馬克思和熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與資本主義關(guān)系的理論比較

　　馬克思關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生、發(fā)展和最終滅亡的演化過程的觀點(diǎn)對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。長(zhǎng)期以來，學(xué)界普遍認(rèn)為，馬克思資本理論的核心是揭示資本主義經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行和演化的內(nèi)在矛盾，并預(yù)言其最終必然崩潰的命運(yùn)。1929～1933年的經(jīng)濟(jì)大蕭條使資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍相信馬克思這一預(yù)言，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)體制再次發(fā)生類似的崩潰是不可避免的。自此之后的幾十年時(shí)間里，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向研究壟斷、財(cái)富和權(quán)力的不平等以及周期性經(jīng)濟(jì)蕭條等資本主義固有弊病，并主張加強(qiáng)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管制和調(diào)節(jié)，以減輕資本主義經(jīng)濟(jì)體制對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成的破壞和震蕩。但在對(duì)資本主義自發(fā)演化前景普遍喪失信心的背景下，熊彼特樂觀地宣稱，資本主義完全有能力再創(chuàng)造半個(gè)世紀(jì)乃至一個(gè)世紀(jì)的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。熊彼特之所以得出這一預(yù)測(cè)，是因?yàn)樗床斓劫Y本主義經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)本質(zhì)特征，即在推動(dòng)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所具有的無止境的、不可遏制的內(nèi)在動(dòng)力。

　　盡管熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與資本主義關(guān)系的分析在其所處的時(shí)代被“束之高閣”，卻在當(dāng)代得以復(fù)興，成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心之一。20世紀(jì)80年代初，美國(guó)和英國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了深刻變化，從加強(qiáng)政府管制和調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)向放松管制和開放市場(chǎng)。新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)通過復(fù)興熊彼特的創(chuàng)新與資本主義關(guān)系理論來為這一制度變革進(jìn)行辯護(hù)，宣稱資本主義是唯一能產(chǎn)生持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的體制。尤其是在20世紀(jì)90年代，由于出現(xiàn)了美國(guó)“新經(jīng)濟(jì)奇跡”和資本主義加速全球化等重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，“資本主義能帶來世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的普遍、持續(xù)發(fā)展”的觀點(diǎn)更是在世界范圍內(nèi)被廣泛宣揚(yáng)和推崇。不僅如此，西方一些重新研究馬克思資本主義理論的學(xué)者指出，馬克思對(duì)資本主義“不斷變革生產(chǎn)方式，推動(dòng)生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展”性質(zhì)的揭示，與熊彼特相比，有過之而無不及。如，埃利奧特提出，在“創(chuàng)造性摧毀”這一主題下，馬克思和熊彼特的觀點(diǎn)和論證的相似性遠(yuǎn)多于學(xué)術(shù)界流行的看法。[1]德賽更將馬克思劃入自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的陣營(yíng)，宣稱馬克思對(duì)“資本主義充滿活力的秘密”和“通過生產(chǎn)方式的持續(xù)變革而長(zhǎng)期生存”做出了最令人信服的論證。[2]

　　資本主義作為一種由競(jìng)爭(zhēng)和資本增殖法則主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體制，可能持續(xù)創(chuàng)造出足夠多的盈利機(jī)會(huì)來實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入的普遍、持續(xù)增長(zhǎng)嗎?馬克思和熊彼特對(duì)這一問題的分析和解答真的具有根本的一致性嗎?本文從資本主義生產(chǎn)方式的自我變革性質(zhì)、創(chuàng)新動(dòng)力和選擇機(jī)制、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期和創(chuàng)新對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)和分配的影響等方面，對(duì)馬克思和熊彼特的基本觀點(diǎn)與概念框架進(jìn)行比較分析，總結(jié)其重要的一致性和分歧，剖析其產(chǎn)生分歧的關(guān)鍵原因。在此基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)當(dāng)代資本主義的新變化與馬克思和熊彼特的理論解釋之間的一致性。最后，總結(jié)應(yīng)如何全面、辯證地看待創(chuàng)新與資本主義的關(guān)系，提出對(duì)“中國(guó)建立科學(xué)完善的國(guó)家創(chuàng)新體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)和諧”的啟示。

　　一、資本主義生產(chǎn)方式具有自我變革的性質(zhì)

　　盡管新古典理論證明了資本主義是一種能產(chǎn)生帕累托最優(yōu)結(jié)果的經(jīng)濟(jì)體制，但在其概念框架中，當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能來源于人口增長(zhǎng)和外生技術(shù)進(jìn)步的沖擊。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心是生產(chǎn)率的提高，使既存的生產(chǎn)要素能夠轉(zhuǎn)換為更多、更好的產(chǎn)品。熊彼特指出，資本主義社會(huì)區(qū)別于前資本主義社會(huì)的一個(gè)顯著特征是，它的生產(chǎn)率提高是迅猛的、飛躍式的，而不是緩慢的、漸進(jìn)的;生產(chǎn)率的迅猛發(fā)展是創(chuàng)新帶來的，尤其是產(chǎn)業(yè)革命這種在時(shí)間上密集出現(xiàn)的創(chuàng)新浪潮，它們摧毀舊的較低效率的產(chǎn)業(yè)體系結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)體系結(jié)構(gòu)。[3]資本主義歷史上發(fā)生了幾次重大的產(chǎn)業(yè)革命，它們具有如下重要特征：第一，都是由生產(chǎn)領(lǐng)域的重大技術(shù)革新發(fā)動(dòng)的。第二，某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)革新自發(fā)地引起其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)革新，形成創(chuàng)新浪潮。熊彼特指出，產(chǎn)業(yè)革命中自發(fā)、自組織地產(chǎn)生的創(chuàng)新浪潮，顯然不能用經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)外部隨機(jī)沖擊的適應(yīng)來解釋，而只能解釋為資本主義經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)部力量驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。而熊彼特的資本主義“創(chuàng)造性摧毀”的觀點(diǎn)，正是馬克思在很久以前強(qiáng)調(diào)的，與馬克思對(duì)資本主義的基本看法是一致的。熊彼特也承認(rèn)，關(guān)于資本主義在變革生產(chǎn)方式方面的動(dòng)力，他所能表達(dá)的不可能超出馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中的分析。具體來說，與熊彼特一樣，馬克思強(qiáng)調(diào)資本主義在生產(chǎn)力方面迅猛發(fā)展的特征，也強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)革命的自組織性質(zhì)。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思強(qiáng)調(diào)了資本主義在變革生產(chǎn)方式方面的內(nèi)在動(dòng)力：“資產(chǎn)階級(jí)在歷史上曾經(jīng)起過非常革命性的作用。資產(chǎn)階級(jí)除非對(duì)生產(chǎn)工具，從而對(duì)生產(chǎn)關(guān)系，從而對(duì)全部社會(huì)關(guān)系不斷地進(jìn)行革命，否則就不能生存下去。反之，原封不動(dòng)地保持舊的生產(chǎn)方式，卻是過去的一切工業(yè)階級(jí)生存的首要條件”。[4]在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿(1857-1858年)》中，馬克思更是高度肯定了資本主義在變革生產(chǎn)方式方面的不竭動(dòng)力：“資本破壞這一切(前資本主義經(jīng)濟(jì))并使之不斷革命化，摧毀一切阻礙發(fā)展生產(chǎn)力、擴(kuò)大需要、使生產(chǎn)多樣化、利用和交換自然力量和精神力量的限制”。[5]

　　二、資本主義的創(chuàng)新動(dòng)力和選擇機(jī)制

　　馬克思和熊彼特都假定，發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)方法的可能性總是存在的，且任何人都能免費(fèi)獲得新的生產(chǎn)方法方面的知識(shí)。他們關(guān)心的是，在資本主義經(jīng)濟(jì)體制下，將創(chuàng)新引入原有生產(chǎn)體系的動(dòng)力機(jī)制是什么，以及什么樣的創(chuàng)新會(huì)被選擇。

　　熊彼特探討了在資本主義經(jīng)濟(jì)體制下，假設(shè)經(jīng)濟(jì)原來處于均衡狀態(tài)，創(chuàng)新是如何被引入原有生產(chǎn)體系的。在熊彼特的分析框架中，創(chuàng)新(生產(chǎn)要素的新組合)是由企業(yè)家通過創(chuàng)辦新企業(yè)實(shí)現(xiàn)的;企業(yè)家的職能是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新;企業(yè)家將創(chuàng)新付諸實(shí)施的動(dòng)力在于賺取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn);企業(yè)家不擁有財(cái)富，也不承擔(dān)創(chuàng)新失敗的后果。與均衡狀態(tài)下的原有企業(yè)相比，企業(yè)家沒有銷售收入作為購(gòu)買生產(chǎn)要素的來源，因此，要將創(chuàng)新付諸實(shí)施，必須有銀行向企業(yè)家提供信貸。銀行是公眾儲(chǔ)蓄和創(chuàng)新投資之間的中介機(jī)構(gòu)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，只有當(dāng)創(chuàng)新能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，從而能以利息的形式為創(chuàng)新投資提供報(bào)酬的情況下，才能刺激儲(chǔ)蓄的增長(zhǎng)，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新提供資金來源。由于企業(yè)家必須在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)性地獲得生產(chǎn)要素和銷售產(chǎn)品，因此，在不改變產(chǎn)品性能的情況下，企業(yè)家必須發(fā)現(xiàn)和利用某些能提高生產(chǎn)率的生產(chǎn)要素新組合，以降低產(chǎn)品成本、獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。盡管在某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域率先創(chuàng)新的企業(yè)家所獲得的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)與其市場(chǎng)壟斷地位有關(guān)，但熊彼特認(rèn)為，這種利潤(rùn)是靠引入更高生產(chǎn)率的生產(chǎn)方法獲得的，是生產(chǎn)性的，它不同于利用壟斷地位提高產(chǎn)品售價(jià)而獲得的壟斷利潤(rùn)。并且企業(yè)家通過創(chuàng)新獲得的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是暫時(shí)的，會(huì)在一段時(shí)間后由于其他企業(yè)的模仿而消散，轉(zhuǎn)化為要素提供者報(bào)酬和消費(fèi)者福利的提高。允許暫時(shí)保有壟斷地位和高于正常值的創(chuàng)新利潤(rùn)，有利于促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和國(guó)民收入的增長(zhǎng)。可見，熊彼特的分析框架暗示，任何社會(huì)成員都擁有將創(chuàng)新付諸實(shí)施從而賺取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的平等機(jī)會(huì)，不存在知識(shí)和財(cái)富壟斷方面的阻礙;那些獲得成功的創(chuàng)新項(xiàng)目所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)也不是被將其付諸實(shí)施的企業(yè)家獨(dú)享，而是由社會(huì)成員共享。熊彼特對(duì)創(chuàng)新引起的模仿和擴(kuò)散、創(chuàng)新的演化趨勢(shì)的分析也是為了證明，由競(jìng)爭(zhēng)和利潤(rùn)機(jī)制驅(qū)動(dòng)和選擇的創(chuàng)新會(huì)帶來社會(huì)成員收入的普遍持續(xù)增長(zhǎng)。而這正是熊彼特的創(chuàng)新與資本主義關(guān)系理論的核心思想。

　　而在馬克思的分析框架中，資本家壟斷了社會(huì)財(cái)富，從而壟斷了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的職能，資本家創(chuàng)新的動(dòng)力來自于對(duì)資本增殖的無止境欲望。與熊彼特的分析相類似，馬克思也分析了資本家為獲得超額剩余價(jià)值，致力于機(jī)器的發(fā)明、改進(jìn)和在生產(chǎn)上的應(yīng)用等能提高生產(chǎn)率的創(chuàng)新活動(dòng)：資本持續(xù)增殖目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)客觀上要求“探索整個(gè)自然界，以便發(fā)現(xiàn)物的新的有用屬性;普遍地交換各種不同氣候條件下的產(chǎn)品和各種不同國(guó)家的產(chǎn)品;采用新的方式(人工的)加工自然物，以便賦予它們以新的使用價(jià)值;要從一切方面去探索地球，以便發(fā)現(xiàn)新的有用物體和原有物體的新的使用屬性，如原有物體作為原料等等的新的屬性;因此，要把自然科學(xué)發(fā)展到它的頂點(diǎn);同樣要發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和滿足由社會(huì)本身產(chǎn)生的新的需要”。[6]和熊彼特一樣，馬克思認(rèn)為，超額剩余價(jià)值與率先采用更高生產(chǎn)率的生產(chǎn)方式有關(guān)。但馬克思關(guān)心的是資本與勞動(dòng)之間關(guān)系的演化，因此，他的分析并沒有停留在這一表面層次，而是進(jìn)一步挖掘資本家獲得剩余價(jià)值的“秘密”。馬克思指出，雖然超額剩余價(jià)值不是靠增加勞動(dòng)消耗獲得的，但是它與絕對(duì)剩余價(jià)值一樣，來源于工人剩余勞動(dòng)時(shí)間的延長(zhǎng)。這是因?yàn)椋?ldquo;生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘的勞動(dòng)的作用，或者說，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它所創(chuàng)造的價(jià)值比同種社會(huì)平均勞動(dòng)要多”，使“采用改良的生產(chǎn)方式的資本家比同行業(yè)的其余資本家，可以在一個(gè)工作日占有更大的部分作為剩余勞動(dòng)”。[7]可見，馬克思的分析框架暗示，資本家階級(jí)由于壟斷了社會(huì)財(cái)富，相應(yīng)壟斷了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的職能，從而壟斷了創(chuàng)新產(chǎn)生的超額剩余價(jià)值，而工人卻享受不到創(chuàng)新產(chǎn)生的收益。馬克思對(duì)創(chuàng)新引起的模仿和擴(kuò)散、創(chuàng)新的演化趨勢(shì)的分析也是為了證明，由競(jìng)爭(zhēng)和資本增殖機(jī)制驅(qū)動(dòng)和選擇的創(chuàng)新只會(huì)使資本家階級(jí)受益，而不會(huì)使工人階級(jí)受益，甚至?xí)夯と穗A級(jí)的處境。而這正是馬克思對(duì)創(chuàng)新與資本主義關(guān)系的看法與熊彼特的關(guān)鍵區(qū)別。但馬克思也分析了資本主義發(fā)展過程中信用體系的發(fā)展及其在生產(chǎn)方式變革中的作用。“隨著資本主義發(fā)展而形成的信用事業(yè)，把分散在社會(huì)上的大大小小的貨幣資金吸引到單個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中，并且很快成為競(jìng)爭(zhēng)的武器……最后，它變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)。”[8]馬克思甚至認(rèn)識(shí)到了股份資本對(duì)資本主義生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)的改變，只是馬克思沒有具體分析財(cái)富和剩余占有的社會(huì)化對(duì)創(chuàng)新后果的影響。

　　三、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期

　　馬克思和熊彼特都分析了創(chuàng)新演化過程的間斷性和不規(guī)則性，并以此解釋經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。

　　熊彼特通過分析將創(chuàng)新引入原有生產(chǎn)體系的困難、阻礙及其解決途徑，來說明創(chuàng)新演化過程的特征。在熊彼特看來，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)主體并不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的追求利潤(rùn)最大化的理性人，而是表現(xiàn)出穩(wěn)定的慣例遵循行為。將一種新的未經(jīng)檢驗(yàn)的生產(chǎn)要素新組合付諸實(shí)施，因面臨知識(shí)缺乏、心理惰性和社會(huì)習(xí)俗的阻礙而困難重重。只有極少數(shù)有強(qiáng)烈事業(yè)心、征服欲和創(chuàng)造傾向的人才有勇氣和意志破除重重阻礙，率先將創(chuàng)新付諸實(shí)施。因此，在一開始，只有極少數(shù)企業(yè)家嘗試創(chuàng)新活動(dòng)，一旦獲得成功便可在短時(shí)期內(nèi)獲得豐厚利潤(rùn)。但極少數(shù)企業(yè)家的成功會(huì)在其領(lǐng)域引起其他企業(yè)家的模仿，也會(huì)以遞增的速度吸引越來越多的企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)，并形成創(chuàng)新浪潮。其原因在于創(chuàng)新利潤(rùn)的誘導(dǎo)，創(chuàng)新阻礙的逐步破除，企業(yè)家獲得的創(chuàng)新利潤(rùn)用于再投資引起的可貸資金增多，以及“創(chuàng)造性摧毀”的威脅。熊彼特指出，正是創(chuàng)新浪潮的出現(xiàn)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)期內(nèi)呈現(xiàn)投資持續(xù)高漲、國(guó)民收入迅猛增長(zhǎng)的繁榮局面。也正是由于經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了這種遠(yuǎn)離均衡狀態(tài)的繁榮期，隨后會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減緩的調(diào)整期。由于成功的創(chuàng)新替代舊的低效率的工藝和產(chǎn)品，以及創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下逐漸消失，必然造成投資和信用收縮的連鎖反應(yīng)，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條階段。熊彼特認(rèn)為，蕭條是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中正常和健康的階段，是經(jīng)濟(jì)為了尋找新的均衡而必然經(jīng)歷的調(diào)節(jié)期;蕭條期吸收和消化繁榮期的創(chuàng)新，并淘汰無效率的不創(chuàng)新的企業(yè)，為下一輪創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮奠定基礎(chǔ)。可見，熊彼特認(rèn)為，由創(chuàng)新演化過程的間斷性和不規(guī)則性產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng);從長(zhǎng)期看，生產(chǎn)率的持續(xù)、快速提高正是在這種周期性波動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程產(chǎn)生的。隨著社會(huì)逐漸習(xí)慣于創(chuàng)新的出現(xiàn)，以及日益科學(xué)化的創(chuàng)新方法和手段的應(yīng)用，使創(chuàng)新活動(dòng)中能被精確計(jì)算、預(yù)測(cè)和計(jì)劃的成分日益增多，創(chuàng)新在時(shí)間上的分布將越來越平滑，從而經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)幅度也越來越小。

　　與熊彼特的分析類似，馬克思也分析了個(gè)別資本家采用改良的生產(chǎn)方式成功獲得超額剩余價(jià)值后，對(duì)超額剩余價(jià)值的追求和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)制規(guī)律的作用，會(huì)驅(qū)使同行業(yè)的其他資本家以及其他行業(yè)的資本家進(jìn)行生產(chǎn)方式的變革，從而使經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)持續(xù)繁榮的局面。同樣，創(chuàng)新引起的模仿和擴(kuò)散會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的下降和工人工資的上升，從而導(dǎo)致利潤(rùn)率的下降以及投資和信用的收縮。但馬克思進(jìn)一步揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)蕭條和危機(jī)的深層次原因：資本增殖法則驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式變革的局限性及其內(nèi)在矛盾。馬克思指出，當(dāng)工人工資上升時(shí)，資本家為了提高剩余價(jià)值率，必然更多購(gòu)買和使用能節(jié)約勞動(dòng)力價(jià)值的機(jī)器，導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高。資本有機(jī)構(gòu)成的提高會(huì)導(dǎo)致兩方面后果：第一，使利潤(rùn)率趨于下降，從而資本積累率趨于下降。第二，工人工資在國(guó)民收入中所占份額趨于下降，失業(yè)率上升，從而工人的有效需求增長(zhǎng)落后于潛在生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)。這二者都會(huì)使經(jīng)濟(jì)趨向衰退和危機(jī)。當(dāng)然，馬克思并不認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入長(zhǎng)期的停滯。他指出，在蕭條期，資本品的大幅貶值、資本的進(jìn)一步集中、新市場(chǎng)的開拓、新的原材料和勞動(dòng)力來源的發(fā)現(xiàn)等，都可能恢復(fù)利潤(rùn)率，使經(jīng)濟(jì)走出蕭條。但馬克思指出，這些扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的方式都不能克服資本主義生產(chǎn)體制的內(nèi)在矛盾，還會(huì)在未來引起更大的危機(jī)，最終導(dǎo)致整個(gè)體制的崩潰。不過，馬克思也指出了資本有機(jī)構(gòu)成提高和經(jīng)濟(jì)蕭條有利于社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的一面：由資本有機(jī)構(gòu)成提高而產(chǎn)生的相對(duì)過剩人口為新一輪更大規(guī)模的資本主義發(fā)展創(chuàng)造了條件;周期性出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)蕭條通過大幅度的資本貶值和資本集中，為生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展創(chuàng)造了空間。

　　四、創(chuàng)新對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)和分配的影響

　　馬克思和熊彼特都分析了創(chuàng)新對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)和分配的影響，他們的結(jié)論在某些方面是相互對(duì)立的，但也存在某些相通之處。

　　在熊彼特看來，創(chuàng)新刺激生產(chǎn)率的快速提高，為人均收入的快速增長(zhǎng)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。率先創(chuàng)新的企業(yè)家可能獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，創(chuàng)新資金的提供者也因承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)而獲得高額的利息回報(bào)，但這種暫時(shí)的收入不平等是刺激更多創(chuàng)新和更高人均收入增長(zhǎng)率所必需的。創(chuàng)新引起的模仿會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，使產(chǎn)品價(jià)格下降、生產(chǎn)要素價(jià)格上升，從而企業(yè)家利潤(rùn)逐漸消失，轉(zhuǎn)化為消費(fèi)者福利和生產(chǎn)要素報(bào)酬的增長(zhǎng)。又由于少數(shù)人創(chuàng)新的成功會(huì)激勵(lì)更多的創(chuàng)新以遞增的速度出現(xiàn)，因此，就會(huì)出現(xiàn)所有社會(huì)成員收入的普遍持續(xù)增長(zhǎng)。熊彼特認(rèn)為，盡管創(chuàng)新具有間斷性和不規(guī)則性，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)，但正是這種動(dòng)態(tài)過程刺激了國(guó)民收入的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。而在蕭條期，由于生產(chǎn)資料價(jià)格和產(chǎn)品價(jià)格的降低，與繁榮期相比，工人的實(shí)際收入上升了，失業(yè)率的上升也只是暫時(shí)的。“提高利潤(rùn)的運(yùn)動(dòng)，同樣也是提高工資的運(yùn)動(dòng)，而在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，它之加惠于無產(chǎn)階級(jí)，確實(shí)比加惠于資本家為多”，“如果經(jīng)濟(jì)如實(shí)現(xiàn)持續(xù)50年的增長(zhǎng)，那么，即便是社會(huì)全人口中的最低層也能夠從貧困中解脫出來，不但能獲得一個(gè)足以維持溫飽的貨幣收入，還可能得到在16～18世紀(jì)只有伊麗莎白女王或路易十四才能得到的物質(zhì)享受”。[9]

　　盡管馬克思也認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)體制能通過激勵(lì)創(chuàng)新來推動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，但他并不認(rèn)為創(chuàng)新能帶來社會(huì)成員收入的普遍持續(xù)增長(zhǎng)。尤其是在創(chuàng)新對(duì)資本家和工人階級(jí)收入的影響方面，馬克思與熊彼特的觀點(diǎn)是相互對(duì)立的。馬克思認(rèn)為，創(chuàng)新會(huì)在提高增殖資本的同時(shí)降低工人的福利，因?yàn)槭紫龋Y本家階級(jí)壟斷了社會(huì)財(cái)富，從而壟斷了創(chuàng)新產(chǎn)生的收益。其次，馬克思通過詳細(xì)分析工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)方式演化過程中，機(jī)器體系如何降低工人的體力和技能在生產(chǎn)中的作用，指出生產(chǎn)方式的變革會(huì)導(dǎo)致工人討價(jià)還價(jià)能力的降低，使其更加屈從于資本家的統(tǒng)治。再次，資本增殖目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)方式變革會(huì)導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高和相對(duì)過剩人口的增多，并進(jìn)一步強(qiáng)化資本對(duì)勞動(dòng)的統(tǒng)治。最后，生產(chǎn)率的提高并不必然帶來剩余價(jià)值率的提高，只有在生產(chǎn)率提高能降低勞動(dòng)力價(jià)值從而縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間、相應(yīng)延長(zhǎng)剩余勞動(dòng)時(shí)間的情況下，才能帶來剩余價(jià)值率的提高，因此，在資本增殖目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下，資本家變革生產(chǎn)方式的最終結(jié)果不可能是工人工作日的縮短或工資率的上升，而只能是工人工資在國(guó)民收入中所占份額的下降和失業(yè)率的上升。不過，馬克思也分析了資本家在保持工人生活水平不變甚至提高的情況下，增加剩余價(jià)值的可能性，這似乎與熊彼特的分析是一致的。在資本增殖目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下，資本家致力于提高社會(huì)生產(chǎn)力，這降低了再生產(chǎn)勞動(dòng)力所必需的生活資料的價(jià)值，從而縮短再生產(chǎn)勞動(dòng)力的勞動(dòng)時(shí)間，相應(yīng)增加生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動(dòng)時(shí)間。通過這種途徑，“在工人自己所生產(chǎn)的日益增加的并且越來越多地轉(zhuǎn)化為追加資本的剩余產(chǎn)品中，會(huì)有較大的部分以支付手段的形式流回工人手中，使他們能夠擴(kuò)大自己的享受范圍，有較多的衣服、家具等消費(fèi)基金，并且積蓄一小筆貨幣準(zhǔn)備金”。但馬克思接著指出，“吃穿好一些，待遇高一些，持有財(cái)產(chǎn)多一些，買了少量溢價(jià)發(fā)行的股票，不會(huì)消除奴隸的從屬關(guān)系和對(duì)他們的剝削，同樣，也不會(huì)消除雇傭工人的從屬關(guān)系和對(duì)他們的剝削。由于資本積累而提高的勞動(dòng)價(jià)格，實(shí)際上不過表明，雇傭工人為自己鑄造的金鎖鏈已經(jīng)夠長(zhǎng)夠重，容許把它略微放松一點(diǎn)”。[10]而且這種狀態(tài)是不穩(wěn)定的。當(dāng)資本增長(zhǎng)速度超過勞動(dòng)力的增長(zhǎng)速度時(shí)，工人工資確實(shí)會(huì)暫時(shí)上升。但工資上升會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)率下降，從而資本家會(huì)降低積累率，導(dǎo)致勞動(dòng)力的相對(duì)過剩，工資就會(huì)隨之下降。

　　五、對(duì)當(dāng)代資本主義新變化的理論解釋

　　馬克思和熊彼特都認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)和資本贏利法則能不斷推動(dòng)創(chuàng)新和生產(chǎn)力的發(fā)展。但在關(guān)于創(chuàng)新對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響方面，他們的觀點(diǎn)卻存在重大分歧。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)和資本贏利法則驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新，熊彼特認(rèn)為會(huì)帶來社會(huì)成員收入的普遍持續(xù)增長(zhǎng)，馬克思則認(rèn)為會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)、社會(huì)財(cái)富和權(quán)力占有的兩極分化以及階級(jí)斗爭(zhēng)的日益激化，使資本主義越來越難以作為一種社會(huì)生產(chǎn)方式存活下去。二者之所以得出相互對(duì)立的結(jié)論，主要在于其分析框架上的兩大差異：第一，馬克思假設(shè)貨幣財(cái)富是由資本家階級(jí)壟斷的，工人階級(jí)除了自己的勞動(dòng)力以外，不占有任何財(cái)富;而熊彼特假設(shè)財(cái)富是由社會(huì)成員分散所有的，且任何社會(huì)成員都擁有獲得創(chuàng)新所需資本的平等權(quán)利。第二，熊彼特認(rèn)為，有利可圖的創(chuàng)新的產(chǎn)生是永無止境、永不停頓的;而馬克思認(rèn)為，創(chuàng)新會(huì)帶來利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，使資本積累變得越來越困難。

　　新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的贊同者認(rèn)為，當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)發(fā)生了一系列深刻變化，使馬克思的假定不再與現(xiàn)實(shí)一致。首先，在發(fā)達(dá)國(guó)家，工人階級(jí)已成為中產(chǎn)階級(jí)，并通過共同基金、養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)基金等成為重要的投資力量。而創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)等的發(fā)展，使企業(yè)家為創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)融資變得更加容易。其次，新科技革命為工商業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新提供了巨大的潛在空間，并且正如現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展所顯示的那樣，在計(jì)算機(jī)性能不斷提高的同時(shí)，其成本也在持續(xù)下降，因而逆轉(zhuǎn)了資本有機(jī)構(gòu)成提高和利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)。因此，資本主義經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的后果將更可能像熊彼特所認(rèn)為的那樣，通過激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新，帶來社會(huì)成員收入的普遍持續(xù)增長(zhǎng)。

　　新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為資本主義經(jīng)濟(jì)體制的合理性所提供的辯護(hù)似乎也得到了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持。自20世紀(jì)80年代初實(shí)施放松管制、開放市場(chǎng)和減少大公司承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)制度和政策變革后，與20世紀(jì)70年代相比，美國(guó)公司利潤(rùn)率恢復(fù)了上升態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)也恢復(fù)了增長(zhǎng)，甚至在20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了“高增長(zhǎng)、高就業(yè)、低通脹”的“新經(jīng)濟(jì)奇跡”。但問題在于，這種恢復(fù)并不是由美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的“新組合”產(chǎn)生的。事實(shí)上，正如巴菲特的實(shí)證研究所表明的，鐵路、汽車和飛機(jī)等重要發(fā)明在工商業(yè)上的應(yīng)用都未能增加投資者的財(cái)富，反而毀滅了投資者的大量財(cái)富。[11]克萊曼也指出，如果用資本品歷史成本計(jì)算投資成本，那么信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資利潤(rùn)率是趨于下降而不是上升的。[12]事實(shí)上，在次貸危機(jī)爆發(fā)前的20多年時(shí)間里，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁表現(xiàn)與全球化有著重要關(guān)聯(lián)。首先，美國(guó)在20世紀(jì)80年代初實(shí)施的放松管制與開放市場(chǎng)的制度和政策變革導(dǎo)致全世界的資本涌入美國(guó)，帶來了美國(guó)資本市場(chǎng)的持續(xù)擴(kuò)張和繁榮。這一方面使美國(guó)公司在利潤(rùn)率降低的情況下通過外部融資增加對(duì)實(shí)業(yè)領(lǐng)域的投資，另一方面加速了美國(guó)公司在信息技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)，使其在全球信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中獲得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者。其次，美國(guó)公司在全球建立工廠和供應(yīng)鏈，利用發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力和自然資源來降低產(chǎn)品成本，并利用其對(duì)核心技術(shù)和石油等戰(zhàn)略物資的控制來壟斷全球化分工所產(chǎn)生的收益。第三，根據(jù)馬克思的相對(duì)剩余價(jià)值理論，利用發(fā)展中國(guó)家廉價(jià)資源所帶來的制造業(yè)生產(chǎn)成本的降低，為美國(guó)國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。這些受國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)影響較小的公司能在維持美國(guó)工人實(shí)際收入不變甚至提高的情況下獲得較高利潤(rùn)率。

　　六、結(jié)語

　　通過對(duì)馬克思和熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與資本主義關(guān)系的觀點(diǎn)、邏輯框架和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的比較研究可知，資本主義經(jīng)濟(jì)體制在推動(dòng)創(chuàng)新和生產(chǎn)力發(fā)展方面具有內(nèi)在的持續(xù)動(dòng)力，但這并不能自發(fā)地產(chǎn)生國(guó)民收入的持續(xù)普遍增長(zhǎng)，反而可能造成社會(huì)成員在權(quán)力和財(cái)富占有方面的兩極分化、經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期衰退和其他有損社會(huì)整體長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的后果。發(fā)達(dá)國(guó)家由于率先進(jìn)入資本主義社會(huì)，有巨大的市場(chǎng)開拓空間和殖民空間來彌補(bǔ)資本主義經(jīng)濟(jì)體制必然產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)停滯后果，從而可能實(shí)現(xiàn)較長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和工人階級(jí)收入的增長(zhǎng)。而資本獲利目標(biāo)之所以能主導(dǎo)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并不是因?yàn)樗艹掷m(xù)造福全社會(huì)，而是由于資本在國(guó)家間的自由流動(dòng)，對(duì)資本集聚的控制又使單個(gè)國(guó)家在發(fā)展科技和提高生產(chǎn)率方面具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使其國(guó)家制度和政策不得不屈從于資本的利益。我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的方向是發(fā)展和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平地可持續(xù)發(fā)展。這就要求我們一方面要深化科技體制改革，健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路徑選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，以利用競(jìng)爭(zhēng)和獲利機(jī)制來釋放勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理和資本的活力，提高我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，解放和發(fā)展生產(chǎn)力;另一方面，還要破除資本主義經(jīng)濟(jì)體制的弊端，加強(qiáng)政府在保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面的作用，改革收入分配制度，讓創(chuàng)新和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的成果更多、更公平地惠及全體人民。

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　　[11]施羅德.滾雪球：沃倫·巴菲特和他的財(cái)富人生[M].北京：中信出版社，2009.

　　[12]克萊曼.大失敗：資本主義生產(chǎn)大衰退的根本原因[M].北京：中央編譯出版社，2013.

　　(責(zé)任編輯：杜 磊)

　　文章原載于《經(jīng)濟(jì)縱橫》2014年第5期

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