dòng)過程中;所有這些運(yùn)動(dòng)綜合起來，就形成整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的辯證運(yùn)動(dòng)。由此看來，《資本論》全卷都包含宏觀經(jīng)濟(jì)的科學(xué)論述。只從《資本論》第2卷第3篇論述的社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通理論來理解馬克思的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，這是不夠的。
值得強(qiáng)調(diào)的是，上述5個(gè)基本層面中，在每個(gè)層面運(yùn)動(dòng)中起能動(dòng)性作用的，都是人，而不是物。只要摒棄西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的拜物教觀念，就可以明白，商品流通層面中物與物交換關(guān)系，是通過人與人的關(guān)系來推動(dòng)的;生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)分工這兩個(gè)層面，都是物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的人與人的關(guān)系;在人與自然的關(guān)系中，人顯然起能動(dòng)作用;而社會(huì)總資本三種資本形態(tài)的運(yùn)動(dòng)，在資本物質(zhì)形態(tài)的背后是資本所有者在起推動(dòng)作用。因此，整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)的運(yùn)動(dòng)，是依靠具有主觀能動(dòng)性的人來推動(dòng)的。
二、所有制在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中的決定性作用
如果我們從《資本論》的宏觀經(jīng)濟(jì)研究方法中領(lǐng)悟到宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般的結(jié)構(gòu)和人在其運(yùn)動(dòng)中的能動(dòng)作用，那就可以得出，在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中，起決定性的作用的經(jīng)濟(jì)層面，是生產(chǎn)資料所有制或生產(chǎn)關(guān)系層面。[⑥] 這是因?yàn)椋?/p>
——商品流通層面的社會(huì)性質(zhì)和運(yùn)動(dòng)狀況由生產(chǎn)資料所有制層面決定。商品流通層面的形態(tài)就是市場，市場是宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)的表層，“是流通領(lǐng)域本身的總表現(xiàn)。”[⑦] 作為社會(huì)生產(chǎn)總過程中的流通領(lǐng)域，市場是商品流通一般(以貨幣為中介的商品等價(jià)交換)和資本流通過程中的資本流通環(huán)節(jié)(剩余價(jià)值在流通領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn))兩者的統(tǒng)一表現(xiàn)。在資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，私人資本運(yùn)動(dòng)的流通環(huán)節(jié)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)不可分割地聯(lián)系在一起，是剩余價(jià)值或資本剝削關(guān)系的實(shí)現(xiàn)過程，因而這種流通環(huán)節(jié)的社會(huì)性質(zhì)是由資本主義所有制這個(gè)層面決定的。由此可見，在資本主義市場經(jīng)濟(jì)中，市場以私人資本供給商品為主，市場主體主要是資本家階級(jí)，這種市場起著為私人資本服務(wù)的主要作用;反之，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，如果市場以公有資本(國有資本、集體資本)供給商品為主，那么市場主體就主要是工人階級(jí)和勞動(dòng)人民，這種市場起著為廣大勞動(dòng)人民服務(wù)的主要作用。資本主義私有制決定了社會(huì)收入貧富兩極分化，使商品流通一般包含的“危機(jī)的可能性”[⑧]，必然成為“現(xiàn)實(shí)的危機(jī)”[⑨]。而社會(huì)主義公有制基礎(chǔ)決定社會(huì)收入貫徹按勞分配原則，能促進(jìn)社會(huì)收入趨向共同富裕，因而有條件避免市場流通包含的危機(jī)可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性。
——社會(huì)各生產(chǎn)部門的社會(huì)分工或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由所有制層面決定的。所有制的本質(zhì)是生產(chǎn)資料所有權(quán)關(guān)系，生產(chǎn)中的人是他在這種關(guān)系中所處經(jīng)濟(jì)地位的人格化;而只有掌握了生產(chǎn)資料所有權(quán)的人們或階級(jí)，才能在生產(chǎn)過程中占統(tǒng)治地位，擁有產(chǎn)品生產(chǎn)、收入分配和市場供給或需求的決策權(quán)、主動(dòng)權(quán)，因此，在社會(huì)再生產(chǎn)中，各部門的投入產(chǎn)出，從而社會(huì)再生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系或生產(chǎn)要素在各部門分配的比例關(guān)系，是由所有制或生產(chǎn)關(guān)系決定的。
——人與自然(生態(tài)環(huán)境和土地)之間物質(zhì)循環(huán)關(guān)系的狀態(tài)是由所有制層面決定的。在土地私有制基礎(chǔ)上，土地私有權(quán)會(huì)迫使經(jīng)營者只考慮眼前的利益，而不保護(hù)土地的肥力，限制經(jīng)營者對(duì)土地的生產(chǎn)投資，因而必然對(duì)生產(chǎn)本身造成限制;還會(huì)造成租用土地的經(jīng)營者對(duì)地力的榨取和濫用，這必然會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和對(duì)土地本身的合理經(jīng)營、維護(hù)和改良，造成限制和障礙。只有實(shí)現(xiàn)土地公有制，并最終實(shí)現(xiàn)土地國有制，才能最終使國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行建立在合理農(nóng)業(yè)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上，自覺促進(jìn)人與自然之間物質(zhì)變換形成良性循環(huán)，促進(jìn)使宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)走上可持續(xù)發(fā)展軌道。
——社會(huì)總資本一般的結(jié)構(gòu)狀態(tài)是由所有制層面決定的。在發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)社會(huì)，社會(huì)總資本一般在運(yùn)動(dòng)中，必然采取“貨幣資本形態(tài)”、“商品資本形態(tài)”和“生產(chǎn)資本形態(tài)”，并相應(yīng)地分別表現(xiàn)為工業(yè)資本、商業(yè)資本和銀行資本。在資本主義市場經(jīng)濟(jì)中，私有制基礎(chǔ)決定了，即使國家作為“總資本家”進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，也不能改變私人資本家之間的相互競爭、私人壟斷和生產(chǎn)的自發(fā)性，從而勢(shì)必出現(xiàn)工業(yè)內(nèi)部、商業(yè)內(nèi)部和工商業(yè)資本之間的比例關(guān)系背離價(jià)值規(guī)律的客觀要求;而資本主義私有制為基礎(chǔ)的銀行信用制度，雖然能起節(jié)約社會(huì)流通費(fèi)用，調(diào)劑私人資本之間的余缺，加速社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)速度等作用，但是它既然為私人資本追逐私利服務(wù)，必然在適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化的同時(shí)，助長私人資本家之間的投機(jī)競爭和賭博欺詐，導(dǎo)致社會(huì)總資本一般結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重失衡，從而助長危機(jī)的爆發(fā)。只有消滅私有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，才有可能遵循價(jià)值規(guī)律，自覺的有計(jì)劃地按比例調(diào)節(jié)工商業(yè)資本的結(jié)構(gòu)關(guān)系，并把銀行信用制度掌握到代表社會(huì)整體利益的國家手中，使之成為向完全公有制的新生產(chǎn)方式過渡的經(jīng)濟(jì)形式;從而使社會(huì)總資本一般的三種資本形態(tài)形成適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力穩(wěn)定發(fā)展要求的結(jié)構(gòu)關(guān)系。
由此可見，在發(fā)達(dá)商品生產(chǎn)社會(huì)的宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，就各經(jīng)濟(jì)層面的相互辯證關(guān)系來說，生產(chǎn)資料所有制層面對(duì)其他經(jīng)濟(jì)層面都起決定作用，從而對(duì)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)起決定性作用。而這種決定性作用的社會(huì)主體，乃是在生產(chǎn)關(guān)系中掌握生產(chǎn)資料所有權(quán)的人們或統(tǒng)治階級(jí)。由此推論，在存在多種所有制經(jīng)濟(jì)成分的具有過渡性的宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，決定國民經(jīng)濟(jì)的社會(huì)性質(zhì)以及宏觀運(yùn)行狀態(tài)的，必然是占主體地位的生產(chǎn)資料所有制。在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)真正起決定性作用的，是占主體地位的公有制經(jīng)濟(jì)。因此，要搞好社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，就不能不高度重視維護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位。
三、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控應(yīng)區(qū)分兩種“決定性作用”
可能有人會(huì)說，在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中，應(yīng)當(dāng)重視的是市場起決定性作用，而不是生產(chǎn)資料所有制起決定性作用。其實(shí)，這種說法是把政府和市場關(guān)系中的“市場在資源配置中起決定性作用”，說成是社會(huì)生產(chǎn)與市場流通關(guān)系中的市場起決定性作用了;而后一種說法違背了唯物史觀的基本原理。
根據(jù)唯物史觀，社會(huì)生產(chǎn)包括一定歷史階段的物質(zhì)生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，而“生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”[⑩];經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有反作用。政府屬于上層建筑范疇，市場作為流通關(guān)系屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或生產(chǎn)關(guān)系的一個(gè)層面，所以，論述政府和市場的辯證關(guān)系時(shí)，說“市場在資源配置中起決定性作用”，這符合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的唯物史觀基本原理;重視這種關(guān)系中的市場“起決定性作用”，有助于克服政府在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控實(shí)踐中(在上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用中)發(fā)生主觀性失誤。但是，在社會(huì)生產(chǎn)和市場流通的辯證關(guān)系上，則是社會(huì)生產(chǎn)對(duì)市場流通起決定性作用，市場流通對(duì)社會(huì)生產(chǎn)起反作用。從上述宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)一般的多層面結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，如前所述，市場流通是商品流通一般和資本的流通環(huán)節(jié)兩者的統(tǒng)一。而社會(huì)生產(chǎn)則包括生產(chǎn)資料所有制、各生產(chǎn)部門的社會(huì)分工或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、作為社會(huì)生產(chǎn)力的人與自然的關(guān)系、社會(huì)總資本一般的結(jié)構(gòu)關(guān)系中的總“生產(chǎn)資本形態(tài)”。市場流通的社會(huì)性質(zhì)和運(yùn)動(dòng)狀況是由生產(chǎn)資料所有制決定的，因而是由社會(huì)生產(chǎn)決定的。
在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的歷史條件下，唯物史觀關(guān)于社會(huì)生產(chǎn)決定市場流通的基本原理并沒有過時(shí)。遵循這個(gè)基本原理，就要避免把宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的社會(huì)生產(chǎn)與市場流通之間的關(guān)系，混同于整個(gè)社會(huì)形態(tài)中作為上層建筑的政府與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)一個(gè)層面的市場之間的關(guān)系。然而近些年來，理論界有一種傾向，就是把在政府與市場關(guān)系中的“市場在資源配置中起決定性作用”，擴(kuò)大到在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)調(diào)整中，也是市場起決定性作用，而往往不講社會(huì)生產(chǎn)(包括所有制決定的生產(chǎn)目的、分配關(guān)系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等)對(duì)市場流通起決定性作用，這就背離了唯物史觀關(guān)于社會(huì)生產(chǎn)與市場流通辯證關(guān)系的基本原理。
完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控機(jī)制，應(yīng)當(dāng)把遵循唯物史觀關(guān)于社會(huì)生產(chǎn)與市場流通的辯證關(guān)系，同處理好政府與市場的辯證關(guān)系，結(jié)合起來。不僅要講政府與市場關(guān)系上的“市場在資源配置中起決定作用”，更要講社會(huì)生產(chǎn)與市場流通關(guān)系上的“社會(huì)生產(chǎn)起決定作用”，尤其是其中的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所起的決定性作用。如果忽視公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的這種作用，就會(huì)在實(shí)踐中，放任私有制經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)盲目增長，就會(huì)突破社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度要求公有制經(jīng)濟(jì)占主體地位的“底線”，從而引起宏觀經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)重失衡，乃至發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。因此，政府在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)把調(diào)節(jié)所有制結(jié)構(gòu)，維護(hù)公有制的主體地位，堅(jiān)持社會(huì)主義生產(chǎn)目的，促進(jìn)適應(yīng)商品貨幣關(guān)系的按勞分配包括在內(nèi);只有這樣才能促進(jìn)消除社會(huì)收入兩極分化，從而保證市場供求的基本平衡，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)多快好省的穩(wěn)定運(yùn)行。同時(shí)，論述政府和市場關(guān)系中的市場決定作用，還要深入領(lǐng)會(huì)習(xí)總書記的重要講話精神，“市場在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用。”[11]這是因?yàn)?，?shí)現(xiàn)“全國一盤棋”的社會(huì)生產(chǎn)力合理布局和經(jīng)濟(jì)總量平衡;防止競爭產(chǎn)生壟斷;保護(hù)生態(tài)環(huán)境;促進(jìn)社會(huì)收入公平;面向國際市場競爭，組織民族經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的大協(xié)作，提高民族經(jīng)濟(jì)國際競爭力等，這些都不能依靠市場的自發(fā)作用;而必須以公有制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，發(fā)揮國家的組織作用和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，搞好計(jì)劃調(diào)節(jié)，才能實(shí)現(xiàn)。[12]
四、有必要重新審視科爾內(nèi)的ⅡB模式
重視《資本論》對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和決定性層面的揭示，對(duì)于我們認(rèn)清西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的弊病，建立科學(xué)的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控機(jī)制，具有重大意義。以凱恩斯主義為基礎(chǔ)的西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是為維護(hù)資本家階級(jí)的總體利益服務(wù)的。[13] 西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)，只有私有制的競爭性“市場定價(jià)方式”或私有制市場機(jī)制，才是最有效的資源配置方式。[14] 它們的理論都撇開了生產(chǎn)資料所有制關(guān)系這個(gè)重要層面的作用來論述宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，實(shí)質(zhì)上則是把私有制作為宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)既定的基礎(chǔ);不僅否認(rèn)資本主義私有制是導(dǎo)致市場總供給和總需求關(guān)系發(fā)生無法解決的根本性失衡的基礎(chǔ);而且還要維護(hù)私有制，并宣揚(yáng)私有制的積極作用。這體現(xiàn)了資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的膚淺性、主觀性、片面性和欺騙性。
不難發(fā)現(xiàn)，在社會(huì)主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制改革實(shí)踐中，凡是照搬西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張，也都撇開在改革中要維護(hù)生產(chǎn)資料公有制這個(gè)在宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中起決定性作用的層面，甚至或明或暗地把改革集中在公有制經(jīng)濟(jì)的私有化。前東歐的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞諾什·科爾內(nèi)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制改革的ⅡB目標(biāo)模式，就是搬用新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提出來的。
科爾內(nèi)是在我國以城市為中心的全面經(jīng)濟(jì)體制改革開始的第二年，即1985年秋天來到中國的，他在當(dāng)時(shí)著名的“宏觀經(jīng)濟(jì)管理國際研討會(huì)”(又稱“巴山輪會(huì)議” [15])上，闡述了他的ⅡB模式?？茽杻?nèi)把宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制分為“行政協(xié)調(diào)”(Ⅰ)和“市場協(xié)調(diào)”(Ⅱ)兩類;并把前者區(qū)分為“直接的行政控制”(ⅠA)和“間接的行政控制”(ⅠB)兩分類;把后者分為“完全自由的市場機(jī)制”(ⅡA)和“有宏觀調(diào)控的市場機(jī)制”(ⅡB)兩分類。ⅠA模式指國家實(shí)行指令性計(jì)劃、直接管到生產(chǎn)單位(企業(yè))的高度集中的行政管理體制，是對(duì)必須改革的經(jīng)濟(jì)體制的概括。ⅡA模式指不存在國家宏觀調(diào)控、完全由市場自發(fā)起調(diào)節(jié)作用的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的概括。ⅠB模式是指對(duì)ⅠA體制進(jìn)行了一定程度改革，但是仍然保留對(duì)企業(yè)行政性間接干預(yù)的管理體制，即國家主管部門不再對(duì)企業(yè)下達(dá)投入和產(chǎn)出的指令性實(shí)物量指標(biāo)，但是仍然用行政手段制定各企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格、信貸利率、稅率、工資等，因而仍保持了企業(yè)的行政性干預(yù)?？茽杻?nèi)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)去除這種對(duì)企業(yè)的間接性行政干預(yù)，才能使企業(yè)擺脫對(duì)上級(jí)主管部門的“縱向從屬”，讓市場機(jī)制有效地發(fā)揮作用，真正克服舊體制的弊病。因而ⅠB模式需要向ⅡB模式轉(zhuǎn)換。ⅡB模式就是有宏觀調(diào)控的市場機(jī)制，是指國家主要用綜合性的經(jīng)濟(jì)杠桿，如貨幣供應(yīng)總額、銀行信貸總額、外匯匯率、存貸款利率等，來調(diào)節(jié)市場，從而對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)節(jié)。[16] 可以看出，科爾內(nèi)是從國家(政府)對(duì)企業(yè)的控制角度來研究宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的，提出的主要改革方式，就是要在國家和企業(yè)之間增加市場這個(gè)層面。從重視市場流通作用來看，這與中國原先的計(jì)劃產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)體制相比，有一定積極意義。為此，當(dāng)時(shí)我國參加“巴山輪會(huì)議”的不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)ⅡB模式持贊同態(tài)度。有人甚至認(rèn)為，科爾內(nèi)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)模式的四分法，“是具有突破性意義的”[17]。
科爾內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控ⅡB目標(biāo)模式對(duì)我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的影響是廣泛的。在“巴山輪會(huì)議”之后，我國經(jīng)濟(jì)理論界不少人提出，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)，是要建立“有宏觀調(diào)控的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)模式”，而完全不談社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的決定性作用。有人論證“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的質(zhì)的規(guī)定性”，把它解釋為，“市場對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用”和“國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控”這兩個(gè)不可分割的方面構(gòu)成的體制;[18] 完全撇開了社會(huì)主義公有制這個(gè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)區(qū)別于資本主義市場經(jīng)濟(jì)的質(zhì)的規(guī)定性。這都很難說不是受了科爾內(nèi)ⅡB模式的影響。然而，該模式的弊病和危害性，至今學(xué)界尚未給以應(yīng)有的關(guān)注。因此，我們很有必要以《資本論》唯物史觀的宏觀經(jīng)濟(jì)研究方法為指導(dǎo)，予以重新審視。
五、科爾內(nèi)ⅡB模式的嚴(yán)重弊病及其危害性
用《資本論》宏觀經(jīng)濟(jì)研究方法來審視，科爾內(nèi)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的ⅡB模式，并非以唯物史觀為指導(dǎo)，而是完全撇開了公有制在社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的關(guān)鍵地位和作用，在對(duì)市場關(guān)系的認(rèn)識(shí)上，也打上了西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的烙印?？茽杻?nèi)的ⅡB模式主要有以下嚴(yán)重弊?。?/p>
其一，該模式的市場具有只講商品流通一般關(guān)系的片面性。它看不到現(xiàn)代發(fā)達(dá)市場是商品流通一般和資本流通的流通環(huán)節(jié)的統(tǒng)一，從而看不到一定歷史條件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)所具有生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)賦予市場流通的社會(huì)規(guī)定性。換句話，科爾內(nèi)同資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，分不清商品流通和資本流通的本質(zhì)區(qū)別，只看到了現(xiàn)代市場具有的商品流通的一般性質(zhì)，卻看不到生產(chǎn)領(lǐng)域的公有制與私有制的生產(chǎn)關(guān)系賦予市場流通關(guān)系的根本不同的社會(huì)規(guī)定性。在社會(huì)主義公有制占主體地位條件下，國有資本是國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，國家對(duì)于國有資本價(jià)值總量上的計(jì)劃調(diào)節(jié)，將在很大程度上克服資本主義市場的自發(fā)性。而私有制為基礎(chǔ)的資本主義市場經(jīng)濟(jì)，則不能克服這種自發(fā)性。因此，科爾內(nèi)的ⅡB模式，不能區(qū)分社會(huì)主義性質(zhì)的市場流通與資本主義性質(zhì)的市場流通。
其二，該模式完全撇開了生產(chǎn)資料所有制關(guān)系(包括所有制結(jié)構(gòu)和公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ))對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的決定性作用?？茽杻?nèi)只從企業(yè)要擺脫行政主管部門干預(yù)、獲得自主決策權(quán)的微觀角度出發(fā)，看不到國有企業(yè)的全民所有制性質(zhì)具有的統(tǒng)一性和協(xié)同性，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有效調(diào)控的重要性。因此，他重視的只是企業(yè)自主決策要求的獨(dú)立性，提出了自認(rèn)為是正確的“向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略是，“促進(jìn)私有部門有機(jī)發(fā)展的戰(zhàn)略”，即“最重要的任務(wù)在于創(chuàng)造條件，使私有部門得以自下而上地生長起來;以出售為基本手段，使大多數(shù)國有企業(yè)轉(zhuǎn)為民營……”。[19] 也就是國有企業(yè)的私有化。這表明，科爾內(nèi)ⅡB模式實(shí)質(zhì)是一種從微觀上生產(chǎn)領(lǐng)域瓦解社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的改革方案。
其三，該模式絕對(duì)否定了從實(shí)物形態(tài)角度調(diào)節(jié)社會(huì)再生產(chǎn)各部門比例關(guān)系的必要性?！顿Y本論》的宏觀經(jīng)濟(jì)研究方法告訴我們，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持勞動(dòng)二重性的基本原理，從社會(huì)總產(chǎn)品的使用價(jià)值和價(jià)值量兩方面，認(rèn)識(shí)市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)再生產(chǎn)和流通運(yùn)動(dòng);如果社會(huì)再生產(chǎn)要正常實(shí)現(xiàn)，社會(huì)總產(chǎn)品的產(chǎn)品價(jià)值各構(gòu)成部分∑(c+v+m)，就應(yīng)當(dāng)在使用價(jià)值和價(jià)值兩方面都得到補(bǔ)償，這就需要社會(huì)再生產(chǎn)各部門生產(chǎn)要素的分配(“資源配置”)，形成一定的比例關(guān)系。否則，社會(huì)總資本的循環(huán)運(yùn)動(dòng)就會(huì)中斷，社會(huì)經(jīng)濟(jì)就會(huì)發(fā)生危機(jī)。科爾內(nèi)主張用綜合性的經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)中的貨幣量、外匯量等，這說明他的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控只在社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值方面，而排除了與價(jià)值方面比例關(guān)系相對(duì)應(yīng)的社會(huì)總產(chǎn)品的使用價(jià)值方面的結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)。
從上面的分析，可以認(rèn)為ⅡB模式的理論指導(dǎo)不是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控實(shí)際操作認(rèn)識(shí)的混合。
科爾內(nèi)提出撇開生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控ⅡB目標(biāo)模式，絕非偶然。科爾內(nèi)在前蘇東時(shí)期，就認(rèn)為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是“短缺經(jīng)濟(jì)”，國有經(jīng)濟(jì)中存在所謂“父愛主義”。[20]實(shí)質(zhì)上，這暗含著根本否定社會(huì)主義全民所有制性質(zhì)的國有經(jīng)濟(jì)。使用這些概念來論證“改革”的必要性，是因?yàn)樵谏鐣?huì)主義國家還沒改旗易幟之前，他還不敢公然提出這種反社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的主張。但是，到了前蘇聯(lián)東歐發(fā)生資本主義復(fù)辟的劇變前夕，他就圖窮匕首見，開始公開表達(dá)反社會(huì)主義公有制的階級(jí)立場了。1990年，正當(dāng)蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人戈?duì)柊蛦谭蚝腿~利欽共同主持，制定所謂轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的《500天計(jì)劃》，搞私有化“改革”之時(shí)，科爾內(nèi)的新著《通向自由經(jīng)濟(jì)之路》出籠了。筆者當(dāng)時(shí)在莫斯科普列哈諾夫國民經(jīng)濟(jì)學(xué)院訪問進(jìn)修，買到了他這本書的俄文版。他在此書的“告蘇聯(lián)讀者”前言中說，“人類社會(huì)在15世紀(jì)末轉(zhuǎn)向建立在私有制基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)。這是第一條道路”;蘇聯(lián)和跟在其后的一些國家走的是“建立在公有制基礎(chǔ)上的官僚主義命令經(jīng)濟(jì)這種統(tǒng)治的第二條道路”;現(xiàn)在的改革是走“離開斯大林體制，同時(shí)本質(zhì)上區(qū)別于當(dāng)今西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體制的第三條道路”;“本書繼續(xù)我先前的分析?，F(xiàn)在我比任何時(shí)候都相信，這種試驗(yàn)是不會(huì)成功的。第三條道路是沒有的”;按第二條道路走了幾十年的人們將會(huì)認(rèn)同，“他們只有在長久和有益的探索之后走上第一條道路，才是正常的經(jīng)濟(jì)。” [21] 這就是說，科爾內(nèi)宣稱，社會(huì)主義國家要在公有制基礎(chǔ)上改革“官僚主義命令經(jīng)濟(jì)”(計(jì)劃經(jīng)濟(jì))，又要在本質(zhì)上區(qū)別于西方發(fā)達(dá)資本主義國家的經(jīng)濟(jì)體制，這是不可能成功的;只有走上“私有制基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)”道路，“才是正常的經(jīng)濟(jì)”。這充分體現(xiàn)出科爾內(nèi)ⅡB目標(biāo)模式的資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)性質(zhì)，其實(shí)質(zhì)上是要否定社會(huì)主義國家的公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，走資本主義道路，因而具有極大危害性。
毋庸置疑，如果排斥社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的決定性作用，放任公有制經(jīng)濟(jì)的私有化，那末所謂“有宏觀調(diào)控的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)”目標(biāo)模式，就會(huì)轉(zhuǎn)變成“有宏觀調(diào)控的現(xiàn)代資本主義的市場經(jīng)濟(jì)”。而實(shí)際上，對(duì)于社會(huì)主義性質(zhì)的發(fā)展中國家來說，如果以此為目標(biāo)，那就會(huì)由于公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的瓦解而必然失去“現(xiàn)代”的可能，就只會(huì)在發(fā)達(dá)資本主義國家不斷對(duì)我實(shí)施霸權(quán)主義的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，淪為它們的資本主義的、新殖民地性質(zhì)的附庸國。目前，我國宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡”，這與一些地方推行新自由主義的公有制經(jīng)濟(jì)私有化“改制”，導(dǎo)致公有制經(jīng)濟(jì)在工商領(lǐng)域喪失主體地位，是有必然聯(lián)系的。[22]這已經(jīng)為我們敲響了警鐘。因此，必須深刻認(rèn)識(shí)科爾內(nèi)的ⅡB目標(biāo)模式的反社會(huì)主義實(shí)質(zhì)及其危害性，應(yīng)當(dāng)把它作為批判新自由主義思潮的一個(gè)重要內(nèi)容。
2017.7.26
* 本文發(fā)表于《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2017年第10期。
[①] 我國有學(xué)者指出，“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)術(shù)語是挪威資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里希(R.Frisch)于1933)年提出的”(參見張培剛、厲以寧著：《微觀宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展》[M]，長沙：湖南人民出版社，1986年，第14頁)。另有美國學(xué)者奧利弗·布蘭查德認(rèn)為，“宏觀經(jīng)濟(jì)”一詞直到1941年才在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中出現(xiàn);而“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞出現(xiàn)在1946年(參見[英]布萊恩·斯諾登、霍華德·R·文 著，佘江濤、魏威、張風(fēng)雷譯：《現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：起源、發(fā)展和現(xiàn)狀》[M]，南京：鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)、江蘇人民出版社，2009年，第614頁)。
[②]《資本論》第2卷[M]，北京：人民出版社2004年，第392頁、第455頁、第512頁。
[③]《資本論》第1卷[M]，北京：人民出版社2004年，第32頁。
[④] 參見何干強(qiáng)：《應(yīng)當(dāng)重視〈資本論〉宏觀經(jīng)濟(jì)理論的研究和應(yīng)用》，《中國社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)》2017年第4期。
[⑤] 《資本論》第1卷[M]，北京：人民出版社2004年，第22頁。
[⑥] 參見何干強(qiáng)：《所有制在社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的核心地位》，《中國社會(huì)科學(xué)報(bào)》2016年07月19日第1版。
[⑦] 《馬克思恩格斯全集》第49卷[M]，北京：人民出版社1982年，第309頁。
[⑧]《資本論》第1卷[M]，北京：人民出版社2004年，第135頁。
[⑨]《資本論》第3卷[M]，北京：人民出版社2004年，第548頁。
[⑩] 《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)[M]，北京：人民出版社1962年，第8頁。
[11] 習(xí)近平：《關(guān)于〈中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定〉的說明》，《人民日?qǐng)?bào)》2013年11月16日 01 版。
[12] 參見劉國光：《社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論問題》[M]，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社2013年，第111頁。
[13] 參見何干強(qiáng)：《論馬克思宏觀經(jīng)濟(jì)分析的科學(xué)特征——兼與凱恩斯主義比較》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2010年第10期。
[14] 參見[英]F·A·哈耶克著、鄧正來譯：《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》[M]，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店2003年，第207～208頁。
[15] 此次中外經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加的會(huì)議在行駛于長江山峽的巴山輪上召開。有關(guān)會(huì)議的理論研討動(dòng)態(tài)，刊登在原《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》1985年9月23日、10月7日版上。該報(bào)在1989年6月停刊。
[16] 參見吳敬璉：《經(jīng)濟(jì)體制改革問題探索》[M]，北京：中國展望出版社，1987年，第370～372頁;吳易風(fēng)等著：《馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的形成和發(fā)展》，[M]，北京：中國人民大學(xué)出版社，1998年，第545～547頁。
[17] 吳敬璉、劉吉瑞：《論競爭性市場體制》[M]，北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1991年，第42頁。
[18] 馬凱：《堅(jiān)定不移地深化改革 完善落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀與構(gòu)建和諧社會(huì)的體制保障》，人民日?qǐng)?bào)2006年4月5日第8版。
[19] 轉(zhuǎn)引自吳敬璉：《當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)改革》[M]，上海：上海遠(yuǎn)東出版社，第33～34頁。
[20] 參見[匈]亞諾什·科爾內(nèi)著、張曉光等譯：《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》(上卷、下卷)[M]，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1986年。作者在中文版前言中說，“短缺是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的基本問題之一。”(該中文譯本，第5頁。)
[21] 本段括號(hào)中的引文由筆者譯自俄文版:Янош Корнаи：《Путь к свободной экономике》[M]，Москва，《экономика》，1990，P.2～3([匈]亞諾什·科爾內(nèi)：《通向自由經(jīng)濟(jì)之路》[M]，莫斯科：“經(jīng)濟(jì)”出版社，1990年，第2～3頁)。引文中的黑體為引者所加。
[22] 參見何干強(qiáng)：《振興公有制經(jīng)濟(jì)刻不容緩》，首發(fā)于《中國社會(huì)科學(xué)內(nèi)刊》2015年第10期;公開發(fā)表在《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第1期。
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