摘要:《資本論》第一卷具有它的獨(dú)立性,可以獨(dú)立存在。恩格斯曾經(jīng)感覺到馬克思打算在《資本論》后兩卷論述的一些內(nèi)容,是可以根據(jù)第一卷的相關(guān)內(nèi)容推導(dǎo)出來的,進(jìn)一步確立了《資本論》第一卷的獨(dú)立性。但是,對(duì)一般人來說,如果僅僅閱讀《資本論》第一卷,是難以理解剩余價(jià)值是如何轉(zhuǎn)化為利潤,利潤又是如何轉(zhuǎn)化為平均利潤的。完全駁倒全部官方的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù),也是具有片面性的《資本論》第一卷完成不了的。馬克思生前沒有出版《資本論》后兩卷的主要原因是馬克思沒有足夠的精力,而影響馬克思精力的主要因素是經(jīng)濟(jì)上的貧困、疾病、無產(chǎn)階級(jí)革命事業(yè)上的牽扯以及反動(dòng)政權(quán)的政治迫害。當(dāng)然,馬克思本人的精益求精也是一個(gè)重要因素。《資本論》本質(zhì)上敘述的是剩余價(jià)值的整個(gè)生涯,這也是《資本論》全部三卷的整體性之所在,其中,《資本論》全部三卷分別對(duì)應(yīng)剩余價(jià)值的生產(chǎn)、流通和分配。只有全部三卷合在一起才具有《資本論》所論述的剩余價(jià)值理論的完整性或整體性。
關(guān)鍵詞:資本論;整體性;剩余價(jià)值;馬克思
今年是《資本論》第一卷德文第一版出版150周年。150年來,《資本論》在全世界得到了廣泛的傳播,但是人們讀得最多的還是其第1卷。讀完第二卷和第三卷的人相比第一卷的讀者要少得多,有的人甚至反復(fù)多遍的閱讀《資本論》第一卷,卻始終不去讀第二卷和第三卷。然而,《資本論》全部三卷是一個(gè)整體,不把它們讀完,并認(rèn)識(shí)到其整體性,是理解不了《資本論》的。例如,一些認(rèn)為《資本論》第一卷與第三卷存在矛盾的人,就是沒有讀懂《資本論》。
1 《資本論》第一卷的獨(dú)立性
1868年10月7日馬克思在寫給打算翻譯《資本論》的俄國人丹尼爾遜的信中指出,“您不必等待第二卷,因?yàn)樗赡苓€要推遲六個(gè)月才出版。只要去年和1866年法國、美國和英國所進(jìn)行的某些官方調(diào)查還沒有結(jié)束,或者這些調(diào)查的資料還沒有公布,我對(duì)它的最后加工就不可能完成。何況第一卷已經(jīng)是一個(gè)完整的部分。”這段話,一是說明《資本論》第二卷(即后來由恩格斯整理出版的《資本論》第2卷和第3卷)已經(jīng)基本完成,只需要再進(jìn)行一點(diǎn)加工,否則也不會(huì)在六個(gè)月之后就能出版。二是說明《資本論》第一卷具有它的獨(dú)立性,可以獨(dú)立存在。
恩格斯在1869年7月撰寫的《卡爾•馬克思》一文中指出,“1867年終于在漢堡出版了‘資本論。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判’第一卷。這部著作是整個(gè)一生科學(xué)研究的成果。它是工人階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)表述。這里所涉及的不是鼓動(dòng)性的詞句,而是嚴(yán)密的科學(xué)結(jié)論。任何人,不管他對(duì)社會(huì)主義采取什么態(tài)度,都不能不承認(rèn),社會(huì)主義在這里第一次得到科學(xué)的論述,而且正是德國終于有機(jī)會(huì)也在這方面作出這種貢獻(xiàn)。”后來在1877年6月撰寫的同一標(biāo)題的文章中恩格斯進(jìn)一步指出,“1867年在漢堡出版了《資本論。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第一卷,這是馬克思的主要著作,這部著作敘述了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)和社會(huì)主義觀點(diǎn)的基礎(chǔ)以及他對(duì)現(xiàn)存社會(huì)、資本主義生產(chǎn)方式及其后果進(jìn)行的批判的基本要點(diǎn)。這一劃時(shí)代的著作的第二版于1872年問世,現(xiàn)在作者正進(jìn)行第二卷的定稿工作。”雖然恩格斯直到此時(shí)還沒有看到《資本論》后兩卷的內(nèi)容,但他無疑地感受到《資本論》第一卷已經(jīng)完成了理論基礎(chǔ)和基本要點(diǎn)的構(gòu)建,具有一定的獨(dú)立性。這也是《資本論》第一卷在后兩卷出版前會(huì)先再版的原因。同時(shí),恩格斯在這里也表明《資本論》不僅是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作也是科學(xué)社會(huì)主義著作,是一部具有馬克思主義整體性的著作。
在寫于1877年的《反杜林論》中,恩格斯提到,“剩余價(jià)值是怎樣轉(zhuǎn)化成它的派生形式——利潤、利息、商業(yè)贏利、地租等等的呢?馬克思確實(shí)說過要在第三冊(cè)中解決這個(gè)問題。但是,如果杜林先生等不及《資本論》第二卷出版,那么他目前就應(yīng)該稍微仔細(xì)地讀一讀第一卷。這樣,除了已經(jīng)引證過的幾段以外,他還可以在例如第323頁上讀到,在馬克思看來,資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律在資本的外部運(yùn)動(dòng)中作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律發(fā)生作用,并且以這種形式成為單個(gè)資本家意識(shí)中的動(dòng)機(jī);所以,只有了解了資本的內(nèi)在本性,才能對(duì)競爭進(jìn)行科學(xué)的分析,正像只有認(rèn)識(shí)了天體的實(shí)際的、但又直接感覺不到的運(yùn)動(dòng)的人,才能了解天體的表面上的運(yùn)動(dòng)一樣;接著馬克思舉了一個(gè)例子說明,一定的規(guī)律,價(jià)值規(guī)律,如何在一定的情況下在競爭中表現(xiàn)出來并行使它的推動(dòng)力。杜林先生從這里已經(jīng)可以知道,在剩余價(jià)值的分配上,競爭起主要的作用,而且只要略加思考,第一卷中的這些提示事實(shí)上就足以使人們至少大致上認(rèn)識(shí)剩余價(jià)值向它的派生形式的轉(zhuǎn)化。”這段論述表明,恩格斯已經(jīng)感覺到馬克思打算在《資本論》后兩卷論述的一些內(nèi)容,是可以根據(jù)第一卷的相關(guān)內(nèi)容推導(dǎo)出來的,從而進(jìn)一步確立了《資本論》第一卷的獨(dú)立性。
2 《資本論》第一卷的片面性
在《關(guān)于“資本論”第三卷的內(nèi)容》一文中恩格斯指出,“大家知道,第一卷研究了‘資本的生產(chǎn)過程’,第二卷研究了‘資本的流通過程’。第三卷將研究‘資本主義生產(chǎn)的總過程’。因此,生產(chǎn)和流通的單獨(dú)過程在這里將不是各別地加以研究,而是把它們聯(lián)系起來、作為資本運(yùn)動(dòng)的統(tǒng)一的總過程的前提和普通環(huán)節(jié)來加以研究。既然前兩卷的每一卷都只是研究了這一過程的兩個(gè)主要方面的一個(gè)方面,所以從內(nèi)容來說,它們還需要補(bǔ)充,從形式來說,它們是片面的和抽象的。”在這里,恩格斯直接表明了《資本論》第一卷的片面性。因此,如果有人以為《資本論》第一卷的獨(dú)立性意味著可以只需要讀讀《資本論》第一卷就能全面掌握馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,那就大錯(cuò)特錯(cuò)了。雖然《資本論》第一卷已經(jīng)講過貨幣和資本,但是恩格斯指出,“《資本論》第二冊(cè)比第一冊(cè)更傷腦筋,至少開頭部分是如此。但是,這是異常出色的研究著作,人們從中將會(huì)第一次懂得什么是貨幣,什么是資本,以及其他許多東西。”也就是說,不結(jié)合《資本論》后兩卷的內(nèi)容,是很難全面理解貨幣與資本的。
關(guān)于《資本論》第一卷的片面性,恩格斯進(jìn)一步指出,“前兩卷對(duì)剩余價(jià)值的研究,只能以剩余價(jià)值留在它的第一個(gè)占有者即工業(yè)資本家手里的時(shí)間為限;只能一般地指出,這個(gè)第一個(gè)占有者根本不一定是,或者哪怕在通常看來也不是它的最終的所有者。然而最明顯的是,而且甚至從社會(huì)的表面就可以看到,資本的一般運(yùn)動(dòng)正是表現(xiàn)為剩余價(jià)值在各有關(guān)方面之間,在商人、貨幣債權(quán)人、土地所有者等等之間的分配。”恩格斯還明確提出,“現(xiàn)在我正在搞第三卷,這是圓滿完成全著的結(jié)束部分,甚至使第一卷相形見絀。”“我還在繼續(xù)口授《資本論》第三卷。這是一部光彩奪目的著作,在學(xué)術(shù)上甚至超過第一卷。
其實(shí),還在接觸到《資本論》后兩卷內(nèi)容之前,恩格斯就已經(jīng)意識(shí)到《資本論》第一卷的片面性。在談到馬克思的兩個(gè)重要發(fā)現(xiàn)即新的歷史觀和徹底弄清了資本和勞動(dòng)的關(guān)系之后,恩格斯指出,“在《資本論》第二卷中,這兩個(gè)發(fā)現(xiàn)以及有關(guān)資本主義社會(huì)制度的其他同樣重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn),將得到進(jìn)一步的闡述,從而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中那些在第一卷還沒有涉及到的方面,也會(huì)發(fā)生根本變革。”例如,“地租以地產(chǎn)為前提,利潤以資本為前提,工資以沒有財(cái)產(chǎn)的工人,即只有勞動(dòng)力的人為前提。因此應(yīng)該研究一下,這一切從何而來。馬克思——由于這個(gè)問題屬于他的任務(wù)——在論述資本和沒有財(cái)產(chǎn)的勞動(dòng)力的第一卷中解決了這個(gè)問題,對(duì)現(xiàn)代土地所有制的起源的研究同對(duì)地租的研究有關(guān),因而屬于第二卷的研究范圍。”
馬克思本人在1867年《資本論》第一卷還在出版過程中的排版期間給恩格斯寫信時(shí)指出,對(duì)于恩格斯所提到的庸人和庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不可避免的懷疑,要是科學(xué)地把它表達(dá)出來,需要“闡明剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤,利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤,如此等等。要闡明這個(gè)問題,首先必須闡明資本的流通過程,因?yàn)橘Y本周轉(zhuǎn)等等在這方面是起作用的。因此,這個(gè)問題只能在第三冊(cè)里加以敘述(第二卷包括第二冊(cè)和第三冊(cè))。在那里將指出庸人和庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家的想法是怎樣產(chǎn)生的:由于反映在他們頭腦里的始終只是各種關(guān)系的直接表現(xiàn)形式,而不是它們的內(nèi)在聯(lián)系。情況如果真是這樣,那么還要科學(xué)做什么呢?如果我想把所有這一類懷疑都預(yù)先打消,那我就會(huì)損害整個(gè)辯證的闡述方法。相反地,這種方法有一種好處,它可以不斷地給那些家伙設(shè)下陷阱,迫使他們?cè)缭绲乇┞冻鏊麄兊挠薮馈?rdquo;由此可見,如果僅僅閱讀《資本論》第一卷,是難以理解剩余價(jià)值是如何轉(zhuǎn)化為利潤,利潤又是如何轉(zhuǎn)化為平均利潤的。而那些認(rèn)為《資本論》第一卷與第三卷存在矛盾的人,也只不過暴露出他們的庸人愚蠢。馬克思還指出,“我希望整部著作能夠在明年這個(gè)時(shí)候出版。第二卷是理論部分的續(xù)篇和結(jié)尾,第三卷是17世紀(jì)中葉以來的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史。”這進(jìn)一步表明,《資本論》第一卷盡管具有獨(dú)立性,但它在理論上是不完整的,具有片面性。更重要的是,《資本論》第三卷“第一次從總的聯(lián)系中考察了全部資本主義生產(chǎn),完全駁倒了全部官方的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。”顯然,這個(gè)完全駁倒全部官方的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù),是具有片面性的《資本論》第一卷完成不了的。
3 《資本論》后兩卷出版過晚的原因
馬克思生前沒有出版《資本論》的后兩卷以彌補(bǔ)第一卷的片面性,從而在他去世后,有人質(zhì)疑他的理論的科學(xué)性。一位洛里亞先生揚(yáng)揚(yáng)得意地喊道:“可見,我過去的說法不是沒有道理的,我曾說過,馬克思經(jīng)常拿第二卷來威脅自己的反對(duì)者,但這第二卷始終沒有出版,這第二卷很可能是馬克思在拿不出科學(xué)論據(jù)時(shí)使用的一種詭計(jì)。”雖然恩格斯整理出版的《資本論》后兩卷在理論上已經(jīng)彌補(bǔ)了第一卷的片面性,回應(yīng)了前人的質(zhì)疑,但今天仍然有人企圖利用馬克思生前沒有出版《資本論》后兩卷的事實(shí),來否定馬克思的理論。
例如,有人認(rèn)為,在馬克思晚年,由于資本主義的發(fā)展,使得這個(gè)時(shí)期的科技、經(jīng)濟(jì)和政治情況,與馬克思寫作《資本論》的時(shí)代有很多不同的特點(diǎn),再加上《資本論》第二卷、第三卷的內(nèi)容更接近于資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的具體過程和現(xiàn)實(shí)形態(tài),這就使得具有深刻批判精神的馬克思感到所進(jìn)行的理論概括已不足以反映現(xiàn)實(shí),并承認(rèn)《資本論》中的某些觀點(diǎn)不具有普遍性和必然性,存在著一些缺陷,需進(jìn)一步完善。這就造成馬克思未出版《資本論》第二卷、第三卷。但是,資本主義的新的事實(shí)的出現(xiàn),只會(huì)豐富《資本論》的內(nèi)容,增加《資本論》后兩卷的篇幅,而不會(huì)否認(rèn)《資本論》手稿中已有的內(nèi)容。要知道,資本主義國家的發(fā)展是不平衡的,馬克思是在最發(fā)達(dá)的英國研究資本主義的,因此即便英國的情況有了變化,但英國過往的情況仍然可能在其他國家尤其是德國出現(xiàn),早期的某些觀點(diǎn)照樣具有普遍性和必然性,并不影響出版。
事實(shí)上,馬克思生前沒有出版《資本論》后兩卷的主要原因是馬克思沒有足夠的精力,而影響馬克思精力的主要因素是經(jīng)濟(jì)上的貧困、疾病、無產(chǎn)階級(jí)革命事業(yè)上的牽扯以及反動(dòng)政權(quán)的政治迫害。當(dāng)然,馬克思本人的精益求精也是一個(gè)重要因素。“馬克思認(rèn)為自己的最好的東西對(duì)工人來說也還不夠好,他認(rèn)為給工人提供的東西比最好的稍差一點(diǎn),那就是犯罪!”
《資本論》第一卷出版不久,馬克思在寫給庫格曼的信中指出,“我的第二卷的完成主要取決于第一卷的成功。我必須有這一成功,才能在英國找到出版商;如果我找不到出版商,我的經(jīng)濟(jì)狀況就仍將十分困難和令人憂慮,以致既沒有時(shí)間也不能安心來迅速完成著作。”他還告訴庫格曼,“至于邁斯納催著要第二卷的問題,這項(xiàng)工作整整中斷了一個(gè)冬天,這不僅僅是因?yàn)槲疑 N野l(fā)現(xiàn)有必要認(rèn)真學(xué)習(xí)一下俄文,因?yàn)樵谔接懲恋貑栴}時(shí),就不可避免地要從原文材料中去研究俄國的土地所有制關(guān)系。加之,由于愛爾蘭的土地問題,英國政府出版了一套關(guān)于各國土地關(guān)系的藍(lán)皮書(很快就出齊)。最后——請(qǐng)勿外傳——,我希望先出第一卷第二版。如果這一工作和第二卷最后的結(jié)尾工作攪在一起,那只會(huì)造成不方便。”而出版商邁斯納后來也不急于出版《資本論》后兩卷,而是傾向于《資本論》第一卷的再版。“我對(duì)邁斯納關(guān)于需要出《資本論》第一卷新版即第三版的通知頗為不滿。本來我想一俟我重新覺得自己有了精力,就以全部時(shí)間專門從事第二卷的收尾工作。”
但是,既然“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的材料的特殊性質(zhì),把人們心中最激烈、最卑鄙、最惡劣的感情,把代表私人利益的復(fù)仇女神召喚到戰(zhàn)場(chǎng)上來反對(duì)自由的科學(xué)研究”,那么《資本論》第一卷要取得馬克思所期望的那種經(jīng)濟(jì)方面的成功自然就很不容易,需要很長的時(shí)間,迫使馬克思不得不把《資本論》第一卷的再版工作和翻譯出版工作放在《資本論》后兩卷出版之前進(jìn)行,從而推遲了《資本論》后兩卷的出版。
而《資本論》第一卷在其他方面的成功以及馬克思在革命事業(yè)上的成就,也妨礙了《資本論》后兩卷的出版。“現(xiàn)在我首先要告訴您(這一點(diǎn)請(qǐng)不要對(duì)外人說),據(jù)我從德國得到的消息說,只要那里現(xiàn)行的制度仍然像現(xiàn)在這樣嚴(yán)厲,我的第二卷就不可能出版。”
最后,關(guān)于《資本論》后兩卷未能在馬克思生前出版的主要原因,恩格斯的看法是,“在1863年和1867年之間,馬克思不僅已經(jīng)為《資本論》后兩冊(cè)寫成了初稿,把第一冊(cè)整理好準(zhǔn)備付印,而且還為國際工人協(xié)會(huì)的創(chuàng)立和擴(kuò)大做了大量的工作。但是,由于這個(gè)原因,他的病體的嚴(yán)重癥狀在1864年和1865年就顯露出來了,這使他不能親手完成第二冊(cè)和第三冊(cè)的工作。”
4 《資本論》全部三卷的整體性
在前面提到的馬克思給丹尼爾遜的信中,馬克思提供了一個(gè)有關(guān)他的寫作活動(dòng)和政治活動(dòng)的簡況,供丹尼爾遜在為《資本論》俄譯本寫序時(shí)利用,其中寫道,“1867年——《資本論》。”在這里,馬克思沒有注明是《資本論》第一卷,這不是因?yàn)楹喡裕且驗(yàn)樗选顿Y本論》全部三卷看作一個(gè)整體。
在《馬克思的“資本論”。第三卷》一文中,恩格斯指出,“第一卷表明,資本家怎樣從工人那里榨取剩余價(jià)值,第二卷則表明,這個(gè)最初包含在商品里的剩余價(jià)值怎樣實(shí)現(xiàn)為貨幣。可見前兩卷所談到的剩余價(jià)值,只是它在第一個(gè)占有者即工業(yè)資本家手里的情形;然而剩余價(jià)值只有一部分留在這個(gè)第一個(gè)占有者的手里;隨后它就以商業(yè)利潤、企業(yè)主收入、利息、地租等形式在各個(gè)有關(guān)方面的人中間進(jìn)行分配;第三卷所闡述的就是剩余價(jià)值的分配規(guī)律。而講完了剩余價(jià)值的生產(chǎn)、流通和分配,也就結(jié)束了剩余價(jià)值的整個(gè)生涯,此外對(duì)它就沒有更多的東西好談了。”由此可見,《資本論》本質(zhì)上敘述的是剩余價(jià)值的整個(gè)生涯,這也是《資本論》全部三卷的整體性之所在,其中,《資本論》全部三卷分別對(duì)應(yīng)剩余價(jià)值的生產(chǎn)、流通和分配。從而,雖然《資本論》的后兩卷必須以第一卷為基礎(chǔ),不具有獨(dú)立性,但第一卷的獨(dú)立性也只是相對(duì)的、具有片面性的。只有全部三卷合在一起才具有《資本論》所論述的剩余價(jià)值理論的完整性或整體性。
由此也可以看出,雖然《資本論》第三卷的最后一章——階級(jí),馬克思沒有完成,但是不僅少了這一章,甚至少了包括這一章在內(nèi)的最后一篇——各種收入及其源泉,都不影響《資本論》全部三卷的整體性,這是因?yàn)椋诖酥埃S鄡r(jià)值的生產(chǎn)、流通和分配的全部內(nèi)容已經(jīng)敘述完畢,論述各種收入及其源泉的最后這一篇只是錦上添花而已。這也表明,從整體上來說,不能把馬克思的《資本論》看作是沒有完成的著作,哪怕《資本論》后兩卷中的其他部分還有一些內(nèi)容可以豐富和完善。否則的話,從馬克思不斷修訂和再版來看,《資本論》第一卷本身也是沒有完成的著作了,而馬克思更早時(shí)期發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》一書同樣是沒有完成的著作。如此一來,還有什么著作能夠聲稱自己是已經(jīng)完成了的呢?
最后要指出的是,《資本論》全部三卷的整體性,還體現(xiàn)在由于第一卷的相對(duì)獨(dú)立性,因而其論述中所包含的事物的變化相對(duì)較少,從而事物的更為豐富的變化和發(fā)展要在后兩卷的論述中加以補(bǔ)充。例如,在第一卷中,馬克思指出,“只是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)量,或生產(chǎn)使用價(jià)值的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,決定該使用價(jià)值的價(jià)值量。”而在第三卷中,馬克思將上述生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵偕a(chǎn),“每一種商品(因而也包括構(gòu)成資本的那些商品)的價(jià)值,都不是由這種商品本身包含的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的,而是由它的再生產(chǎn)所需要的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。這種再生產(chǎn)可以在和原有生產(chǎn)條件不同的、更困難或更有利的條件下進(jìn)行。”再例如,在第三卷中論述了不變資本使用上的節(jié)約之后,馬克思才說明了第一卷中提到的“商品價(jià)值是由商品包含的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定”是如何實(shí)現(xiàn)的:“正是資本才能實(shí)現(xiàn)這種決定,同時(shí)不斷地縮短生產(chǎn)商品所需要的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。這樣一來,商品的價(jià)格就縮減到它的最低限度,因?yàn)樯a(chǎn)商品所需要的勞動(dòng)的每一個(gè)部分都縮減到它的最低限度了。”
摘自《經(jīng)濟(jì)縱橫》2017年第11期。
參考文獻(xiàn):
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[4]譚希培、岳君朋:《沒能“舐凈”的“孩子”——淺析馬克思對(duì)〈資本論〉第二卷、第三卷的態(tài)度》,載《集美大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2004年第3期。
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