【簡(jiǎn)介】本文比較全面地介紹了《21世紀(jì)資本論》的寫(xiě)作背景、主要理論和結(jié)論、全書(shū)結(jié)構(gòu)、主要內(nèi)容和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn);國(guó)內(nèi)外學(xué)者有代表性的評(píng)論意見(jiàn);最后，針對(duì)《21世紀(jì)資本論》以及一些評(píng)論意見(jiàn)發(fā)表了幾點(diǎn)看法。
一、皮凱蒂及其《21世紀(jì)資本論》
托馬斯·皮凱蒂(Thomas Piketty)(1971-),當(dāng)代法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1989年皮凱蒂進(jìn)入法國(guó)高等師范大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，1993年以一篇研究財(cái)富分配的畢業(yè)論文獲得倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，1993-1995年皮凱蒂在麻省理工學(xué)院擔(dān)任助理教授，1995年重返法國(guó)，先后在法國(guó)國(guó)家科學(xué)院、巴黎社會(huì)科學(xué)高等研究院和巴黎高等師范大學(xué)工作和任教，2006年起至今在法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教。
從學(xué)術(shù)研究及其演化軌跡來(lái)看，可以說(shuō)財(cái)富和收入分配問(wèn)題一直是皮凱蒂研究的中心主題。在攻讀博士學(xué)位期間，皮凱蒂就開(kāi)始致力于財(cái)富分配問(wèn)題的研究。1993-1995年在美國(guó)任教期間，皮凱蒂對(duì)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界沉迷于數(shù)理模型及其與現(xiàn)實(shí)世界的嚴(yán)重脫節(jié)深感失望，于是他離開(kāi)了美國(guó)重返法國(guó)。自2003年返回法國(guó)之后，皮凱蒂及其合作者就開(kāi)始以其前期收集的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，在一些有影響力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上持續(xù)發(fā)表相關(guān)論文：其中第一篇論文“1901-1998年法國(guó)的收入不平等”發(fā)表于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》;同年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表了一篇關(guān)于美國(guó)1913-1998年收入不平等問(wèn)題的論文;2006年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上相繼發(fā)表兩篇論文，分別探討法國(guó)歷史上的財(cái)富積累問(wèn)題和最高收入群體的演進(jìn)問(wèn)題;2007年，皮凱蒂發(fā)表了探討印度和中國(guó)1986-2015年的收入不平等和累進(jìn)收入稅問(wèn)題的學(xué)術(shù)論文。在發(fā)表這些學(xué)術(shù)論文的同時(shí)，皮凱蒂也曾將其階段性成果以專(zhuān)著的形式出版，除在法國(guó)當(dāng)?shù)爻霭娴闹魍猓?007年在牛津大學(xué)出版社出版了《20世紀(jì)的高收入群體：一個(gè)基于歐洲大陸和英語(yǔ)國(guó)家的對(duì)比》一書(shū)，2010年出版了《高收入群體：一個(gè)全球視角》。
正是在長(zhǎng)達(dá)近20年的持續(xù)研究的基礎(chǔ)上，2013年9月皮凱蒂出版了法文版《21世紀(jì)的資本論》，2014年3月出版了該書(shū)的英文版。英文版一經(jīng)面世，立即成為暢銷(xiāo)書(shū)，并持續(xù)名列亞馬遜和《紐約時(shí)報(bào)》暢銷(xiāo)書(shū)榜首，并引起了世界學(xué)術(shù)界和思想界的廣泛關(guān)注和爭(zhēng)議，一些學(xué)者對(duì)該書(shū)給予了高度評(píng)價(jià)，也有一些人對(duì)皮凱蒂在該書(shū)中所引用的數(shù)據(jù)以及表達(dá)的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑。
我國(guó)學(xué)術(shù)界和媒體對(duì)該書(shū)英文版的暢銷(xiāo)這一現(xiàn)象也做出了非常快的反應(yīng)。從2014年4月起，我國(guó)媒體上就有關(guān)于這本書(shū)在國(guó)外暢銷(xiāo)并引起眾多爭(zhēng)議的有關(guān)情況的大量報(bào)道，并已有該書(shū)英文版影印本的小范圍流傳以及國(guó)內(nèi)學(xué)者所發(fā)表的一些評(píng)論。幾個(gè)月之后，中信出版社于2014年9月正式出版了由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所研究員巴曙松主持翻譯的《21世紀(jì)資本論》中文版。在該書(shū)中文版出版之前，《參考消息》就已經(jīng)刊載了該書(shū)的部分節(jié)譯，并有幾家國(guó)內(nèi)媒體對(duì)皮凱蒂進(jìn)行了采訪。
可以毫不夸張地說(shuō)，皮凱蒂及其《21世紀(jì)資本論》在如此短的時(shí)間內(nèi)成為包括中國(guó)在內(nèi)的世界學(xué)術(shù)界、思想界和閱讀大眾關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)，的確是學(xué)術(shù)史和出版史上的一個(gè)奇跡。
二、《21世紀(jì)資本論》的主要內(nèi)容及其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)
1.寫(xiě)作背景
在《21世紀(jì)資本論》“導(dǎo)言”中，皮凱蒂對(duì)于自己進(jìn)行財(cái)富分配問(wèn)題研究的事實(shí)基礎(chǔ)和理論背景進(jìn)行了說(shuō)明。一方面，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和信息傳播雖然規(guī)避了馬克思理念演進(jìn)結(jié)果的發(fā)生，但是并未改變資本深層結(jié)構(gòu)與社會(huì)不平等的現(xiàn)實(shí)”，(第1-2頁(yè)，中文版，下同)“當(dāng)21世紀(jì)的今天依然重復(fù)著19世紀(jì)上演過(guò)的資本收益率超過(guò)產(chǎn)出與收入增長(zhǎng)的劇情時(shí)，資本主義不自覺(jué)地產(chǎn)生了不可控且不可持續(xù)的社會(huì)不平等，這從根本上破壞了以民主社會(huì)為基礎(chǔ)的精英價(jià)值觀。”(第2頁(yè))另一方面，“關(guān)于財(cái)富分配的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論和政治爭(zhēng)論，長(zhǎng)期以來(lái)總是充滿偏見(jiàn)并且缺乏事實(shí)依據(jù)。”(第2頁(yè))“財(cái)富分配的社會(huì)科學(xué)研究經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展，多是基于各種各樣的理論推測(cè)，而確定的事實(shí)依據(jù)支撐則相對(duì)有限。”(第4頁(yè))
“相比以往學(xué)者的研究成果”，《21世紀(jì)資本論》一書(shū)“采用了更加廣泛的歷史資料和對(duì)比數(shù)據(jù)，覆蓋了近三個(gè)世紀(jì)、20多個(gè)國(guó)家，同時(shí)運(yùn)用新穎的理論架構(gòu)進(jìn)行深度分析。”(第1頁(yè))“本書(shū)是一部經(jīng)濟(jì)學(xué)作品，同時(shí)也是一部歷史學(xué)作品。”(第34頁(yè))
皮凱蒂對(duì)馬爾薩斯、阿瑟·揚(yáng)、李嘉圖、馬克思以及庫(kù)茲涅茨等人的理論和觀點(diǎn)進(jìn)行了簡(jiǎn)單的回顧，指出了財(cái)富分配問(wèn)題在歷史上的重要性以及這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論上的“缺陷”，進(jìn)而說(shuō)明了他自己在本書(shū)中所做的研究和所提出的觀點(diǎn)與已有的這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論是不同的。
2.內(nèi)容簡(jiǎn)介
A.研究對(duì)象和主題
在“導(dǎo)言”中，皮凱蒂指出了必須“把分配問(wèn)題置于經(jīng)濟(jì)分析的核心”，“這一問(wèn)題很重要，而且不僅是基于歷史原因。自從20世紀(jì)70年代以來(lái)，收入不平等在發(fā)達(dá)國(guó)家顯著增加，尤其是美國(guó)，其在21世紀(jì)頭十年的收入集中度(事實(shí)上甚至略微超過(guò)了)20世紀(jì)的第二個(gè)十年。”“我們沒(méi)有任何理由相信增長(zhǎng)是自動(dòng)平衡的。我們從很早起就應(yīng)該把收入不平等的問(wèn)題重新置于經(jīng)濟(jì)分析的核心，并提出19世紀(jì)就已經(jīng)出現(xiàn)的類(lèi)似問(wèn)題。長(zhǎng)久以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都忽視了財(cái)富分配，部分是由于庫(kù)茲涅茨的樂(lè)觀結(jié)論，部分是由于對(duì)以所謂‘代表性行為人’為基礎(chǔ)的簡(jiǎn)單數(shù)學(xué)模型的過(guò)度熱情。”(第16-17頁(yè))
因此，與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源配置效率問(wèn)題這一主題不同，皮凱蒂集中研究收入和財(cái)富分配問(wèn)題。
B.研究方法
與以往一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要運(yùn)用邏輯和理論推導(dǎo)的方法研究收入和財(cái)富分配問(wèn)題不同，皮凱蒂主要是運(yùn)用歷史和統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)研究收入和財(cái)富分配問(wèn)題。皮凱蒂集中研究了兩個(gè)方面：一是收入不平等和收入分配，二是財(cái)富分配和財(cái)富-收入關(guān)系。
關(guān)于第一個(gè)方面，皮凱蒂認(rèn)為：“我的工作只是突破了庫(kù)茲涅茨之前的研究在時(shí)間和空間上的局限性，他對(duì)于美國(guó)1913-1948年收入不平等演化的研究是開(kāi)創(chuàng)性的。通過(guò)這種方式，我能夠把庫(kù)茲涅茨(已經(jīng)相當(dāng)精確)的發(fā)展置于更廣闊的視角，從而從根本上挑戰(zhàn)他對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)富分配關(guān)系的樂(lè)觀理解。”(第17頁(yè))具體來(lái)說(shuō)，皮凱蒂將庫(kù)茲涅茨的方法拓展到了法國(guó)以及其它約20個(gè)國(guó)家的范圍，其中包括印度和中國(guó)，從而建立了世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫(kù)，一個(gè)關(guān)于收入不平等演變過(guò)程的最大的歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，這是“本書(shū)數(shù)據(jù)的主要來(lái)源”。
關(guān)于第二個(gè)方面，皮凱蒂認(rèn)為：“實(shí)際上收入包含兩部分：勞動(dòng)收入(工資、薪金、獎(jiǎng)金、工資以外勞動(dòng)所得，以及其他法定劃分為與勞動(dòng)有關(guān)的報(bào)酬)和資本收入(租金、股利、利息、利潤(rùn)、資本所得、版權(quán)所得，以及其他因擁有以土地、房地產(chǎn)、金融工具、工業(yè)設(shè)備等形式存在的資本所帶來(lái)的收入，這里再次忽略精確的法律劃分)。”對(duì)于勞動(dòng)收入及其不平等，皮凱蒂主要是通過(guò)所得稅申報(bào)表來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的，關(guān)于資本收入及其不平等，皮凱蒂則主要是通過(guò)地產(chǎn)稅申報(bào)表、財(cái)產(chǎn)繼承和儲(chǔ)蓄來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的。皮凱蒂列舉了以前的學(xué)者對(duì)于財(cái)富分配問(wèn)題的研究，同時(shí)指出了自己的研究所具有的特點(diǎn)：“本書(shū)的亮點(diǎn)之一是我致力于收集盡可能完整和一致的歷史資料，用以研究長(zhǎng)期收入和財(cái)富分配的動(dòng)態(tài)過(guò)程。”(第20頁(yè))
C.基本內(nèi)容和主要觀點(diǎn)
經(jīng)過(guò)研究，皮凱蒂發(fā)現(xiàn)并指出了一個(gè)非常重要的事實(shí)和現(xiàn)象：發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)收入和財(cái)富分配不平等呈現(xiàn)出了與19世紀(jì)相似的兩極分化情形。如何解釋這樣一個(gè)事實(shí)和新的現(xiàn)象，正是《21世紀(jì)資本論》的主題。
對(duì)于收入和財(cái)富分配不平等重新惡化的問(wèn)題，皮凱蒂首先指出：“財(cái)富分配的歷史總是深受政治影響，是無(wú)法通過(guò)純經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制解釋的。”“不平等是所有相關(guān)力量聯(lián)合作用的產(chǎn)物。”(第21-22頁(yè))他進(jìn)一步認(rèn)為：“知識(shí)和技能的擴(kuò)散對(duì)于整體生產(chǎn)率的增長(zhǎng)和一國(guó)與各國(guó)間不平等的削減起著關(guān)鍵性的作用，也是在一國(guó)范圍內(nèi)國(guó)民收入分配方面的“推動(dòng)更進(jìn)一步平等的主要力量”，但是，那種認(rèn)為由于工人的知識(shí)和技能不斷得以提高就可以使勞動(dòng)收入占國(guó)民收入的比重就會(huì)上升的“人力資本上升假說(shuō)”在很大程度上是不現(xiàn)實(shí)的。
在產(chǎn)生收入和財(cái)富分配的“趨同”和“分化”兩種力量之間，皮凱蒂認(rèn)為“一個(gè)至關(guān)重要的事實(shí)是，無(wú)論傳播知識(shí)和技能的力量有多么強(qiáng)大，特別是在促進(jìn)國(guó)家之間的趨同過(guò)程中，它都可能被強(qiáng)大的敵對(duì)力量阻撓和擊潰，從而導(dǎo)致更大的不平等。”那么這個(gè)“強(qiáng)大的敵對(duì)力量”是什么呢?皮凱蒂認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)疲軟和資本回報(bào)高的時(shí)候，在財(cái)富積累和集中的過(guò)程中會(huì)伴隨著一系列的分化力量，而這個(gè)因素“無(wú)疑是導(dǎo)致長(zhǎng)期財(cái)富分配不平等的主要因素”，這個(gè)因素就是r>g(這里r代表資本收益率，包括利潤(rùn)、股利、利息、租金和其他資本收入，以總值的百分比表示;g代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，即年收入或產(chǎn)出的增長(zhǎng))。“在某種意義上，它囊括了我所有結(jié)論的整體邏輯。”(第27頁(yè))在皮凱蒂看來(lái)，資本收益率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是導(dǎo)致收入和財(cái)富不平等加劇的“關(guān)鍵角色”。不過(guò)，皮凱蒂并沒(méi)有認(rèn)為資本收益率在任何時(shí)候都是大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的，只有在“相對(duì)緩慢的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”條件下，收入和財(cái)富的兩極分化才會(huì)變成一種主要傾向和現(xiàn)象，例如19世紀(jì)和21世紀(jì)頭10年。相反，在1914-1945年，由于兩次世界大戰(zhàn)、大蕭條、蘇聯(lián)等外部因素的沖擊，發(fā)達(dá)國(guó)家的收入和財(cái)富分配反而呈現(xiàn)出更加平等的情勢(shì)。
對(duì)于如何解決目前存在于以發(fā)達(dá)國(guó)家為典型的收入和財(cái)富分配不平等加劇的問(wèn)題，皮凱蒂提出的解決方案是：“理想的工具是全球累進(jìn)資本稅，配合非常高度的國(guó)際金融透明度。”(第531頁(yè))不過(guò)他自己認(rèn)為，這是“一個(gè)有用的烏托邦”。
D.全書(shū)結(jié)構(gòu)
除“導(dǎo)言”和“結(jié)論”外，《21世紀(jì)資本論》共分四個(gè)部分一共16章。
第一部分“收入和資本”(第1-2章)，其主要內(nèi)容是：“介紹了基本的觀點(diǎn)，這些觀點(diǎn)將在后面的章節(jié)里反復(fù)出現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，第一章介紹了國(guó)民收入、資本和資本/收入比的概念，并重筆墨描述了全球收入和產(chǎn)出分配的變化過(guò)程。第二章詳細(xì)分析了自工業(yè)革命以來(lái)人口和產(chǎn)出增長(zhǎng)率的演變。”(第35頁(yè))
第二部分“資本/收入比的動(dòng)態(tài)變化”(3-6章)，其主要內(nèi)容是：“研究21世紀(jì)資本/收入比的長(zhǎng)期演變和全球范圍內(nèi)國(guó)民收入在勞動(dòng)收入和資本收入間的分配前景。第三章回顧了18世紀(jì)以來(lái)的資本變形記，從我們長(zhǎng)期以來(lái)掌握最多數(shù)據(jù)的兩個(gè)國(guó)家(英國(guó)和法國(guó))的例子說(shuō)起。第四章介紹了德國(guó)和美國(guó)的情況。第五、六章在資料允許的情況下，將分析的地理范圍擴(kuò)大到了全球，并試圖從這些歷史事實(shí)中總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)，以助于我們預(yù)測(cè)在接下來(lái)的幾十年里資本/收入比以及資本-勞動(dòng)劃分可能的演變路徑。”
第三部分“不平等的結(jié)構(gòu)”(第7-12章)，其主要內(nèi)容是：“第七章主要是讓讀者了解不平等的數(shù)量級(jí)，包括勞動(dòng)收入的不平等，以及資本所有權(quán)及其收益的不平等。第八章分析了這些不平等的歷史動(dòng)態(tài)變化。第九章和第十章將分析擴(kuò)大到了所有我們擁有歷史數(shù)據(jù)的國(guó)家，分別看看勞動(dòng)收入不平等和資本收入不平等。第十一章研究了長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)繼承財(cái)富重要性的變化。最后，第十二章對(duì)21世紀(jì)前幾十年財(cái)富的全球分配進(jìn)行了展望。”
第四部分“21世紀(jì)的資本監(jiān)管”(第13-16章)，其主要內(nèi)容是：“前三部分主要是闡述事實(shí)，并分析觀察到的變化產(chǎn)生的原因，而第四部分旨在從前面三個(gè)部分總結(jié)出政策方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十三章探討了適合現(xiàn)狀的“社會(huì)國(guó)家”是怎樣的。第十四章在過(guò)去經(jīng)驗(yàn)和近期趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)累進(jìn)所得稅進(jìn)行了再思考。第十五章描述了適合21世紀(jì)情況的累進(jìn)稅制是怎么樣的，并將這個(gè)理想化的工具和在政治進(jìn)程中產(chǎn)生的其他管理方式進(jìn)行了對(duì)比，包括歐洲的財(cái)產(chǎn)稅、中國(guó)的資本管制、美國(guó)的移民政策改革，以及許多國(guó)家的保護(hù)主義復(fù)興。第十六章主要解決公共債務(wù)問(wèn)題和當(dāng)自然資本開(kāi)始退化時(shí)公共資本最優(yōu)積累的相關(guān)問(wèn)題。”(第35-36頁(yè))
E.主要理論內(nèi)容
《21世紀(jì)資本論》的主要理論內(nèi)容可以概括為如下幾個(gè)方面：
1.正如皮凱蒂自己所言，他對(duì)于收入和財(cái)富分配問(wèn)題的研究不同于以往的同類(lèi)研究的最主要特點(diǎn)在于，他不是依據(jù)抽象的理論和邏輯來(lái)分析這一問(wèn)題，而是完全依賴于對(duì)歷史數(shù)據(jù)的收集和整理。這一研究方法與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是完全不同的。
2.皮凱蒂第一次系統(tǒng)地收集了從19世紀(jì)-21世紀(jì)頭10年共300年跨度的、近20個(gè)國(guó)家的收入和財(cái)富分配方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，前后持續(xù)了近20年，其間的艱辛是可想而知的。正像一些人指出的那樣，他最終形成的數(shù)據(jù)本身也可能在某些方面是可以提出質(zhì)疑的，但是，從總體上來(lái)說(shuō)，皮凱蒂進(jìn)行的這一工作是開(kāi)創(chuàng)性的。畢竟因?yàn)橛辛似P蒂的這一工作，世人對(duì)19-21世紀(jì)頭10年主要國(guó)家的收入和財(cái)富分配及其變化軌跡才有了清晰的認(rèn)知。不僅如此，皮凱蒂還摒棄了基尼系數(shù)的計(jì)算方法，重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)和考察了富裕群體中占前10%和1%的那部分人的收入和財(cái)富變化情況，從而使人們對(duì)于收入和財(cái)富分配的不平等狀況有了更加深切的認(rèn)識(shí)。
3.正因?yàn)槠P蒂收集的數(shù)據(jù)時(shí)間跨度長(zhǎng)，因而從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中他得出了與庫(kù)茲涅茨完全不同的結(jié)論，即從長(zhǎng)期來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致收入和財(cái)富的均等化趨勢(shì)，而是相反，收入和財(cái)富分配的不平等和兩極分化是自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下正常的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的必然趨勢(shì)。 換句話說(shuō)，庫(kù)茲涅茨得出的結(jié)論是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中收入分配呈現(xiàn)的是倒U型，而皮凱蒂認(rèn)為呈現(xiàn)的是U型
4.針對(duì)19世紀(jì)和21世紀(jì)頭10年出現(xiàn)的收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等的現(xiàn)象，皮凱蒂首先提出了一個(gè)用于解釋這兩個(gè)不同歷史階段所出現(xiàn)的共同現(xiàn)象的一般理論，即資本收益率(r)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率(g)之比理論(r>g)和資本與收入之比( β)理論(α =r × β)。皮凱蒂還進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到21世紀(jì)頭10年出現(xiàn)的收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等與19世紀(jì)存在的收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等在程度或水平和形成原因方面的差異性，具體來(lái)說(shuō)，皮凱蒂認(rèn)為，21世紀(jì)頭10年出現(xiàn)的收入和財(cái)富分配的嚴(yán)重不平等與19世紀(jì)相比情況還是要好得多。“財(cái)富集中度仍然很高，只是不再像100年之前那樣極端。人口中最貧窮的一半仍然一無(wú)所有，只是不過(guò)現(xiàn)在有了所謂‘世襲中產(chǎn)階層’，其財(cái)富占了社會(huì)財(cái)富的1/4-1/3。如今最富有的10%人群占有了全部財(cái)富的2/3，而不是此前的90%。”。(第387頁(yè))與19世紀(jì)收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等相比，21世紀(jì)頭10年收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等的產(chǎn)生還有一些特殊的原因，主要有通貨膨脹、資本主要表現(xiàn)形式的重大變化、稅收和監(jiān)管政策的重大調(diào)整及其弱化等等。
5.對(duì)于資本形式變化及其對(duì)收入和財(cái)富分配產(chǎn)生的重大影響，皮凱蒂先后具體考察了法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、加拿大等國(guó)家的情況。其中，皮凱蒂考察了英法兩國(guó)在土地資本、殖民地和外國(guó)資本、公共債務(wù)、公共資本等方面的變化及其與國(guó)民收入之比的關(guān)系，考察了德國(guó)“萊因資本主義”或“利益相關(guān)者模式”在私人資本與國(guó)民收入之比方面與英法兩國(guó)的差異，考察了美國(guó)私人資本收入比之所以相對(duì)穩(wěn)定的原因，考察了加拿大資本發(fā)展的特殊性等。皮凱蒂的分析表明，雖然這些國(guó)家在1700-2012年的資本收入比存在一些差異，但是，資本收入比在20世紀(jì)后半期開(kāi)始呈現(xiàn)出共同的上升趨勢(shì)。
6.皮凱蒂不僅關(guān)注了一國(guó)范圍內(nèi)的收入和財(cái)富分配不平等現(xiàn)象，而且對(duì)于全球范圍內(nèi)國(guó)家之間的收入和財(cái)富分配的不平等問(wèn)題也進(jìn)行了研究。他指出了國(guó)家之間收入和財(cái)富不平等的狀況和變化趨勢(shì)：“歐美這兩個(gè)區(qū)域在工業(yè)革命期間的全球產(chǎn)出比重是其人口占世界人口比重的2-3倍。……所有跡象表明，這個(gè)人均產(chǎn)出分化的階段結(jié)束了，隨之進(jìn)入了一個(gè)趨同的時(shí)期。但是，分化導(dǎo)致的‘追趕’效應(yīng)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。目前預(yù)測(cè)這個(gè)進(jìn)程何時(shí)結(jié)束還為時(shí)尚早。”(第60頁(yè))從年人均產(chǎn)出來(lái)看，截止到2012年，全球人均產(chǎn)出為1萬(wàn)歐元，而不同地區(qū)和國(guó)家的狀況是：歐盟國(guó)家(5.4億人)超過(guò)2.7萬(wàn)歐元，其中西歐國(guó)家為3.1萬(wàn)歐元，前東歐國(guó)家則為1.6萬(wàn)歐元，俄羅斯和烏克蘭(2億人)為1.5萬(wàn)歐元，美國(guó)和加拿大(3.5億人)為4萬(wàn)歐元，拉美國(guó)家(6億人)為1萬(wàn)歐元，撒哈拉以南非洲(9億人)僅為2000歐元，印度略好于撒哈拉以南的非洲，北非則更好一些，中國(guó)為8000歐元(略低于世界不均水平)，日本為3萬(wàn)歐元。(第63-64頁(yè))(皮凱蒂對(duì)于用匯率和購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)估算不同國(guó)家的人均產(chǎn)出的這兩種方法進(jìn)行了討論)皮凱蒂進(jìn)一步指出了全球收入分配比產(chǎn)出分配更不平等的事實(shí)：“一般而言，全球的收入分配比產(chǎn)出分配更不平等，原因是人均收入最高的國(guó)家更可能擁有其他國(guó)家的部分資本，因而能夠得到來(lái)源于人均產(chǎn)出更國(guó)家的資本收入。”(第68頁(yè))“許多研究也表明，自由貿(mào)易帶來(lái)的好處主要來(lái)自知識(shí)的擴(kuò)散、開(kāi)放國(guó)境所帶來(lái)的生產(chǎn)率提升，而不是來(lái)自和分工有關(guān)的靜態(tài)收益，后者的作用看似較為微弱。”(第71頁(yè))皮凱蒂進(jìn)而認(rèn)為：“落后國(guó)家是通過(guò)提高科技水平、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能和教育水準(zhǔn)來(lái)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的，而不是通過(guò)成為富國(guó)的資產(chǎn)。”而科技水平、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能以及教育水準(zhǔn)的提高都有賴于“一個(gè)合法而高效的政府。”
8.皮凱蒂研究了人口增長(zhǎng)率與收入和財(cái)富分配之間的關(guān)系，根據(jù)歷史統(tǒng)計(jì)，皮凱蒂做出了如下的估算：1700-2012年，全球平均的人口年增長(zhǎng)率約為0.8%，其中18世紀(jì)為0.8%，19世紀(jì)為0.9，20世紀(jì)為1.6%，而“未來(lái)幾個(gè)世紀(jì)的全球人口增長(zhǎng)率將大大低于0.8，而聯(lián)合國(guó)做出的0.1-0.2%的極長(zhǎng)期預(yù)測(cè)頗具合理性。”(第83頁(yè))。皮凱蒂之所以專(zhuān)門(mén)對(duì)全球人口增長(zhǎng)率進(jìn)行估算，是因?yàn)樗J(rèn)為人口增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有某種經(jīng)驗(yàn)上的正向關(guān)系，即低的人口增長(zhǎng)率與低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是相對(duì)應(yīng)的。不僅如此，人口增長(zhǎng)率還會(huì)進(jìn)一步影響到收入和財(cái)富的分配：“在其他各種條件相同時(shí)，強(qiáng)勁的人口增長(zhǎng)往往能發(fā)揮均等化的作用，因?yàn)樗魅趿死^承財(cái)富的地位—每一代人在某種意義上都必須依靠自己的努力。”換句話說(shuō)，平均的每個(gè)家庭子女?dāng)?shù)量越少，從父輩繼承的財(cái)富就會(huì)在資本總額中占有更高的比例。對(duì)此，皮凱蒂對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的這一狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和估算。就發(fā)達(dá)國(guó)家存在的低人口增長(zhǎng)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率以及由此而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)繼承和“世襲社會(huì)”這些方面來(lái)說(shuō)，21世紀(jì)似乎與19世紀(jì)具有高度的相似性。據(jù)此，皮凱蒂把19世紀(jì)和20世紀(jì)下半葉以來(lái)都稱(chēng)作“世襲資本主義”或“拼爹資本主義”。
9.皮凱蒂不僅區(qū)分了資本收入和勞動(dòng)收入，而且對(duì)這兩個(gè)部分內(nèi)部存在的巨大差異進(jìn)行了分析。關(guān)于資本收入，皮凱蒂認(rèn)為，不同規(guī)模的資本收益率并不是相同的，富裕者的平均資本收益往往會(huì)高于那些財(cái)富規(guī)模不大的人，“這樣的機(jī)制自動(dòng)導(dǎo)致資本分配的兩極分化”，“因此資本收益率的不平等也會(huì)在很大程度上放大并加速r>g的不平等效果”。(第444頁(yè))對(duì)此，皮凱蒂通過(guò)對(duì)全球財(cái)富排行榜和美國(guó)高校基金會(huì)的分析進(jìn)行了證實(shí)。關(guān)于勞動(dòng)收入，皮凱蒂指出，自1980年代以來(lái)，雖然從總體上來(lái)看，所有發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)收入的不平等有所增長(zhǎng)，但是，在英語(yǔ)國(guó)家與非英語(yǔ)國(guó)家之間又存在明顯的差別，具體來(lái)說(shuō)，在英語(yǔ)國(guó)家(美國(guó)、英國(guó)、加拿大、澳大利亞)，主要是因?yàn)?ldquo;超級(jí)經(jīng)理人的崛起”，才使這些國(guó)家的收入不平等呈現(xiàn)出更加嚴(yán)重的狀態(tài)。就此，皮凱蒂對(duì)用于解釋勞動(dòng)收入變化的“教育和技術(shù)賽跑理論”提出了質(zhì)疑。皮凱蒂還指出，在收入和財(cái)富分配不平等的形成中，資本收入不平等的作用是大于勞動(dòng)收入不平等的作用的。
10.針對(duì)如何解決20世紀(jì)末以來(lái)出現(xiàn)的收入和財(cái)富分配不平等重新嚴(yán)重化的問(wèn)題，皮凱蒂對(duì)與之相關(guān)的一些問(wèn)題進(jìn)行了討論，并提出了自己的觀點(diǎn)和主張。首先，他通過(guò)對(duì)2008年金融危機(jī)與20世紀(jì)30年代大蕭條所產(chǎn)生的不同影響進(jìn)行比較，說(shuō)明了政府和中央銀行在當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要地位和作用;其次，他討論了教育特別是高等教育在推動(dòng)社會(huì)流動(dòng)性方面的作用問(wèn)題;對(duì)資本化的養(yǎng)老金體系與現(xiàn)收現(xiàn)付制這兩種不同的養(yǎng)老金制度進(jìn)行了比較分析;再次，他考察了累進(jìn)所得稅和遺產(chǎn)稅在英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等國(guó)家的發(fā)展?fàn)顩r，說(shuō)明了稅收在調(diào)節(jié)國(guó)民收入和財(cái)富分配中的重要作用;最后，他集中討論了“全球稅”問(wèn)題。皮凱蒂認(rèn)為，在解決收入和財(cái)富分配不平等問(wèn)題上，僅有“社會(huì)國(guó)家”(即福利國(guó)家)和累進(jìn)所得稅這兩個(gè)20世紀(jì)的重要發(fā)明是不夠的，“為了管理21世紀(jì)的全球承襲制資本主義，理想的工具是全球累進(jìn)資本稅，配合非常高度的國(guó)際金融透明度。”(第531頁(yè))在皮凱蒂自己看來(lái)，全球累進(jìn)稅是一個(gè)“有用的烏托邦”，其涵義是，雖然在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)這一“理想的制度”不會(huì)被付諸實(shí)踐，“但它仍然可以作為一個(gè)有價(jià)值的參考點(diǎn)，一個(gè)可以有來(lái)衡量其他備選方案的標(biāo)準(zhǔn)。”(第532頁(yè))同時(shí)，“資本稅的最主要目的不是為社會(huì)國(guó)家融資，而是管理資本主義制度。首先其目標(biāo)是終止無(wú)限增加的財(cái)富不平等;其次，是對(duì)金融和銀行體系施加有效管理以避免危機(jī)。”(第534-535頁(yè))針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家普遍存在的高額公共債務(wù)問(wèn)題，皮凱蒂對(duì)資本稅、通貨膨脹和財(cái)政緊縮等三種不同的解決方式進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為“針對(duì)私人資本的特別稅是最公平和有效的解決方案。”(第558頁(yè))皮凱蒂承認(rèn)，“累進(jìn)資本稅面臨純粹的意識(shí)形態(tài)障礙， 這需要花時(shí)間來(lái)克服。”(第573頁(yè))
三、國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于《21世紀(jì)資本論》的評(píng)論
自《21世紀(jì)資本論》英文版出版以來(lái)，短短幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，同內(nèi)外學(xué)者發(fā)表了大量的評(píng)論，其中有肯定和贊揚(yáng)，也有批評(píng)和質(zhì)疑。
國(guó)際上有代表性的評(píng)論有：
曾任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)的布蘭科·米蘭諾維奇稱(chēng)這本書(shū)是“經(jīng)濟(jì)思想史上具有分水嶺意義的著作之一”。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者保羅·克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》上連續(xù)發(fā)表評(píng)論文章，稱(chēng)這本書(shū)是“最近十年來(lái)最重要的經(jīng)濟(jì)著作”。
《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志稱(chēng)“該書(shū)可能改變我們研究過(guò)去兩個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)史的范式”。
《紐約時(shí)報(bào)》倫敦站站長(zhǎng)史蒂芬·厄蘭格在發(fā)表的題為“與亞當(dāng)斯密和馬克思較量的皮凱蒂及《21世紀(jì)資本論》”的評(píng)論文章中指出：“他的作品既是對(duì)馬克思主義的挑戰(zhàn)，也是對(duì)放任經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)。”
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索羅在《新共和》雜志上發(fā)表了“為什么皮凱蒂是對(duì)的”一文，從總體上認(rèn)可皮凱蒂所做的研究工作和提出的主要觀點(diǎn)，同時(shí)，也指出了皮凱蒂在一些概念上的模糊之處，例如皮凱蒂把資本與財(cái)富相混同。索羅還認(rèn)為在美國(guó)要征收皮凱蒂主張的資本稅“沒(méi)有什么現(xiàn)實(shí)的可能性”。
研究不平等問(wèn)題的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·林德特在發(fā)表的評(píng)論文章中，雖然從總體上并未否定皮凱蒂的基本結(jié)論，但是他認(rèn)為皮凱蒂的論證過(guò)程并不是完全充分的，特別是對(duì)于1910-1945年這段歷史完全用“外部沖擊”來(lái)解釋是不夠的，對(duì)收入不平等的研究也不能僅局限于考察頂層人群的狀況，等等。
美國(guó)著名馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·哈維發(fā)表“有了皮凱蒂，我們?nèi)孕枰R克思”的評(píng)論文章，一方面盛贊皮凱蒂“摧毀了人們關(guān)于自由市場(chǎng)資本主義的普遍觀念”，但另一方面他指出：“皮凱蒂的一大套數(shù)據(jù)中，很多內(nèi)容都富有價(jià)值，但他對(duì)于不平等和寡頭傾向出現(xiàn)的解釋則有著嚴(yán)重缺陷。他為扭轉(zhuǎn)不平等現(xiàn)狀而提出的建議，即使不算烏托邦，也是很天真的。他當(dāng)然沒(méi)有提供資本在21世紀(jì)的動(dòng)作模型。為此，我們?nèi)匀恍枰R克思或當(dāng)代與他同等級(jí)的思想家。”
國(guó)內(nèi)學(xué)者比較有代表性的評(píng)論有：
清華大學(xué)崔之元教授還在《21世紀(jì)資本論》中文版出版之前就在《新知》雜志上發(fā)表了題為“皮克提的‘定海神針’”的介紹和評(píng)論文章。崔之元引用了哈佛大學(xué)前校長(zhǎng)薩默斯所說(shuō)的觀點(diǎn)“即使皮克提的理論解釋全錯(cuò)，他轉(zhuǎn)變政治話語(yǔ)的數(shù)據(jù)工作也值得獲諾貝爾獎(jiǎng)了”之后指出：“為什么薩默斯說(shuō)皮克提的數(shù)據(jù)工作本身可以得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?這是因?yàn)槠た颂嵩谘芯渴杖牒拓?cái)富分配的不平等問(wèn)題上有重大的方法論創(chuàng)新。以往的研究大都采用家計(jì)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，但這種隨機(jī)樣本很少能反映最富有的10%或1%人群的情況。皮克提及其合作者另辟蹊徑，將法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)等國(guó)家自引入所得稅和遺產(chǎn)稅以來(lái)的全部數(shù)據(jù)系統(tǒng)梳理，展現(xiàn)了收入和財(cái)富不平等在幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)的演化軌跡和趨勢(shì)。”文章中，崔之元教授對(duì)于薩默斯所提出的“理論解釋全錯(cuò)”的具體所指進(jìn)行了分析，并對(duì)皮凱蒂的理論與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·米德對(duì)于收入分配問(wèn)題的研究進(jìn)行了比較。
中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員楊春學(xué)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》上發(fā)表了“如何看待《21世紀(jì)資本論》對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)”一文，把皮凱蒂這一著作在學(xué)術(shù)上的主要貢獻(xiàn)概括為“四個(gè)主要觀點(diǎn)和一個(gè)大膽預(yù)測(cè)”。四個(gè)主要觀點(diǎn)是：純粹資本主義天生具有一種使財(cái)富和收入分配的不均等加劇且得到無(wú)限持續(xù)的內(nèi)在趨勢(shì);在財(cái)富和收入不平等中，最嚴(yán)重的問(wèn)題不在于基尼系數(shù)的大小，而在于不平等的結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)中;最重要的不是不平等的程度，而是不平等的合理性問(wèn)題;分配是一個(gè)政治問(wèn)題，不能把它簡(jiǎn)化為純粹經(jīng)濟(jì)的機(jī)制問(wèn)題。一個(gè)大膽預(yù)測(cè)是：21世紀(jì)的歐美財(cái)富和收入分配將重歸“長(zhǎng)期趨勢(shì)”。該文作者表示既不同意一些人對(duì)于這部著作的過(guò)高評(píng)價(jià)，也不贊同一些人對(duì)于這部著作過(guò)于輕視的觀點(diǎn)，對(duì)此，作者分別舉例進(jìn)行了評(píng)論和說(shuō)明。
清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院李稻葵教授在《新財(cái)富》上發(fā)表了“理解《21世紀(jì)資本論》離不開(kāi)中國(guó)”一文，他明確表示：皮凱蒂這本書(shū)存在兩大缺陷：“其一是眼光僅限于20多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，未能把全球作為一體來(lái)研究，而必須考慮中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體，才能厘清該書(shū)發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的原因，整個(gè)結(jié)論將會(huì)逆轉(zhuǎn)。其二是皮凱蒂?zèng)]有厘清消費(fèi)性財(cái)富和生產(chǎn)性資本的區(qū)別，而簡(jiǎn)單地將兩者相加，這帶來(lái)了相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，其政策建議更顯簡(jiǎn)單粗暴。”李稻葵從理論邏輯和把中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體考慮進(jìn)去之后這兩個(gè)角度，對(duì)皮凱蒂關(guān)于資本收入比的理論和財(cái)富或資本集中度不斷上漲的理論及其政策建議都提出了質(zhì)疑，并且指出：“盡管在學(xué)術(shù)上，皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》不一定完全得到同行的認(rèn)可，但是，非常有可能的是，它將引發(fā)一場(chǎng)西方國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)理念的大辯論和大革命。撒切爾夫人和里根的意識(shí)形態(tài)遺產(chǎn)，有可能因?yàn)橐粋€(gè)法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的暢銷(xiāo)書(shū)而發(fā)生動(dòng)搖和逆轉(zhuǎn)。”
復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院袁志剛教授在《東方早報(bào)》上發(fā)表了“皮凱蒂的結(jié)論不能直接搬到中國(guó)”一文，著重就皮凱蒂的觀點(diǎn)和結(jié)論對(duì)于中國(guó)的適用性問(wèn)題進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，皮凱蒂的r>g理論不適用于中國(guó)，因?yàn)閺娜虍a(chǎn)業(yè)鏈的角度看，中國(guó)實(shí)業(yè)資本的回報(bào)率并不比GDP增長(zhǎng)率高。中國(guó)的收入和財(cái)富分配問(wèn)題主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)差距以及城市房地產(chǎn)和金融資產(chǎn)的膨脹。因此，不能直接將皮凱蒂的結(jié)論照搬到中國(guó)來(lái)。
此外，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者還發(fā)表了題為“《資本論》的又一次勝利”(孫承叔)、“《21世紀(jì)資本論》是《資本論》續(xù)篇”(邰鵬峰)等文章，把皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》與馬克思的《資本論》相提并論。
正如一些人指出的那樣，皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》的熱銷(xiāo)和熱評(píng)，已經(jīng)成為2014年世界范圍內(nèi)思想和學(xué)術(shù)界的一個(gè)“事件”。從以上所引評(píng)論可以看出，人們對(duì)于皮凱蒂這本書(shū)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)并不是完全一致的。因此，有理由相信，圍繞這本書(shū)的討論還將繼續(xù)下去。
四、幾點(diǎn)看法
第一、皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》在短時(shí)間內(nèi)成為暢銷(xiāo)書(shū)并首先在西方學(xué)術(shù)界引起極大關(guān)注，除了商業(yè)炒作的作用外，至少與以下兩個(gè)方面的主要背景有關(guān)：一方面，2008年國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)使西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)普遍陷入持續(xù)的低迷，一直到現(xiàn)在，也未見(jiàn)強(qiáng)勁的復(fù)蘇跡象。受危機(jī)的沖擊和影響，西方發(fā)達(dá)國(guó)家民眾的生活福利水平都有不同程度的下降。與此同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家那些富豪和精英們所擁有的財(cái)富，似乎并沒(méi)有受到實(shí)質(zhì)性的損失。無(wú)論是作為金融危機(jī)產(chǎn)生的原因還是危機(jī)產(chǎn)生的進(jìn)一步結(jié)果，貧富差別甚至兩極分化，已經(jīng)是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的民眾可以感知的事情。于是，當(dāng)皮凱蒂用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和理論指明了這一事實(shí)的客觀存在及其發(fā)生機(jī)理之后，必然引起包括普通公民在內(nèi)的普遍共鳴和興趣。因?yàn)槠P蒂說(shuō)的，是事關(guān)每一個(gè)人的事情。不僅如此，為了提振經(jīng)濟(jì)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)，正在醞釀和討論與稅收和福利制度改革有關(guān)的相關(guān)政策問(wèn)題，而皮凱蒂的著作，恰好與這一政策和政治背景相關(guān)聯(lián)。另一方面，長(zhǎng)期以來(lái)，特別是在美國(guó)、英國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是占主流地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一經(jīng)濟(jì)學(xué)宣傳的一個(gè)核心觀點(diǎn)就是，自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅可以帶來(lái)資源的最優(yōu)配置，而且也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)福利的共同增進(jìn)。在某種意義上來(lái)說(shuō)，許多受過(guò)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)正規(guī)訓(xùn)練的人，都對(duì)這一點(diǎn)深信不疑。在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架里，既沒(méi)有什么經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融危機(jī)的發(fā)生，也沒(méi)有什么收入和財(cái)富分配的兩極分化。然而，2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，使西方許多有識(shí)之士已經(jīng)對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性產(chǎn)生了嚴(yán)重的質(zhì)疑。人們渴望對(duì)于社會(huì)財(cái)富狀況得到了解和理解，而皮凱蒂的書(shū)，有如朝露春雨，極大地滿足了人們的這種心理和認(rèn)知需求。
可以想像，如果沒(méi)有金融危機(jī)的爆發(fā)，如果西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于一種上升的勢(shì)頭和階段，也許皮凱蒂的著作并不會(huì)在西方世界迅速地引起如此廣泛的關(guān)注和討論。
就中國(guó)而言，收入和財(cái)富分配的嚴(yán)重不平等也是一個(gè)人所共知的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，如何實(shí)現(xiàn)共同富裕已成為黨和政府的施政重點(diǎn)和全國(guó)人民的企盼。正是在這樣的背景下，本來(lái)不是講中國(guó)故事的《21世紀(jì)資本論》，也同樣引起了中國(guó)學(xué)者和普通讀者的廣泛關(guān)注。
第二、皮凱蒂運(yùn)用歷史統(tǒng)計(jì)方法，以英國(guó)和法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，估算了近300年的資本收入比，從而得出了與庫(kù)茲涅茨相反的結(jié)論，并顛覆了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以自動(dòng)導(dǎo)致社會(huì)收入和財(cái)富均等化的理論。無(wú)論是就研究方法還是所得到的基本結(jié)論而言，都可以堪稱(chēng)是一項(xiàng)重大的學(xué)術(shù)和思想貢獻(xiàn)，這正是《21世紀(jì)資本論》這本書(shū)的最大亮點(diǎn)，而且這一點(diǎn)也已被國(guó)內(nèi)外絕大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)同。
特別值得指出的是，皮凱蒂的這一重大學(xué)術(shù)成果和貢獻(xiàn)對(duì)于我們反思中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育和研究存在的嚴(yán)重西化傾向和問(wèn)題，對(duì)于我們深化認(rèn)識(shí)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的巨大局限性和弊端，對(duì)于我們努力創(chuàng)建具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)，無(wú)疑都具有極大的啟發(fā)和借鑒意義。一定意義上來(lái)說(shuō)，皮凱蒂對(duì)于西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的反叛，正是使他成為一位具有杰出學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的先決條件和前提。我們要?jiǎng)?chuàng)立中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，就必須學(xué)習(xí)和借鑒皮凱蒂的這種“反主流”的精神，而不能一味充當(dāng)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“小販子”。
第三、對(duì)于通過(guò)收集歷史數(shù)據(jù)所顯示出來(lái)的事實(shí)結(jié)果，皮凱蒂提出了關(guān)于資本收益率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比的理論以及資本收入比理論，并結(jié)合18-21世紀(jì)不同階段的具體歷史特征對(duì)這兩個(gè)比值的長(zhǎng)期變化進(jìn)行了解釋。也就是說(shuō)，正如皮凱蒂本人所言，《21世紀(jì)資本論》并不是一部純粹的歷史著作，而且也是一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。通過(guò)理論與歷史相結(jié)合，皮凱蒂得出的結(jié)論是：自由的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有一種產(chǎn)生收入和財(cái)富分配嚴(yán)重不平等的內(nèi)在必然趨勢(shì)。這一結(jié)論顯然是反西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的，這可能是《21世紀(jì)資本論》之所以引起如此廣泛關(guān)注和爭(zhēng)議的原因之一。但是，應(yīng)該公正地講，皮凱蒂的這一結(jié)論并不新鮮，因?yàn)樵缭谝话俣嗄昵榜R克思在《資本論》中就已經(jīng)更加有力地得出了同樣的甚至更加深刻的結(jié)論：資本主義的發(fā)展不僅會(huì)產(chǎn)生資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的兩極分化，而且會(huì)產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并且在馬克思看來(lái)，貧富兩極分化與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生具有內(nèi)在的必然聯(lián)系。雖然皮凱蒂本人否認(rèn)他的著作與馬克思的《資本論》的聯(lián)系，但是，我國(guó)一些學(xué)者仍然把皮凱蒂的這部著作與馬克思的《資本論》關(guān)聯(lián)起來(lái)，并且甚至相提并論。實(shí)事求是地說(shuō)，就理論邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性、深刻性、系統(tǒng)性以及由理論分析所得到的結(jié)論等各方面而言，《21世紀(jì)資本論》與《資本論》是根本無(wú)法相提并論的。在這一點(diǎn)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·哈維的看法更加公允。當(dāng)代現(xiàn)實(shí)突出地表明，資本主義的問(wèn)題，并不僅僅在于收入和財(cái)富分配的不平等問(wèn)題，而是它是否可以繼續(xù)或永恒地存在下去的問(wèn)題，就后一個(gè)問(wèn)題而言，毫無(wú)疑問(wèn)，皮凱蒂甚至都沒(méi)有正能夠提出來(lái)，而馬克思在《資本論》中卻提供了最完整的科學(xué)分析。
第四、除了國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)指出的存在于《21世紀(jì)資本論》中的一些概念模糊甚至錯(cuò)誤之外(例如對(duì)于資本定義的泛化、對(duì)于資本與財(cái)富的混淆等)，皮凱蒂對(duì)于馬克思的關(guān)于一般利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律理論以及整個(gè)馬克思理論的理解更是存在明顯的粗糙和誤解，在此有必要進(jìn)行一些澄清。
馬克思的一般利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律的理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一個(gè)非常重要的理論，在《資本論》第三卷第三篇馬克思對(duì)這一理論的含義進(jìn)行了全面的闡釋。與許多學(xué)者誤解的完全不同，馬克思的這一理論的結(jié)論并不是指利潤(rùn)率會(huì)越來(lái)越低，甚至像皮凱蒂?gòu)膭e的學(xué)者那里照搬來(lái)的誤解的那樣，認(rèn)為利潤(rùn)率最終會(huì)趨于零，從而整個(gè)資本主義會(huì)“自動(dòng)崩潰”。“自動(dòng)崩潰論”是許多西方學(xué)者在沒(méi)有認(rèn)真研讀馬克思的文本的前提下強(qiáng)加于馬克思的一個(gè)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和結(jié)論。事實(shí)上，馬克思不僅分析了由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成提高進(jìn)而推動(dòng)利潤(rùn)率下降的一面，而且還分析了同樣由于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高以及其他一些因素對(duì)于利潤(rùn)率下降的阻礙作用的另一面，同時(shí)，馬克思還指出了利潤(rùn)率下降與利潤(rùn)量增加是同時(shí)并存的。最重要的是，馬克思把由于利潤(rùn)率下降趨勢(shì)而產(chǎn)生的資本過(guò)剩與人口即勞動(dòng)力過(guò)剩結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步深刻地揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性和內(nèi)在機(jī)理，從而說(shuō)明了資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性。
自《資本論》第三卷發(fā)表以來(lái)，圍繞馬克思的一般利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律的理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了廣泛的研究并運(yùn)用于對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析。所有這些研究成果表明，馬克思的一般利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律的理論對(duì)于解釋資本主義的技術(shù)創(chuàng)新、金融化、資本壟斷、資本輸出和殖民主義、金融危機(jī)等所有重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，都具有無(wú)可比擬的說(shuō)服力。
皮凱蒂對(duì)馬克思的一般利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律理論的膚淺認(rèn)識(shí)和錯(cuò)誤理解，無(wú)疑是其學(xué)術(shù)上的不嚴(yán)謹(jǐn)和政治上的過(guò)分敏感的一個(gè)集中表現(xiàn)。其實(shí)，《21世紀(jì)資本論》與《資本論》在理論學(xué)術(shù)上的巨大差距已經(jīng)是一個(gè)客觀存在的事實(shí)，皮凱蒂完全不用有意撇清與馬克思及其理論的關(guān)系。
第五、正如一些學(xué)者公正地指出的那樣，《21世紀(jì)資本論》在理論邏輯上的嚴(yán)謹(jǐn)性以及政策建議上的可行性及其合理性方面都確實(shí)存在著一些缺陷。就理論邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性而言，皮凱蒂不僅因?yàn)闆](méi)有嚴(yán)格區(qū)分資本的總收益和凈收益(扣除折舊)從而使資本收益率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的基本結(jié)論遭受質(zhì)疑，而且因?yàn)闆](méi)有區(qū)分真正的資本和一般的財(cái)產(chǎn)從而使他計(jì)算的資本收入和勞動(dòng)收入存在有意混淆“階級(jí)陣線”的重大缺陷。就后一方面而言，真正需要分析的，并不是資本家的工資性收入和普通雇傭勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)性收入是多少，而是資本家的利潤(rùn)(無(wú)論采取什么具體名目)和普通雇傭勞動(dòng)者的工資(無(wú)論其構(gòu)成是怎樣的)是多少。就皮凱蒂所提出的征收“全球資本稅”的這一政策建議可言，正如他自己所言，這是一個(gè)“烏托邦”，雖然他加上了“有用”的修飾詞。盡管他一再?gòu)?qiáng)調(diào)和論證了這一建議的價(jià)值和意義，但是，該建議的“烏托邦”的基本性質(zhì)并不因此而有任何改變。而這一點(diǎn)恰好充分地表現(xiàn)了皮凱蒂仍然只是一個(gè)充滿幻想的小資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本特點(diǎn)。對(duì)于資本主義發(fā)展而產(chǎn)生的嚴(yán)重的收入和財(cái)富分配不平等的事實(shí)，皮凱蒂最終也只能提出一個(gè)并不可行的改良主義的方案。歷史終將證明，只有馬克思及其《資本論》才真正科學(xué)地揭示了資本主義的發(fā)展規(guī)律和歷史趨勢(shì)，只有用社會(huì)主義代替資本主義，才是人類(lèi)的真正出路。
無(wú)論在銷(xiāo)售上多么流行，我們都必須嚴(yán)肅認(rèn)真、客觀公正地對(duì)《21資本論》進(jìn)行評(píng)價(jià)。從一定意義上來(lái)說(shuō)，把皮凱蒂與馬克思、把《21世紀(jì)資本論》與《資本論》相提并論，不是有意貶低了馬克思就是有意抬高了皮凱蒂。馬克思就是馬克思，皮凱蒂就是皮凱蒂;《資本論》就是《資本論》，《21世紀(jì)資本論》就是《21世紀(jì)資本論》，它絕不是當(dāng)代版的《資本論》。《資本論》是世界學(xué)術(shù)思想史上的恒星，而《21世紀(jì)資本論》很可能只是一顆流星而已，即使它是耀眼的!
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