《21世紀資本論》缺少了什么——紀念《資本論》發(fā)表150周年

許光偉(江西財經(jīng)大學(xué)研究員 330013)

　　作者按語：該文曾經(jīng)以“專論”形式發(fā)表于《當代經(jīng)濟研究》2015年第1期，后收入《保衛(wèi)資本論》，作為該著第一部分(“行動的語境：批判和建構(gòu)統(tǒng)一形態(tài)”)第二章。《保衛(wèi)資本論：經(jīng)濟形態(tài)社會理論大綱》是探索“事的科學(xué)”的學(xué)術(shù)專著。據(jù)此觀之，對歷史過程進行創(chuàng)造性的研究，乃是進行“歷史認識”的前提。這是任何解剖學(xué)的方法所達不到的，解決途徑只有是馬克思說的“我的辯證方法”意義的研究方法。該研究方法的實質(zhì)內(nèi)容是“歷史過程研究”——歷史研究和過程研究的統(tǒng)一。這樣有可能把《資本論》之“保衛(wèi)”和21世紀之“新資本論”進行巧妙地比較，充分彰顯馬克思《資本論》的時代影響力與皮凱蒂《21世紀的資本》的具體優(yōu)長。在這當中，我們也逐漸認識到馬克思主義方法論對經(jīng)濟學(xué)發(fā)展與創(chuàng)新的時代引領(lǐng)作用。例如說，歷史唯物主義既是批判的理論觀，同時又必然是革命的方法論。歷史唯物主義方法是在辯證唯物主義的地基上前進的，這個路線的得出實際上正是馬克思和恩格斯攜手工作的結(jié)果。為了有效配合和支持馬克思的人類史的研究，恩格斯一頭扎進自然科學(xué)領(lǐng)域，經(jīng)過艱苦卓越的工作努力，實現(xiàn)了對自然過程的“自覺認知”。這個方法論整體是用來實現(xiàn)“改變世界”的理論目的，“正因如此，馬克思恩格斯將他們的‘新唯物主義’從認識論角度稱之為‘實踐的唯物主義’……以區(qū)別于把客體只是當作直觀對象而構(gòu)思出物質(zhì)世界的唯物主義——‘直觀唯物主義’。”(參閱魯品越：《深層生存論：自然科學(xué)的新哲學(xué)境界》，人民出版社，2011，第42頁)這種唯物主義是統(tǒng)一了辯證唯物主義和歷史唯物主義的“能動的唯物主義”。從而實質(zhì)是一種“歷史過程分析”。如對于勞動而言，需要認識到，它同時表現(xiàn)了人和自然之間的物質(zhì)變換和能量交換的過程，以及人們之間的社會聯(lián)系過程。這種內(nèi)在聯(lián)系的過程分析在商品生產(chǎn)體制下即定格為“二重性”視野的歷史生產(chǎn)勞動(規(guī)定)。這些分析的規(guī)定性是《21世紀的資本》作者以及推崇中文版《21世紀資本論》的理論工作者們所不能明白，也不愿意接受的。他們自豪于“我從來沒有真正讀過《資本論》”，擺弄著他們自以為聰明、理性的“研究的狡黠”，執(zhí)迷于現(xiàn)象學(xué)的認識構(gòu)圖。所以，資本主義經(jīng)濟規(guī)律要被說成是“資本主義基本定律”。它們被分割成認識解決各自不同問題的“會計公式”或者“經(jīng)濟指標”。它的意義是把“分配”重新拉回到經(jīng)濟學(xué)的中心位置，不足之處是缺少了“歷史過程分析”。這導(dǎo)致皮凱蒂不認可“價值范疇”。它不可避免帶來錯亂和顛倒性認識。對其進行“撥亂反正”同時是建立“辯證敘述”的條件。

　　正文如下：

　　本書回顧了自工業(yè)革命以來收入及財富分配的歷史，利用20多個國家眾多研究人員精心收集的最新數(shù)據(jù)，嘗試梳理出一部關(guān)于財富及其分配不平等所引發(fā)的社會、政治和文化矛盾的歷史，一部鮮活生動的人類歷史。

　　——皮凱蒂

　　每一本時代暢銷書都毫不遲疑地給自己烙上時代印記。《21世紀資本論》作為洋洋大觀的歷史題材經(jīng)濟著作，以無以倫比的論述筆調(diào)和行文氣勢宣告著經(jīng)濟學(xué)和歷史學(xué)的合璧。其引發(fā)21世紀的熱議，主題看來鎖定在使收入分配重回經(jīng)濟學(xué)的中心位置。就這個意義項看，其恢復(fù)了政治經(jīng)濟學(xué)的固有傳統(tǒng)與研究領(lǐng)地。但作者說：“學(xué)科爭論和地盤之爭是沒有意義的。在我眼里，本書是部經(jīng)濟學(xué)作品，同時也是一部歷史學(xué)作品。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第34頁)這本書的成功日漸毋庸置疑，致使“責難”似顯多余。并且，其立論僅針對于“庫茲涅茨曲線”，是對“倒U形假說”的反動，使問題具有躲避性。可要說《21世紀資本論》是21世紀的“資本論”，人們借機可以遺忘掉《資本論》，固然是虛妄之語。其出現(xiàn)不在于詆毀或取消《資本論》，倒是相反，根本是彰顯了它的價值性。因此擺在面前的任務(wù)誠然不是制造“沒有馬克思的《資本論》”，而在于堅持已被歷史實踐證明是正確了的研究路徑。從事實的規(guī)定中提煉出價格分配現(xiàn)象的分析，從而在馬克思業(yè)已確立的工作地基上前進，難道不就是皮凱蒂作品的意志嗎?“我從來沒有真正讀過《資本論》。”這種新古典式樣的陳詞濫調(diào)顯示了皮凱蒂“研究的狡黠”。從經(jīng)濟分析的角度看，皮凱蒂的一大貢獻是立足長時段取舍歷史數(shù)據(jù)，通過彌足珍貴的國民賬戶資料，從中取出可用指標，賦以“會計”、“統(tǒng)計”歷史內(nèi)涵，建立起用于分析收入分配的實戰(zhàn)性指標體系。可見，從歷史視角直接進到現(xiàn)象生活的做法會提供無比深刻工作效果，激活了歷史數(shù)據(jù)，使它們一貫起來，以至于形成直觀可比性，具有了工作邏輯。①客觀地說，這是典型的歷史比較分析。不足之處是缺乏過程的根基和分析規(guī)定的內(nèi)置。②一些分析看起來連貫，實際缺少“歷史過程”作為鋪墊，這樣導(dǎo)致數(shù)據(jù)的無根性，勢必依賴了會計報表的工作語言和分析邏輯，過多地依賴解釋性原則。例如，全書的重點集中于對單一指標體系即β(資本/收入比)的工作解釋。這和作者的雄心——“它的唯一目的是從過去的歷史中找到一些通向未來的鑰匙”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第36頁)——是不相稱的。問題的關(guān)鍵不在于此。從時代要求看，根據(jù)《資本論》的當代價值和意義研究與整理《21世紀資本論》，正是這個作品本身所提供出來的命題。這種研究價值在于重建21世紀的批判經(jīng)濟學(xué)，賦予唯物史觀與時俱進的工作含義。這是對該作施行方法“糾偏手術(shù)”的根據(jù)和工作抓手。

　　過程分析之一：α→β→r

　　皮凱蒂的貢獻是立足經(jīng)濟的現(xiàn)象域，以長時段統(tǒng)計數(shù)據(jù)序列為據(jù)取出反映資本主義基本經(jīng)濟關(guān)系的兩個分析性的等式，他稱之為“資本主義第一基本定律”、“資本主義第二基本定律”。我們的分析順其思路從“第一基本定律”(α = r × β)開始。

　　這是一個會計恒等式。依照皮凱蒂，“該等式適用于所有社會的所有歷史階段。”盡管皮凱蒂的說法有些夸張③，但其作為“定律”，確實從會計恒等式的定義域中獲取，是“定義的定律”，即邏輯的理論公式。這一理論公式有何意義呢?要義在于：“該定律闡釋了資本存量與資本收入流量之間的關(guān)系。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第52-53頁)其實，皮凱蒂最初想到這個定義式是為了從資本收入的國民收入占比(即α)的決定的分析中有效地引出資本/收入比的決定的分析，尋求其歷史的均衡值。因為一個明顯的事實是，“實際上，資本收入比重的穩(wěn)定性(假設(shè)這被證明是正確的)絕不會確保和諧：它反倒與極端的資本所有權(quán)不平等和收入分配不平等相伴相生。而且，與一些普遍的看法相反，資本收入比重的穩(wěn)定性絕不意味著資本/收入比的穩(wěn)定性，不同時期、不同國家很容易呈現(xiàn)不同的數(shù)值，特別是，資本所有權(quán)實質(zhì)上存在國際不平衡。”(同上，第222頁)皮凱蒂表述在第六章的分析，說明他希望用β的決定倒過來說明α的決定，以及說明與之相關(guān)的資本收益率(即r)的決定。與其說尋求β和r變化的相互關(guān)系(根據(jù)替代彈性狀況的不同)，毋寧說他試圖建立一個動態(tài)的標尺，即以β的歷史動態(tài)演化數(shù)據(jù)為中心綜合衡量α/r的變化：β和α同向變動、β和r反向變動。此處分析的一個恰當之處在于：同時打破了α和β“絕對固定”的想法，——無論由技術(shù)關(guān)系決定，還是由社會關(guān)系決定。

　　任何的猜測均無濟于事，讓我們進行歷史邏輯條件下的事實推理，從頭開始分析。起點是α。皮凱蒂從反擊新古典生產(chǎn)函數(shù)的需要出發(fā)，認定α和β是非固定的數(shù)值，并且在長期內(nèi)具相當?shù)撵`活性，這是基本正確的，經(jīng)驗數(shù)據(jù)也支持這一判斷。但要說α是隨意變化的，甚至是社會波動的，沒有任何規(guī)律可遵循，則一定是謬說。查明問題在于弄清問題的性質(zhì)。α并不是一個定義的變量，而是一個歷史生產(chǎn)方式的制度參數(shù)。對于資本主義來說，這是一階級斗爭的經(jīng)濟參量，依存于資本主義經(jīng)濟制度的發(fā)展狀況，具有歷史穩(wěn)定值，在一定社會發(fā)展階段上是“一定的”。對宏觀經(jīng)濟問題的處理而言，α一定是分析的起點，在數(shù)值上可視為一小幅歷史波動的變化區(qū)間。分析的要點是確定可能的上下限范圍，于這一范圍內(nèi)規(guī)劃出它的成長軌跡。因為這些工作本質(zhì)上是對分配的“如何來”“為什么”“是什么”進行系統(tǒng)研究和規(guī)范，在依據(jù)“歷史對象”處理數(shù)據(jù)和建立模型的過程中，一些非經(jīng)濟的因素，例如戰(zhàn)爭，就需要予以刪除④，或加以特殊考慮⑤，同時，也需要剔除經(jīng)濟危機的斷裂地帶(經(jīng)濟分析的非正常情況)。

　　特別地，皮凱蒂的分析指涉兩種社會要素對抗模型，其理解上的邏輯鎖鑰落入馬克思鎖定的絕對-相對剩余價值生產(chǎn)的歷史分析區(qū)間。整體看，這是一剩余價值率的歷史取值過程。在缺少形式維護的單純靠延長工作日的絕對剩余的早期生產(chǎn)階段上，剩余價值率是取值不穩(wěn)定的、波動的，階級斗爭是直接性的，不是社會范圍的，但是，力量的對抗仍使得它是社會確定的。相對剩余價值生產(chǎn)一方面使這種斗爭常態(tài)化，另一方面鞏固了斗爭基礎(chǔ)，使生產(chǎn)的階級的斗爭轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的經(jīng)濟的斗爭。這就是資本積累的過程，是原始積累基礎(chǔ)上的資本的社會再生產(chǎn)過程，是再生產(chǎn)機制開始起作用的社會過程。剩余價值率是內(nèi)生出來的變量，以至于被看作“固定的”，例如可取值100%。這一數(shù)據(jù)在整個資本主義制度演進的進程中是“穩(wěn)定的”，是在歷史平均的意義上來說的，試圖對階級斗爭關(guān)系進行平均趨勢的描摹，但絕不排斥其在個別場合和個別國家的或高或低的現(xiàn)象。⑥因此，在抽象意義上，α可以視為一較為恒定的值，例如m´=100%的情況下，α = 50%。可見，m´的確定是發(fā)生在事件β背后的過程，而β恰恰是這種“確定”的歷史顯像，或準確說，擔負了實現(xiàn)機制的功能。這是β權(quán)力體系建構(gòu)起來的進程。具體地說，β是α通向r的中介，是權(quán)力體系自我實現(xiàn)的手段和途徑。β是資本積累起來的權(quán)力。由于這個體系的成長和起作用，資本從本有到本己，逐步地有效實現(xiàn)自己的社會權(quán)力。于是，r被設(shè)定了，r是建立起來的社會關(guān)系，是分配了的權(quán)力：r = α / β。但這不過意味著按照權(quán)力的規(guī)則，資本以存量攝入社會流量，一句話，資本實現(xiàn)自身運動。

　　α是地地道道的社會分配率，意味著社會收入中的一定部分按照確定的意志歸于資本。這是個不折不扣的制度體系的分配率，是按社會規(guī)則行事的系統(tǒng)性變量，因而有歷史規(guī)律可遵循。可這樣一來，才有條件探索它的實現(xiàn)的道路——機制和形式。這種聯(lián)系即是《資本論》第一卷和第三卷之間所描繪的那種聯(lián)系：社會剩余價值等于社會利潤總額。基于上述意義，我們可以寫出“定義恒等式”：

　　，或，或

　　盡管皮凱蒂含混使用各種的資本定義，但顯然從公式中的第一形式和第三形式⑦的意義上來加以綜合運用。即利用歷史數(shù)據(jù)說明α和r的不固定性(其中，一為事物的本質(zhì)，一為事物的現(xiàn)象)，以此引申出對于β的歷史不固定性的深入討論。總體看，α分解為β和r兩個指標體系，是資本的“理性的狡計”。此外，只有堅持從生產(chǎn)層面，從而由價值角度看待社會收入的分割，才能徹底看清社會各階級的“地位”，因為社會階級的國民收入份額根本地決定于生產(chǎn)過程中的“角色”，這一社會角色最終決定了國民收入的各種比重。就分配談分配，終歸是無稽之談。

　　過程分析之二：s→g→β

　　“這里的基本觀點是，長期來看增長率的較小變動可能會給資本/收入比帶來極其深遠的影響。”“不過在深入解釋上述現(xiàn)象之前，還必須對若干概念和理論要點進行更準確的描述。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第170-171頁)

　　作為一條長期定律⑧，對于β的討論，它的事實起點是g的發(fā)生和成長，這就是皮凱蒂指認的馬克思的“無限積累原則”。“即資本將不可逆轉(zhuǎn)地不斷積累，并最終掌握在一小部分人手中，是一個沒有天然界限的過程。”但是，馬克思并沒有假設(shè)任何“零生產(chǎn)率”，馬克思的資本有機構(gòu)成不斷提高說明的是技術(shù)進步和資本積累同步發(fā)展的社會現(xiàn)象，因此否定了皮凱蒂的說法：“馬克思的理論實際上建立在長期生產(chǎn)率增長為零的嚴格假設(shè)之上。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第10、28、172頁)

　　馬克思實際上也把資本積累視為是有條件的，同樣是一種“有限積累”。這就是對g的內(nèi)在形成機制的探索。用一個總公式表示(以γ代表資本積累率)，即：

　　g = γ × p´

　　馬克思闡明的一般利潤率趨向下降的規(guī)律依然是解答皮凱蒂“困惑”的一把鑰匙。皮凱蒂說，“馬克思沒有使用數(shù)學(xué)模型，而且他的文章并非總是清晰明朗，所以我們難以確定他內(nèi)心真實的想法。要解讀他的思想，一個具有邏輯一致性的辦法是考慮β = s / g這個動態(tài)規(guī)律及其增長率g為零或無限接近零的特殊情況。”可見，如果說二者有什么本質(zhì)的區(qū)別，則馬克思不會像皮凱蒂一樣依從西方經(jīng)濟學(xué)家，把經(jīng)濟增長視為生產(chǎn)率增長和人口增長的總和。⑨并且，由于馬克思同樣沒有把儲蓄率一般看作g的基本動因(因為這個指標并未考慮收入中v和m的區(qū)分，也沒有和再生產(chǎn)策略一般地聯(lián)系起來)，也就不會把儲蓄率的提高或下降視作是g下降或接近零的主要原因。實際上，馬克思認為，經(jīng)濟增長與否直接原因在于p´這個指標(利潤率⑩是資本主義經(jīng)濟的增長引擎)。基本動力是資本積累，皮凱蒂關(guān)心財富的不平等分配，自然嚴重忽略這一點。拋開對于g的社會分析，皮凱蒂得出一個錯誤的判斷：“如果儲蓄率s為正數(shù)……那么資本/收入比無限增加。更一般地說，如果g接近零，那么長期資本/收入比β = s / g會趨向無限大。而且如果β非常大，那么資本收益率r必然越來越小，越來越接近于零，否則資本收入比重α = r × β最終會吞噬掉所有國民收入。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第231-232、582頁)

　　皮凱蒂明顯地把越來越龐大的β視為一般利潤率下降的原因，恰恰是倒果為因了。其實，資本主義生產(chǎn)的一個歷史進步之處在于，并不主要地依靠剩余價值率的提高，而主要地依靠積累率的社會存在性(資本家積累和持續(xù)進行的擴大再生產(chǎn))完成對勞動者的統(tǒng)治，實現(xiàn)牢不可破的社會強制關(guān)系。這才是β保持增大了的水準的一個內(nèi)在緣由。只是因為剩余價值率的相對穩(wěn)定，而又由于資本積累的累積型增長，資本的社會價值構(gòu)成注定趨高。這就是利潤率的減低，它帶來了現(xiàn)象上的低水平經(jīng)濟增長和高水準資本/收入比的并存。

　　這里面有一個不同表述的問題：積累率和儲蓄率。對于擴大再生產(chǎn)的總條件而言，一定的積累率即是資本積累的“根據(jù)”⑾，而作為社會表象的儲蓄率的行為則屬于與上述根據(jù)匹配的“實存關(guān)系”。按照“理性的狡計”，儲蓄率在作用機制上必然進一步分解，在表象的形態(tài)上就形成“g × β”的形式。因此，所謂正的儲蓄率只是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)條件。經(jīng)濟增長的樞紐性條件乃是p´這個關(guān)鍵性因素，即伴隨著剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，商品的社會生產(chǎn)價格配置資源的運動體制開始形成，分配關(guān)系不僅和生產(chǎn)關(guān)系接軌，同時和流通關(guān)系、交換關(guān)系接軌，一句話，經(jīng)濟增長狀況一般地由p´的狀況所調(diào)節(jié)。

　　從γ出發(fā)，p´決定著經(jīng)濟增長狀況(本身又是資本構(gòu)成不斷高度化的社會發(fā)育的一個過程)，這就把公式“g = γ × p´”寫作資本主義第二定律公式背后的實存的規(guī)定，即屬于基本表象關(guān)系。從歷史長時段的發(fā)展看，儲蓄率無須視為能“異常變動”的數(shù)據(jù)，而應(yīng)被看作能夠“保持穩(wěn)定”。一定的儲蓄率⑿與促成越來越龐大的β的數(shù)值并不直接關(guān)聯(lián)，后者的原因如上指出是低的經(jīng)濟增長水準，根本原因則在于一般利潤率的下降。同時，我們亦不能否認就實質(zhì)意義而言，一定水準的社會儲蓄乃是一般利潤率(趨于下降)規(guī)律發(fā)揮作用的一般構(gòu)成條件。

　　過程分析之三：r>g

　　這應(yīng)當歸屬于邏輯和歷史一致的總體推理。“r在長時期內(nèi)都高于g，這是一個無可爭辯的歷史事實。”但是，《21世紀資本論》的作者同時聲明：“這里的闡述是將其作為一個歷史性事實，而并非作為邏輯上的必然。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第362頁)為什么呢?為了免除邏輯必然性?其實不然，乃是唯物史觀論證基礎(chǔ)的缺乏使然。他力圖把“第二定律”看作是基礎(chǔ)，以此說明第一定律的“定義狀況”。所以他相反地談到：“我的看法是r > g這一不等式應(yīng)該被視作依賴多重機制的歷史事實，而不是絕對的邏輯必然。它是多種力量共同作用的結(jié)果，而各種因素在很大程度上相互獨立：一方面，經(jīng)濟增長率g結(jié)構(gòu)性地偏低(一旦人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換完成，國家達到了世界技術(shù)前沿水平，而創(chuàng)新步伐相當緩慢時，g的數(shù)值通常不高于1%);另一方面，資本收益率r取決于很多技術(shù)、心理、社會和文化的因素，它們共同決定了4%-5%的收益率(不管怎樣都大大高于1%)。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第370頁)這種態(tài)度使其和歷史內(nèi)在進程的總體分析失之交臂，對象被作為自由散漫的過程集合體加以考量。解決困境的途徑是克服因素分析的被賦以“神秘色彩”，建立現(xiàn)象對歷史事實的正確關(guān)系。

　　皮凱蒂試圖把歷史定律和歷史規(guī)律嚴格區(qū)劃開來。猶如他本人坦言：第二定律不同于“會計規(guī)律”，乃是一個不折不扣的歷史經(jīng)驗規(guī)律。它僅用來解釋“s = g × β”這種公式現(xiàn)象，從而說明一個較高水準的β和一個較低水準的g的歷史均衡態(tài)共生的統(tǒng)計現(xiàn)象。這就使得邏輯的理論公式和歷史的理論公式的一致性內(nèi)涵遭到破壞，并從分析程序上予以工作脫節(jié)。

　　其實，如同第一定律的基本結(jié)構(gòu)，第二定律同樣是資本主義生產(chǎn)內(nèi)在具有的一種趨勢性現(xiàn)象和發(fā)展上的訴求。這說明了資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)的歷史形成——生產(chǎn)資本和社會資本共享利潤，說明一個終極的現(xiàn)象：存量(結(jié)構(gòu))說到底由流量(結(jié)構(gòu))所堆砌而成。在這之中，皮凱蒂力圖忽略“c + v + m”和“k + p”的邏輯關(guān)系，在排除v的條件下考察資本構(gòu)成，就不能認可馬克思的一般利潤率下降規(guī)律。“馬克思主義者的研究尤其強調(diào)利潤率會不斷下降——一個被證明是錯誤的歷史預(yù)言，盡管這其中確實包含了有趣的直覺判斷。”馬克思是以“總剩余價值=總利潤、總價值=總生產(chǎn)價格”為背景性的約束條件來考察分配關(guān)系的社會成長的，但皮凱蒂整體地忽略這一點，而努力隔開p´和r的分析，使后者獨立化。他聲明：“在某種程度上，相較于‘利潤率’，我更傾向于使用‘資本收益率’，由于利潤僅僅是一種法律形式的資本所帶來的收益，同時‘利潤率’這個概念經(jīng)常被含混不清地使用……”他的聲明表明他只愿意在現(xiàn)象領(lǐng)域考察利潤率問題：“無論如何，資本收益率衡量了一年內(nèi)資本以任何法律形式(利潤、租金、分紅、利息、版稅、資本利得等)帶來的收益，以占投入資本價值的百分比來表示。因此，資本收益率的含義要比‘利潤率’和‘利息率’的含義更廣，實際上它包含了以上兩者。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第53、607頁)

　　皮凱蒂的聲明表示他希望用一般利潤率的表象形態(tài)來直接代替其本體形式的工作過程，這樣，他就不屑于考察利潤率的發(fā)生，以及把利潤率的發(fā)生和利潤率的表象相區(qū)別。既然在第一定律中，“利潤率”(資本收益率)一般地被視為和資本/收入比現(xiàn)象并立，那么在第二定律中，就沒有必要深入探詢它的發(fā)生來源了，這造成《21世紀資本論》對于g的分析總體上采取“自然主義”態(tài)度，而把“低增長”的制度的罪魁禍首歸結(jié)于“反作用”因素。“從全球來看，在21世紀，資本/收入比完全有可能達到甚至超過這一水平。儲蓄率現(xiàn)在約為10%，如果增長率長期保持在每年約1.5%的水平，全球資本存量會增加至6-7年的收入水平。如果增長率降至1%，資本存量會升至10年的國民收入之高。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第236-237頁)

　　從本質(zhì)上看，p´是趨向下降的，因為它的定義式是：，或者寫為形式，c´為資本有機構(gòu)成。從現(xiàn)象領(lǐng)域看，r不見得是趨向下降的，乃是一總體穩(wěn)定并趨于下降的數(shù)值，取決于β和r的“此消彼長”，因為它的定義式是：α / β。二者是關(guān)聯(lián)著的。這表現(xiàn)為m´歷史確定和c´提高過程的同步，而在外表上顯示出社會積累結(jié)構(gòu)體系的龐大化和發(fā)展，對應(yīng)一個緩慢的、動態(tài)復(fù)雜化的“資本收益率”變化軌跡。這是從現(xiàn)象學(xué)的工作觀察上所得到的一個結(jié)果：“我們發(fā)現(xiàn)，資本收入比重α的總體演進過程與資本/收入比β一樣，都是一條U形曲線，雖然這個U的深度不太明顯。換言之，資本收益率r好像平緩了資本數(shù)量β的演變過程：β較低的時期，r就較高，反之亦然，這好像是一件自然而然的事情。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第204頁)

　　r的歷史下降趨勢歸根結(jié)底由p´趨向下降規(guī)律決定，但由β所中介，而β的工作含義中又內(nèi)含了低速增長的命題思想。β是整個指標體系的理解樞紐。這樣，我們才能整體說明r > g(所謂資本主義第三定律)是什么含義。取皮凱蒂和馬克思的共同說法，積累的機制條件可概括為：(1)社會經(jīng)濟增長率大于0，這是一歷史發(fā)生學(xué)支配過程;(2)資本的一般利潤率趨于下降，這是一系統(tǒng)發(fā)生學(xué)支配過程;(3)刨掉可變資本的社會物質(zhì)和金融資本的收益率，最終會大于經(jīng)濟增長率，這是一現(xiàn)象發(fā)生學(xué)支配過程。第一個條件是說再生產(chǎn)的可持續(xù)性，支持了第一定律;第二個條件是說經(jīng)濟危機的必然性，這是資本主義生產(chǎn)的自我強行調(diào)整過程，支持了第二定律;第三個條件則說明了資本社會強權(quán)的永久性，所謂的“拚搏”不如“拚爹”支持了第三定律。再生產(chǎn)的條件和形式→經(jīng)濟危機的條件和形式→社會分配的條件和形式，總合起來即構(gòu)成資本再分配的規(guī)律性現(xiàn)象，所謂“拚爹資本主義”說法的由來與根據(jù)。r > g顯像在現(xiàn)象領(lǐng)域，伴隨著資本再分配社會規(guī)律的發(fā)揮作用而發(fā)生。統(tǒng)一機制條件可以寫作：，或

　　左邊形式的經(jīng)濟含義是很明顯的，即s不超過α的數(shù)值水平。這是顯而易見的結(jié)論：對資本系統(tǒng)而言，積累總歸是資本的積累，所以完成在資本收入占比的限度之內(nèi)。這是一個長期化的現(xiàn)象約束條件，也是資本主義擺脫不了的一個“盲目現(xiàn)象”。右邊形式補充了發(fā)生學(xué)過程分析，恢復(fù)了“系統(tǒng)性原貌”。具體含義包括：(1)擴大再生產(chǎn)的發(fā)展根據(jù)是利潤率下降，進而深度地引發(fā)一般收益率下降，從而不可能存在伴隨有利潤率持續(xù)上漲現(xiàn)象的社會再生產(chǎn)體式，但不妨礙資本乘機擴大地盤，鞏固自己的社會勢力;(2)現(xiàn)象域內(nèi)的資本收益率和經(jīng)濟增長率在數(shù)值水平方面原則上并不直接關(guān)聯(lián)，但一般利潤率趨于下降乃是經(jīng)濟增長率趨低的最終根據(jù)，這是非資本所有者(勞動者)實質(zhì)性虛弱的表現(xiàn);(3)歷史現(xiàn)象的經(jīng)濟增長率水準是受“規(guī)律”規(guī)制的水準，即在0和r之間的范圍浮動。這意味著什么呢?乃是伴隨資本構(gòu)成變遷的增長，乃資本的經(jīng)濟增長率也。“累積增長定律在本質(zhì)上等同于累積收益定律。累積收益定律的含義是幾個百分點的年收益率經(jīng)過數(shù)十年的疊加，會自動引起原始資本數(shù)額的巨幅增長……資本收益率與經(jīng)濟增長率之間明顯而細小的差距，將在長期內(nèi)對社會不平等的結(jié)構(gòu)和演變產(chǎn)生強大而不穩(wěn)定的影響。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第77頁)這種特征的資本主義經(jīng)濟體制(一個逐漸龐大起來、穩(wěn)固起來的β體系的發(fā)揮作用)本質(zhì)上是無法改良的，走剝奪“剝奪者”的道路仍然無可避免。

　　簡短的結(jié)語

　　資本主義的本質(zhì)是進行剩余價值生產(chǎn)，我們可以為之安排兩個分析性指標：剩余價值率和資本積累率。穩(wěn)定化的剩余價值率的現(xiàn)象特征就是α的獲得，背后過程自然是工人階級圍繞工作日和提高工資水平的斗爭;資本積累率的現(xiàn)象特征是s的存在，這是擴大再生產(chǎn)的啟動條件。因此，《21世紀資本論》是關(guān)于資本主義生產(chǎn)本質(zhì)的現(xiàn)象特征的討論。

　　《21世紀資本論》以觀點的尖銳性以及有分量的主題研究，完全有資格躋身本世紀以來最為偉大的著作行列，堪稱經(jīng)濟學(xué)作品中的一個“極品”，盡管工作性質(zhì)可圈可點。包括以下內(nèi)容：(1)對會計報表數(shù)據(jù)處理的可取與不足，(2)對歷史對象的把握與未把握，以及(3)解釋性規(guī)則的是否有效，等等。這些問題說明其現(xiàn)象學(xué)工作特征：從“確定的”歷史對象中提取有關(guān)于這個對象總體性質(zhì)的數(shù)據(jù)用于社會現(xiàn)象分析，是該書最有價值之處。不足是在歷史典型比較之外，未建立有邏輯足夠強大的合理的歷史過程分析，“歷史+事實”的工作流程所強化者，仍然是“實證主義”。所以盡管關(guān)切歷史議題，但生產(chǎn)與分配工作一體等諸問題，并不會引起《21世紀資本論》作者的應(yīng)有重視。

　　最后，至關(guān)重要的是與《資本論》有關(guān)的方法論或邏輯問題。皮凱蒂在許多場合公開表達了對馬克思的敬意，同時努力使自己的工作與之區(qū)別開來。但是，這些“言語”不足以作為評價他和馬克思之間工作關(guān)系的憑據(jù)。分配和生產(chǎn)本身的“如何來”“為什么”“是什么”高度關(guān)聯(lián)著。為此，我們認為從《21世紀資本論》與《資本論》關(guān)聯(lián)的“邏輯實質(zhì)”(例如，價值轉(zhuǎn)化)這一特殊角度提出看法，更加能夠彰顯該種研究在方法論上的價值與不足。

　　總而言之，其方法上的可質(zhì)疑性仍然在于對“價值范疇”的刪除。對《21世紀資本論》的近乎散漫化的“點評”沒有沖淡本書的主題。該書的長處首要在于現(xiàn)實指向性。皮凱蒂揭示資本收入一直遠超勞動收入的歷史趨勢的分析性現(xiàn)象，一舉粉碎新古典經(jīng)濟學(xué)的市場自動達到均衡和實現(xiàn)最優(yōu)資源配置的“一般理論”神話。既然如此，其理論指向性同樣值得關(guān)注，如上面提到的對于價值轉(zhuǎn)化問題(總計二等式成立)的事實指涉。⒀這些當然亦是《保衛(wèi)資本論》的關(guān)切之處，所以盡可能地提供全方位、多視野的考察殊為必要。并且，該書至少已經(jīng)有意或無意地保持了和《資本論》進行工作對照，而能做到結(jié)論上的一定程度的正確性。瑕不掩瑜，這種科學(xué)探索精神無疑是從“經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部”傳出來的一縷曙光，對此，我們不能求全責備。在科學(xué)上沒有平坦的大道，只有不畏勞苦沿著陡峭山路攀登的人，才有希望達到光輝的頂點。讓我們?yōu)殚喿x《保衛(wèi)資本論》的讀者提取該書中最富有啟迪意義的皮凱蒂語錄：

　　我不喜歡“經(jīng)濟科學(xué)”(economic science)這一表述，為其中的極端傲慢感到震驚，這是因為它暗示經(jīng)濟學(xué)獲得了比其他社會科學(xué)更高的科學(xué)地位。我更喜歡“政治經(jīng)濟學(xué)”(political economy)這一表述，它可能顯得有些過時，不過在我看來傳遞了經(jīng)濟學(xué)和其他社會科學(xué)的唯一區(qū)別：其政治、規(guī)范和道德目的……很長時間以來，經(jīng)濟學(xué)家一直試圖根據(jù)其所謂的科學(xué)方法來自我定義。實際上，那些方法往往過度使用數(shù)學(xué)模型，它們常常不過是一個借口，為的僅僅是占領(lǐng)研究領(lǐng)域以及掩蓋內(nèi)容的空虛……今天的經(jīng)濟學(xué)家對基于可控實驗的實證方法充滿熱忱……新方法經(jīng)常導(dǎo)致研究者忽視歷史，也認識不到歷史經(jīng)驗仍然是我們知識的主要來源……我們從歷史(尤其20世紀的研究)中得到的不完全的經(jīng)驗和教訓(xùn)，具有無法估量的和不可替代的價值，可控實驗永遠無法與之相提并論。要想學(xué)以致用，經(jīng)濟學(xué)家必須首先學(xué)會在方法論選擇上更加務(wù)實，要利用任何可用的工具，從而與其他社會科學(xué)學(xué)科更緊密地合作。(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第592-593頁)

　　【本章附識】皮凱蒂不是馬克思主義者。例如，他不贊成《共產(chǎn)黨宣言》中有關(guān)“資產(chǎn)階級的滅亡和無產(chǎn)階級的勝利是同樣不可避免的”論斷，更不贊成《資本論》為此所做出的科學(xué)結(jié)論。不過他的資本研究是非常獨特和富有時代感的。綜合本章的論述，毋寧說，皮凱蒂是通往馬克思主義道路的“非馬克思主義者”。就理論淵源而論，皮凱蒂的論說整體上的確非常接近于法國調(diào)節(jié)學(xué)派，這使其在忽略資本主義內(nèi)部體系的矛盾分析的同時，仍舊以極大理論熱情關(guān)注了客體研究體系的資本主義結(jié)構(gòu)——尤其不平等結(jié)構(gòu)的問題。這些關(guān)注是大國治理的有益元素。作為延伸的一個討論，我們特別強調(diào)指出：皮凱蒂在對“時間過程”嚴重漠視的同時，卻巧遇了空間的“有機哲學(xué)”(把世界過程看作事件之流)。此種理論研究的不自覺性正是皮凱蒂對馬克思誤解的根源所在，導(dǎo)致了“小資產(chǎn)者的偏見”。于是沿著理論自覺之路徑，貫徹“事物即生成”思考方式，資本利潤必然被視為相互作用的“過程單元”，被作為整體表述的狀態(tài)來予以考察。從而必然認識到，“利潤率下降”事件驅(qū)使資本加深了對于自然力的社會汲取，驅(qū)使資本的現(xiàn)代殖民性形成(以各種形態(tài)向欠發(fā)達國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移、滲透)，并誘導(dǎo)實體生產(chǎn)的加速資本化、虛擬化，產(chǎn)生向虛擬經(jīng)濟整體轉(zhuǎn)化的不竭動力。皮凱蒂根本忽視實體資本和虛擬資本的性質(zhì)差異，是由其改良的小資產(chǎn)階級立場決定的。

　　【歷史寄懷之二·望岳(登泰山)】岱宗夫如何?齊魯青未了。造化鐘神秀，陰陽割昏曉。蕩胸生層云，決眥入歸鳥。會當凌絕頂，一覽眾山小。

　　注釋：

　　①一種有價值性的觀點認為：對象=事實的規(guī)定，研究對象=歷史+事實的規(guī)定。自然科學(xué)通過實驗室把對象建立為研究對象，社會科學(xué)則在歷史的進程中把對象建立為研究對象。

　　②上述觀點首先可能遭到康德的責難：事實的真理并不在顯露出來的事實本身，物自體是落入在先驗領(lǐng)域內(nèi)的，例如感性的直觀(它形成雜多)、先驗的想象力(它形成表象)、統(tǒng)覺的能力(它形成感覺的統(tǒng)一)均是“天生的能力”(時間和空間的繼承稟賦)，這些元素均可能構(gòu)成“純粹理性”的來源。所以，對象并非就是事實。其次，說“歷史+事實”構(gòu)成研究對象，仍然是試圖建立事物間的外部聯(lián)系，對統(tǒng)一事實的內(nèi)部過程的研究尚且付之闕如。這里亦有必要舉出新科學(xué)實證主義(科學(xué)的實證主義)的做法：第一層次是把握內(nèi)在的對象;第二層次是認識研究對象;第三層次是研究對象的動態(tài)化。似乎是一種周延的考慮，但如此“綜合”，仍然是自作聰明的研究方案，目的是“掩人耳目”，設(shè)計意圖在于把對象科學(xué)邏輯化罷了。因此無論是把對象直接當作“事實”，或是作為“對象有機體”，均免不了嚴重地倚靠歷史比較分析，把“比較的本身”當作救命稻草。歸納起來說，其中的真正的要點在于：是否切實區(qū)分了對象和研究對象，以及是否在規(guī)定上以此為基礎(chǔ)把對象提升為研究對象。反過來說，此是對象能夠被正確把握住的路徑，舍此別無他途。

　　③令人驚訝的是《21世紀資本論》的這些言論：“我們可以認為上述定律同樣適用于奴隸資本……歸根到底，這種計算很明顯只有在奴隸社會才有意義，人力資本在市場上出售是永久性的和不可反悔的。某些經(jīng)濟學(xué)家，包括世界銀行近期的‘國家財富’系列報告的作者在內(nèi)，曾用勞動收入資本化的辦法來計算‘人力資本’的總價值，年收益率采取的是較為主觀的標準(4%-5%)。這些報告得出的令人吃驚的結(jié)論是，人力資本已經(jīng)是21世紀多姿多彩世界中的主要資本形式。在現(xiàn)實中這個結(jié)論也是顯而易見的，而且可能在18世紀同樣成立。因為無論何時總有超過一半的國民收入是歸勞動者得到，而我們在對勞動收入進行資本化計算時采取的是與資本收益率相同或接近的收益率，因此從定義中就能知道，人力資本的價值肯定高于其他資本形式之和。對此根本沒有必要驚訝，甚至也無須借助資本化的理論假設(shè)來得到這個結(jié)論，光比較一下流量就很清楚了。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第164-166頁)

　　④因此，“如果放眼1910-2010年或1870-2010年的整個時期，我們會發(fā)現(xiàn)資本/收入比在全球的變化可以很好地由第二定律來解釋：β = s / g。尤其是歐洲的資本/收入比在長期始終高于美國，這與兩個地區(qū)在過去這個世紀的儲蓄率，特別是增長率上的差異完全一致。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第191頁)

　　⑤例如，“18、19世紀直至‘一戰(zhàn)’前夕，財富極端集中的狀況一直是整個歐洲而不單單是法國的現(xiàn)象。”而“實際上，兩次世界大戰(zhàn)帶來的財政和政治沖擊對資本的破壞力要遠遠超過戰(zhàn)爭本身。”“總而言之，關(guān)鍵的事實在于美國在20世紀的資本/收入比相對于歐洲國家穩(wěn)定得多，這或許是美國人比歐洲人對于資本主義更親近的原因。”(參閱皮凱蒂：《21世紀資本論》，巴曙松等譯，中信出版社，2014，第149、156、352頁)

　　⑥在資本主義社會的成長過程中，剩余價值率是穩(wěn)定后階段提高的。我們在《保衛(wèi)資本論》第十七章“金融工廠”的討論中，明確了金融資本對于該種數(shù)值水準的實質(zhì)性影響，視剩余價值率的普遍提高現(xiàn)象為資本主義金融控制和虛擬資本運作在微觀生產(chǎn)體系中的坐實。

　　⑦我們用大寫字母Y、K表示收入和資本，并試圖用會計意義的社會經(jīng)濟利潤(剩余價值總額)與Y對應(yīng)，是盡可能地表達皮凱蒂的原意。即國民收入來自會計賬戶的匯總，而資本則廣義地是在市場上能實現(xiàn)所有權(quán)交換的所有非人力資本形式的資產(chǎn)——現(xiàn)實資本+虛擬資本(這個“Capital”顯然不是指《資本論》中的“資本”，而是一個無限接近“資產(chǎn)”的概念)。通俗地說，皮凱蒂意義的社會總資本是包括不動產(chǎn)、企業(yè)庫存、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、銀行賬戶、專利以及有價證券在內(nèi)的諸種形式的資產(chǎn)的會計總和(即非金融資產(chǎn)+金融資產(chǎn)-金融負債)，總之，是一“國民財富總值”(國民資本)之籠統(tǒng)概念。

　　⑧皮凱蒂言明：“只有當資產(chǎn)價格的變化與消費者價格指數(shù)的變化大體相同時，第二定律才成立。如果房地產(chǎn)或股票價格漲速快于其他價格，那么即使沒有任何新增儲蓄，β(國民資本的市場價值與國民收入年流量之比)也能達到很高水平。”

　　⑨皮凱蒂實際上認為在沒有政府介入的情況下，經(jīng)濟增長是唯一的“自然存在”。皮凱蒂也只是為了這種自然主義情結(jié)，而輕率地斷定：“馬克思隱含地假設(shè)了人口和生產(chǎn)率零增長。”且又自相矛盾和天真地認為——他認為這是馬克思認為：“這是資本家積累越來越多資本這一無限欲望的最終結(jié)果，而這最后將導(dǎo)致資本主義的滅亡和生產(chǎn)資料的集體所有。”

　　⑩就像馬克思把剩余價值的數(shù)據(jù)提取限于物質(zhì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這個指標實際只與實體經(jīng)濟有關(guān)，且落在與產(chǎn)業(yè)資本直接相關(guān)的社會資本的計算范圍之內(nèi)。這和皮凱蒂使用一個極為寬泛的、一般意義的收益率的概念顯著不同。后者適合各種資本，是從各種分布的資本形式中，從其現(xiàn)象波動中努力提取出來的一個單一數(shù)值的代表性水平。

　　⑾積累體現(xiàn)為剩余價值再投入生產(chǎn)，最終呈現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大。盡管如此，馬克思的分析不會排除那種投入規(guī)模不變，而資本構(gòu)成結(jié)構(gòu)發(fā)生變動的資本積累情形，因為它同樣會導(dǎo)致社會生產(chǎn)規(guī)模的增大。

　　⑿s是社會數(shù)據(jù)，由社會積累率決定。

　　⒀如果以收入分配關(guān)系為對象，《21世紀資本論》自覺追問收入不平等的“如何來”“為什么”，最后集中說明其“是什么”，是難能可貴的。這種研究總體上落入生產(chǎn)關(guān)系對象的范圍之內(nèi)，屬于對如何研究生產(chǎn)關(guān)系的一個有益探索。讓我們回憶一下《資本論》的構(gòu)造：資本主義生產(chǎn)關(guān)系的如何來、為什么、是什么(最后一者包括了實在史和思想史的兩方面內(nèi)容)。如果我們把“W = c + v + m”視為生產(chǎn)關(guān)系，第一卷是關(guān)于這個公式的“如何來”研究(第一定律落入的領(lǐng)域)，第二卷是關(guān)于這個公式的“為什么”研究(第二定律落入的領(lǐng)域)，第三卷是關(guān)于這個公式的“是什么”研究(第三定律落入的領(lǐng)域)。所以，資本主義生產(chǎn)方式的“生”和“死”已經(jīng)寫就了收入分配不平等關(guān)系的歷史特質(zhì)，生產(chǎn)關(guān)系的資本主義運行(W = c + v + m的社會存在方式和形式)是實現(xiàn)這個特質(zhì)，交換關(guān)系的資本主義運行是具體化這個特質(zhì)。無疑，皮凱蒂的研究線路與之是有默契的。

　　載《保衛(wèi)資本論》2017修訂版P26-36

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