黃樹東：公平是民主的基本精神，西方民主是權(quán)貴資本主義

　　西方民主是權(quán)貴資本主義

　　現(xiàn)在許多人在批評(píng)權(quán)貴資本主義。其實(shí)，按照奠定了西方政治發(fā)展基礎(chǔ)的孟德斯鳩的邏輯，西式民主從一開始就是權(quán)貴資本主義。孟德斯鳩認(rèn)為，真正的民主必須建立在財(cái)富相對(duì)平等的基礎(chǔ)上。

　　少年時(shí)讀過孟德斯鳩《論法的精神》，不得要領(lǐng)。最近重讀，發(fā)現(xiàn)其中不乏許多灼見。他在該書中指出，平等是民主的基本精神。他說：“熱愛民主就是熱愛平等”，“熱愛民主政治就是熱愛簡(jiǎn)樸”。同有些人只關(guān)注權(quán)利平等不一樣，孟德斯鳩在這里談?wù)摰钠降戎饕鞘聦?shí)上的平等。他在《論法的精神》第五章中，列舉了歐洲歷史上的所謂共和政體限制財(cái)富集中的例子，包括平分土地(如古羅馬)、限制遺產(chǎn)繼承、限制財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)贈(zèng)等。他間接地指出，限制私有財(cái)產(chǎn)的集中是實(shí)現(xiàn)平等的手段，進(jìn)而是實(shí)現(xiàn)民主的手段。他認(rèn)識(shí)到，在私有制下要實(shí)現(xiàn)事實(shí)上的公平是一種空想。所以他變通地說道，盡管在民主政治之下，真正的平等是國(guó)家靈魂所在，然而，要建立真正的平等并非易事。因此，絕對(duì)的平等不一定總是合適的。

　　某種程度上，財(cái)富上的平等是民主政治的基礎(chǔ)。按孟德斯鳩的邏輯，沒有平等的基礎(chǔ)就沒有民主，實(shí)現(xiàn)平等是實(shí)現(xiàn)民主的前提。所以，均貧富、抑豪強(qiáng)是推動(dòng)民主的基本前提。然而，當(dāng)今西式民主，哪一個(gè)不是建立在財(cái)富高度集中、不平等基礎(chǔ)上的?依照孟德斯鳩的邏輯，這種缺乏平等基礎(chǔ)的上層建筑是不民主的，民主政治必須建立在“患不均”的基礎(chǔ)上。法國(guó)的孟德斯鳩和幾千年以前中國(guó)的孔子與孟子，不謀而合。

　　孔子說“不患寡而患不均”，孟子說“民為貴，社稷次之，君為輕”。孟子的“民”不是指少數(shù)富有階層，而是指大多數(shù)的普通人。如果大多數(shù)人被貧困化、邊緣化，那肯定不是“民為貴”。比如在《孟子·梁惠王上》中，反復(fù)批評(píng)貧富懸殊。所謂“民為貴”說到底就是公平正義。《孟子》里有許多民主思想，而這些民主思想都是建立在事實(shí)公平之上的。

　　基于上述原因，建立在財(cái)富集中基礎(chǔ)上的西式制度，實(shí)在不能稱為民主的殿堂。這個(gè)西式制度如何稱謂?按時(shí)下話說，應(yīng)當(dāng)叫權(quán)貴資本主義。

　　就民主政治發(fā)展而言，中國(guó)1949年以后建立的體制，其深刻的平等內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式民主的基礎(chǔ)。如果中國(guó)能夠在事實(shí)平等基礎(chǔ)上完善一種參與民主，那將是對(duì)人類的巨大貢獻(xiàn)。

　　為什么貧富懸殊、財(cái)富高度集中基礎(chǔ)上不可能建立真正的民主?在財(cái)富集中的基礎(chǔ)上，社會(huì)物質(zhì)資源大都掌握在少數(shù)人手中。富有階層有一種利益沖動(dòng)，要利用手中的資源控制政府和其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，包括新聞媒體等。而建立在貧富差距或私有制基礎(chǔ)上的“民主政治”，為富有階層的這個(gè)動(dòng)機(jī)提供了現(xiàn)實(shí)的渠道。美國(guó)加州大學(xué)圣克魯茲分校社會(huì)學(xué)系有一位教師威廉·多姆霍夫(William Domhoff)，于1967年出版了《誰統(tǒng)治美國(guó)?》一書，并不斷修訂再版，該書現(xiàn)已出了六版。在書中，他問讀者:誰在美國(guó)擁有壓倒一切的權(quán)力?誰統(tǒng)治美國(guó)?他沒有從三權(quán)分立、言論自由這些表象出發(fā)，而是用歷史和實(shí)證的事實(shí)說話。他的結(jié)論是:富有階層統(tǒng)治美國(guó)。他認(rèn)為，在西式政治程序里，富有階層可以利用手中的財(cái)富，通過下面這些方式來實(shí)現(xiàn)自己的統(tǒng)治:制定游戲規(guī)則，提供政治捐款，利用游說集團(tuán)，收買學(xué)者為自己做學(xué)術(shù)和政策論證，選擇和傳播信息或新聞，控制經(jīng)濟(jì)社會(huì)機(jī)構(gòu)等。

　　西式民主濃烈的金錢味

　　古希臘著名哲學(xué)家柏拉圖說，你可以很容易原諒一個(gè)害怕黑暗的孩子，然而，生命中真正的悲劇是人們害怕光明的時(shí)刻。有些推崇“普世價(jià)值”的人不是害怕黑暗的孩子，他們是害怕光明的人。因?yàn)椋瑢?shí)證之光將揭開他們罩在西式權(quán)貴資本主義身上的神秘面紗。下面我們要用歷史的和實(shí)證的事實(shí)，來檢視某些西式游戲的實(shí)質(zhì)。

　　建立在財(cái)富不公平基礎(chǔ)上的西式民主，一開始就是富人的游戲和富人的夢(mèng)想。民主伴著富人經(jīng)過無數(shù)場(chǎng)游戲無數(shù)場(chǎng)夢(mèng)，一路走來，直到今天。如果西方政治是一部汽車的話，那么錢就是汽油。這個(gè)傳統(tǒng)可以一直追溯到幾千年以前愛琴海畔的古希臘。古希臘是一群城邦國(guó)的統(tǒng)稱，它們從來沒有統(tǒng)一過。其中最強(qiáng)大的是古希臘文明圈里的兩個(gè)超級(jí)大國(guó)——雅典和斯巴達(dá)，尤其是雅典，被認(rèn)為是西方民主政治的搖籃。古希臘的民主實(shí)際上是少數(shù)特權(quán)階層的民主，是奴隸主的民主。只有被稱為“公民”的階層，才享有民主權(quán)利。在雅典，只有年滿20歲的男性土地?fù)碛姓呦碛羞x舉權(quán)。他們?nèi)藬?shù)不多，高居其他階層之上。他們制定游戲規(guī)則、制定法律、壟斷政治權(quán)力和其他所有的公共權(quán)力，獨(dú)享選舉權(quán)和被選舉權(quán)。奴隸、外邦人、婦女等被完全排斥在政治過程以外。古希臘的民主，并沒有帶來言論的自由。蘇格拉底不合時(shí)宜的言論，給他帶來了死刑的判決。

　　在羅馬共和時(shí)期，民主同樣是奴隸主的權(quán)利。貴族和長(zhǎng)老壟斷了全部的被選舉權(quán)。與古希臘不同的是，即使是在所謂的公民之間也有了更加明顯的階級(jí)差別，選舉權(quán)和被選舉權(quán)都有了明確的階級(jí)、財(cái)產(chǎn)、門第的限制。

　　誕生于1215年6月15日的英國(guó)《大憲章》，被認(rèn)為是現(xiàn)代民主政治的起源。它是由英國(guó)貴族和國(guó)王在稅收上的沖突引起的。最初的《大憲章》叫“Magna Carta”，是用拉丁文寫成的。這部憲章限制了英王的權(quán)力，保證了“自由人”的權(quán)利。而當(dāng)時(shí)的“自由人”就是貴族，不包括農(nóng)奴。所以，《大憲章》固然具有巨大的進(jìn)步意義，但是，它依然是貴族的游戲。

　　美國(guó)在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了聯(lián)合北美殖民地所有人包括下層人民，起來造大英帝國(guó)的反，在《獨(dú)立宣言》中關(guān)于人的權(quán)利沒有加入私有財(cái)產(chǎn)的限制。獨(dú)立以后，精英階層開始另行其事，在憲法里保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，而選舉法則更把財(cái)產(chǎn)作為選舉和被選舉的資格。美國(guó)黑人、婦女和下層人民獲得選舉權(quán)是最近幾十年才發(fā)生的事。

　　即使在今天，西方富人政治的這種歷史傳統(tǒng)的實(shí)質(zhì)，依然可見。

　　(1)捐款——權(quán)錢交易。選舉靠的是選票，選票靠的是廣告，而廣告靠的是鈔票。一個(gè)政治家要選舉，就必須有錢，必須有能力籌錢。美國(guó)兩黨在提名候選人時(shí)，候選人的籌款能力是首要條件。一個(gè)兩手空空，不拿錢，不會(huì)拿錢，拿不到錢的政治家，在美國(guó)是沒有政治前途的。雖然法律上沒有財(cái)產(chǎn)規(guī)定，實(shí)際運(yùn)作中卻有籌款能力這一要求。在這一點(diǎn)上，是一票否決——沒錢就沒戲。為什么要政治捐款呢?捐款可不是做慈善事業(yè)，是需要回報(bào)的。當(dāng)選者必須給予捐款者政策和職位上的酬謝。所以，用中國(guó)話說，美國(guó)的體制是公開的權(quán)錢交易。政治捐款是資本尤其是大資本控制政治的一種基本機(jī)制。美國(guó)從地方到聯(lián)邦，各級(jí)參選官員作為一個(gè)龐大的群體，有一個(gè)共同模式:先拿錢(捐款)，再謀權(quán)，最后用權(quán)力酬謝支持者。沒有不拿錢的官員，也很難找到不酬謝支持者的官員。中國(guó)也有權(quán)錢交易，但大概沒人否認(rèn)權(quán)錢交易是一種典型的腐敗。然而在美國(guó)，權(quán)錢交易是合法化的。

　　在美國(guó)，有時(shí)候選舉拼的就是錢。例如2010年中期選舉，一開始就是一場(chǎng)沒有懸念的選舉，還沒選大家都知道民主黨輸定了。為什么?共和黨在政治捐款上把民主黨遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩掉了。 為什么共和黨這次會(huì)有這么多錢?選前，大約在2010年1月份，美國(guó)最高法院做出了一項(xiàng)意味深遠(yuǎn)的裁決：以5票對(duì)4票否決了以前對(duì)美國(guó)公司資助競(jìng)選廣告的限制。美國(guó)公司的政治捐款從此可以沒有上限，可以盡量把錢口袋打開，搞政治捐款。而且，這項(xiàng)裁決的法律依據(jù)是“言論自由”。言下之意，限制了公司政治捐款，就限制了言論自由。這項(xiàng)裁決將改變美國(guó)的選舉生態(tài)和政治生態(tài)。高院幾位法官在這個(gè)問題上的態(tài)度，同法官本人的黨派傾向一致。有人以為一紙三權(quán)分立和司法獨(dú)立的文件，就可以解決所有問題。但是，人不是生活在真空里，哪有沒有政治傾向、沒有政策傾向的個(gè)體?

　　在實(shí)際選舉中，錢究竟有多重要?在西方這種政治游戲中，你要打贏一場(chǎng)選戰(zhàn)，有一個(gè)必要的前提，就是要讓選民知道你和你的主張。除了極個(gè)別案例，這是一個(gè)燒錢的游戲。沒有錢，你打不了電視廣告，上不了電視，也登不了其他廣告。沒有錢，你搞不了大型的造勢(shì)活動(dòng)，發(fā)不了傳單。你搞選舉，還需要許多人為你服務(wù)，必須有競(jìng)選團(tuán)隊(duì)為你策劃，為你做政策研究，為你追蹤對(duì)手，為你提出對(duì)策，為你包裝，為你聯(lián)系選民。沒有錢，你想租個(gè)競(jìng)選辦公室都難。而且，選舉往往淪為選廣告。大家都知道廣告的特點(diǎn)，廣告拼的就是錢。市場(chǎng)上暢銷的產(chǎn)品，往往不一定是質(zhì)量最好的產(chǎn)品，但極可能是廣告費(fèi)付得最多的產(chǎn)品。有時(shí)候，兩個(gè)同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，最后淪為了廣告的競(jìng)爭(zhēng)和燒錢的競(jìng)爭(zhēng)。“政治廣告”的道理是同樣的。在這場(chǎng)燒錢的游戲中，講權(quán)利平等是沒有意義的。富人和窮人，或富人的代理人和窮人的代理人，被選中的概率是極不一樣的。富人及其代理人被選中的概率永遠(yuǎn)高于窮人們。稍稍懂點(diǎn)概率的人都知道，這樣的社會(huì)在結(jié)果上或事實(shí)上，都是富人的統(tǒng)治。這就是為什么一般來講，富人投票率比較高，窮人比較低。因?yàn)椋笳咧肋@不是他們的游戲，投票與否沒有多大差別。多年以來，有的國(guó)家投票率不到50%。所謂多數(shù)當(dāng)選，也就是占投票人總數(shù)的25%或強(qiáng)一點(diǎn)。這是事實(shí)上的少數(shù)統(tǒng)治。在這種金錢控制選舉結(jié)果的情況下，政府和富豪意見相左的局面，出現(xiàn)的概率其實(shí)很低。

　　(2)游說——權(quán)錢交換。在美國(guó)華盛頓，目前至少有17000多個(gè)游說團(tuán)體和個(gè)人。其中相當(dāng)大一部分由州和地方政府、大公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所以及游說團(tuán)體雇用。類似的游說團(tuán)體還遍布美國(guó)各個(gè)層次的政府所在地，像州和地方政府所在地等。每一個(gè)這樣的個(gè)人和團(tuán)體都受雇于特定的利益集團(tuán)，代表他們的利益。成為游說集團(tuán)骨干的往往是前政府官員，甚至包括前選舉官員，如議會(huì)成員等，以及其他有大量人脈關(guān)系的人士。許多落選的官員被著名的游說公司雇用，領(lǐng)取比在政府里任職高出許多倍的薪水。這些游說公司反過來又向客戶收取高額傭金。同時(shí)，許多私人部門的人士又被政府吸納，成為政府官員。政商間的這種雙向流動(dòng)，就是美國(guó)政治中著名的“旋轉(zhuǎn)門”(revolving door)現(xiàn)象。

　　許多大公司在華盛頓都有自己的辦公室，并撥付大量的經(jīng)費(fèi)，其主要任務(wù)就是結(jié)交兩黨政客，推動(dòng)符合公司利益的立法或政策，或阻止不符合公司利益的立法或政策。有些大公司實(shí)力非常龐大，幾乎可以在任何時(shí)候見想見的任何人。

　　游說者兩黨都押注，被游說者則將一項(xiàng)政策的反對(duì)方和支持方通吃，頗有一些“吃了原告吃被告”的味道。政治游說其實(shí)是一種由金錢操控的幕后政治。沒有錢、沒有關(guān)系、沒有精力、沒有特定專業(yè)水平的中下層人民被排除在這種過程之外。游說內(nèi)容包括立法、政府支出、政府政策等。就立法而言，立法的優(yōu)先順序、具體立法的精神、具體立法的內(nèi)容等，都可能在這種幕后決定。

　　下面這個(gè)表列出了美國(guó)“公開的秘密網(wǎng)站”公布的1998—2010年間13個(gè)行業(yè)的游說花費(fèi)。其中12個(gè)行業(yè)的游說花費(fèi)占總游說花費(fèi)的97%以上，而有關(guān)勞工的游說花費(fèi)，還不到2%。(見表格)

　　許多人反復(fù)問我，美國(guó)為什么金融自由化這么嚴(yán)重?為什么金融監(jiān)管和金融立法這么艱難? 為什么近年來每次中美對(duì)話中，中國(guó)金融開放都要成為話題?從表中可以看到，這個(gè)行業(yè)花費(fèi)了高達(dá)40多億美元的游說費(fèi)用，拔了頭籌。

　　美國(guó)有些政治學(xué)家認(rèn)為，政府機(jī)構(gòu)建立起來的目的是為了公眾利益，提供公共產(chǎn)品。但是，政治游說在某種程度上改變了這一性質(zhì)，公共機(jī)構(gòu)因此成了某些特殊利益集團(tuán)的代表，政策和立法的結(jié)果就偏向那些特殊利益了。中國(guó)傳統(tǒng)文化中這叫做“公器私用”，西方的政治學(xué)中這種現(xiàn)象叫“Political Capture”，中譯可謂“政治攫取”，即少數(shù)利益集團(tuán)控制公共機(jī)構(gòu)。在這種游說政治下，那些缺乏金錢和人脈關(guān)系的、沒有組織起來的廣大選民，事實(shí)上被排斥在這種決策游戲之外。

　　(3)貧富懸殊和學(xué)術(shù)政策研究。在西方，富有階層還興辦許多基金會(huì)，支持許多有利于自己利益的學(xué)術(shù)研究和政策研究。左右一個(gè)社會(huì)的意識(shí)形態(tài)是控制社會(huì)最有效的途徑。

　　看來，孟德斯鳩講的不錯(cuò)，沒有平等沒有公正就沒有民主。在貧富懸殊的情況下，有人要引入錢權(quán)交易的西式民主體制，玩這個(gè)游戲，是不是就是為了實(shí)現(xiàn)金錢對(duì)政治程序或政府的控制?

　　公有制和民主是兼容的

　　那種認(rèn)為國(guó)有企業(yè)必然效益低下的論調(diào)，已經(jīng)站不住腳。從提高效益的角度廢除公有制已經(jīng)沒有實(shí)證的基礎(chǔ)。但是，有些人基于洛克的觀點(diǎn)，認(rèn)為私有制是民主的基礎(chǔ)。那么，公有制同民主應(yīng)當(dāng)是一種什么樣的關(guān)系呢?

　　有一種看法認(rèn)為，公有制同民主不能兼容，他們認(rèn)為公有制必然要開民主和法制的倒車，似乎私有制同民主和法制必然相連。其實(shí)，在人類歷史上，即使按西方啟蒙主義者的看法，在現(xiàn)代代議制出現(xiàn)以前的私有制時(shí)期，也是不民主的。如果從歷史長(zhǎng)河中來看，私有制的大部分歷史是不民主的。

　　從理論上來說，公有制可以是多數(shù)人民主的基礎(chǔ)。比如國(guó)有企業(yè)，是全社會(huì)所有勞動(dòng)者勞動(dòng)創(chuàng)造的產(chǎn)物。保障其不受侵犯是每個(gè)社會(huì)成員不可分割的人權(quán)的一部分。而公共財(cái)產(chǎn)不受侵犯的根本標(biāo)志是，公有財(cái)產(chǎn)全部被用來追求每個(gè)社會(huì)成員的自由、福利和幸福。這一點(diǎn)，只有在所有社會(huì)成員都能平等參與管理的條件下才能實(shí)現(xiàn)。所以，參與公共財(cái)產(chǎn)的管理和監(jiān)督是每個(gè)社會(huì)成員的天然權(quán)利。在公共財(cái)產(chǎn)被政府管理，即實(shí)施國(guó)有制的情況下，直接或間接參與和監(jiān)督政府管理，就成了社會(huì)成員與生俱來的權(quán)利。在公共財(cái)產(chǎn)面前，每個(gè)社會(huì)成員都是平等的，不管其私有財(cái)產(chǎn)的多寡，都享有平等地管理公共財(cái)產(chǎn)或政府的權(quán)利，都享有自由表達(dá)自己愿望的權(quán)利。

　　公有制的精神是平等的、自由的、民主的。建立在公有制基礎(chǔ)上的政治程序，必須是大多數(shù)人的民主，必須是直接參與的民主。只要有國(guó)有企業(yè)存在，即使在多種經(jīng)濟(jì)成分并存的情況下，每個(gè)社會(huì)成員依然享有平等的民主權(quán)利。在這一點(diǎn)上，過去做得不好，有些方面很不好。做得不好，就應(yīng)當(dāng)改革。公有制改革的目的，不是要私有化，而是如何讓所有社會(huì)成員能在平等、自由的基礎(chǔ)上，參與國(guó)家事務(wù)的管理，參與公有財(cái)產(chǎn)的管理，讓國(guó)有財(cái)產(chǎn)為全社會(huì)及其每個(gè)成員服務(wù)。

　　(作者：旅美學(xué)者)

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