怎樣理解激勵(lì)？——政策制定中的一個(gè)誤區(qū)

這篇文章曾發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》2009年9月的一期上

一、對“激勵(lì)”理解誤區(qū)的危害、性質(zhì)和背景　　

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，改革開放無疑取得巨大成就，但同樣無疑的是，中國經(jīng)濟(jì)增長可以更好也許也可以更快！為什么這樣說？因?yàn)楦母镩_放以來，中國學(xué)界對于“激勵(lì)”的理解存在一個(gè)極大的誤區(qū)，這個(gè)誤區(qū)的存在和擴(kuò)大在一定程度上影響了許多領(lǐng)域改革開放政策的方向、步伐，至今都沒有被消除。一旦發(fā)生南轅北轍的方向錯(cuò)誤，步伐加大就會(huì)使錯(cuò)誤以更快速度加深。而一旦糾正這個(gè)錯(cuò)誤，更好更快的發(fā)展就可能實(shí)現(xiàn)。

影響改革開放政策制定的主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是抽象的，對應(yīng)用的目的而言，它抽象掉了許多不該抽象掉的因素。當(dāng)經(jīng)濟(jì)理論工作者對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還不知其所以然卻試圖運(yùn)用它于復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的時(shí)候，錯(cuò)誤出現(xiàn)就不可避免。在為我國改革開放的總體設(shè)計(jì)和各領(lǐng)域的政策改革獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策的時(shí)候，許多經(jīng)濟(jì)理論工作者在“激勵(lì)”問題上就犯了這種錯(cuò)誤。

這個(gè)錯(cuò)誤表現(xiàn)在對市場的盲目信奉上。中國不少經(jīng)濟(jì)理論工作者因?yàn)橄嘈胖挥惺袌霾拍芴峁┍匾募?lì)，因而主張?jiān)谝磺蓄I(lǐng)域引進(jìn)市場機(jī)制。住房、醫(yī)療、教育是大家已經(jīng)非常熟悉的領(lǐng)域，自然資源采掘、銷售是又一由于引進(jìn)市場引發(fā)各種社會(huì)問題的領(lǐng)域。馬克思主義者曾為反對新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)這種意識(shí)形態(tài)做出過重大貢獻(xiàn)，然而，不幸的是，由于主要社會(huì)主義國家在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的挫折（至今為止，還沒有對這些挫折出現(xiàn)的原因做出深刻分析），這些貢獻(xiàn)對今天社會(huì)的影響力在不斷縮小。而市場魅力由于西方國家的持續(xù)繁榮（被錯(cuò)誤地認(rèn)為是由于這些國家的企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新）而不斷擴(kuò)張其影響力。正是在這樣的背景下，我國的經(jīng)濟(jì)理論工作者在“激勵(lì)”問題上犯了錯(cuò)誤。

二、激勵(lì)被當(dāng)成了什么，它究竟是什么　　

（一）從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看　　

用一些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話來說，如何設(shè)計(jì)制度（或機(jī)制）給經(jīng)濟(jì)主體提供正當(dāng)?shù)募?lì)已成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心問題。這看起來很符合中國改革開放的歷程。正如這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所做的，激勵(lì)問題的出現(xiàn)被認(rèn)為是由于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是一個(gè)有多種多樣的“委托-代理”關(guān)系形成的結(jié)構(gòu)（如經(jīng)理委托工人、中央委托地方），而在每一種委托-代理關(guān)系中委托人和代理人之間存在造成逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的不對稱信息。在這些所謂“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”話語和隱喻加上諾貝爾獎(jiǎng)的“光環(huán)效應(yīng)”影響之下，中國經(jīng)濟(jì)理論工作者以為，所有存在不對稱信息的地方總是會(huì)存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，而且其情況都非常嚴(yán)重，嚴(yán)重得以至于必須采用“激勵(lì)”的辦法來加以糾正。這正是許多政策制定在思想觀上的出發(fā)點(diǎn)。

這種思想觀又被將“激勵(lì)”簡單地理解為“經(jīng)濟(jì)激勵(lì)”的錯(cuò)誤進(jìn)一步誤導(dǎo)。也許中國太窮了，“變富”太具有誘惑力了。中國許多經(jīng)濟(jì)理論工作者似乎以為，只要價(jià)格適當(dāng)，人民就會(huì)努力勞動(dòng)。于是，制度的設(shè)計(jì)和政策的制定就用于改變價(jià)格。“矯正價(jià)格”正是世界銀行某一年發(fā)展報(bào)告的主題，也是20世紀(jì)80年代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題。結(jié)果，從經(jīng)濟(jì)上看，“矯正價(jià)格”被當(dāng)成了“建立市場機(jī)制”“發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)”的同義語。而實(shí)際上，“矯正價(jià)格”只能被看作是“使價(jià)格反映價(jià)值”的同義語。只有這樣，才是對這個(gè)概念的正確理解。因?yàn)橹袊鵀榱藢?shí)現(xiàn)工業(yè)化，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一定要限制的。現(xiàn)如今，不限制所產(chǎn)生的惡果已經(jīng)開始顯現(xiàn)。

我們說限制商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，指的是不能讓商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展影響到中國工業(yè)化的進(jìn)程。在一定程度上，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是能夠促進(jìn)中國工業(yè)化進(jìn)程的。改革開放的實(shí)踐證明了這一點(diǎn)。比如，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，中國建立了龐大的家電生產(chǎn)部門。這種工業(yè)部門的建立不僅提供了就業(yè)，改善了人民生活，而且提供了儲(chǔ)蓄資金。這些儲(chǔ)蓄資金既可以用于發(fā)展現(xiàn)有工業(yè)，也可以用于發(fā)展還沒有到關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)。然而，現(xiàn)代許多關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的特征是“高投資、高風(fēng)險(xiǎn)”。沒有什么私人能夠?yàn)橹袊鴮?shí)現(xiàn)工業(yè)化提供所必需的“組織能力”“投資能力”。因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)必然意味著私人將人力、物力、財(cái)力向短期內(nèi)提供高利潤的產(chǎn)業(yè)傾斜。而且，即使中國某個(gè)行業(yè)在私人經(jīng)濟(jì)下發(fā)展出具有一定市場占有率的企業(yè)，這種企業(yè)相對于世界500強(qiáng)也是非常小的。如果我們允許外資進(jìn)入，外資就會(huì)購買這些企業(yè)，然后扼殺它。中國許多民族企業(yè)品牌已經(jīng)這樣倒下了，中國許多大型國有企業(yè)已經(jīng)引進(jìn)了外國的資本。這些資本的動(dòng)機(jī)是在合作的時(shí)候盈利，在發(fā)現(xiàn)能夠消滅中國企業(yè)的時(shí)候獲取更大利益，他也一定會(huì)選擇消滅中國企業(yè)。中國汽車工業(yè)、飛機(jī)工業(yè)的發(fā)展就遭遇了這種命運(yùn)。

當(dāng)中國試圖發(fā)展自己獨(dú)立的工業(yè)體系的時(shí)候，“激勵(lì)”正好成為中國在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)取得突破的阻礙因素。為了克服這種阻礙性的“激勵(lì)”，中國政府必須能夠提供“促進(jìn)”性的“激勵(lì)”。然而，這無形中增加了成本。如果由于種種原因政府未能提供“促進(jìn)”性的“激勵(lì)”，中國工業(yè)化進(jìn)程就會(huì)受挫，其代價(jià)、損失就無可估量。那么中國改革開放三十年是否遭受了這種損失呢？不少學(xué)者看到，當(dāng)中國大飛機(jī)項(xiàng)目處于關(guān)鍵發(fā)展時(shí)期的時(shí)候，美國麥道公司要與中國合作生產(chǎn)他們的飛機(jī)的尾翼，當(dāng)中國再一次要在大飛機(jī)制造上起步的時(shí)候，空中客車要在天津設(shè)立組裝工廠。其結(jié)果都是中國資源受一時(shí)利潤的吸引轉(zhuǎn)移到這些外資企業(yè)之中進(jìn)而損害了中國民族工業(yè)的發(fā)展。外資公司進(jìn)入中國獲得利潤的目的在這些方面是極端破壞性的。

中國不少經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出，中國工業(yè)化還沒有完成，中國要走“新型工業(yè)化”道路。前者是對的，后者是錯(cuò)的，至少是模糊的。工業(yè)化的基本內(nèi)涵并沒有變化，仍然是重工業(yè)發(fā)展問題。改革開放三十年的歷史證明，即使農(nóng)業(yè)發(fā)展、輕工業(yè)發(fā)展，“高新技術(shù)”發(fā)展，重工業(yè)（裝備工業(yè)）仍然可能沒有明顯發(fā)展。不然，中國就不會(huì)花費(fèi)“寶貴的外匯”用于購買美國和歐洲的飛機(jī)，不用與美歐日合資生產(chǎn)汽車，不用貼牌生產(chǎn)，不用在彩電、手機(jī)、電腦、軟件等領(lǐng)域讓國外企業(yè)獲得那么多的“利潤”，中國大學(xué)也不會(huì)每年花費(fèi)那么多的外匯購買發(fā)達(dá)國家的儀器設(shè)備（許多使用效率極低）。這其中隱含著極為不利的貿(mào)易條件問題，這個(gè)問題為中國龐大的外貿(mào)盈余掩蓋了。這個(gè)問題掩蓋起來之后，讓許多人錯(cuò)誤覺得中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)非常強(qiáng)大。讓許多理論家認(rèn)為，中國在走也應(yīng)該走比較優(yōu)勢的發(fā)展之路。難道這些事實(shí)不是“激勵(lì)”造成的結(jié)果嗎？

（二）從企業(yè)管理的角度看　　

從微觀的企業(yè)管理的角度看，“激勵(lì)”思想影響了中國的企業(yè)制度。它把整個(gè)中國的企業(yè)制度變成了以“私有制”為主體，讓中國工人成為私人企業(yè)的雇傭工人，而不是國家的“主人翁”。對國有企業(yè)改革，其邏輯是這樣的：企業(yè)的經(jīng)營效率須用利潤率來表示和衡量；為了提高利潤，企業(yè)家必須獲得“剩余索取權(quán)”；承認(rèn)“剩余索取權(quán)”將導(dǎo)致企業(yè)私有。而中國一旦提出多種所有制并存，私人企業(yè)的發(fā)展和壯大就是不可避免的。這樣，一方面許多國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接校硪环矫嬖S多私人企業(yè)創(chuàng)辦。整個(gè)國家的企業(yè)構(gòu)成就逐漸變?yōu)樗接兄破髽I(yè)為主體。

國有企業(yè)是否必然因?yàn)椤叭袼兄啤倍鵁o法經(jīng)營成功？答案是否定的。然而，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界似乎普遍認(rèn)為，只要是國有企業(yè)，必然無法搞好。而實(shí)際上，這種觀點(diǎn)似是而非。它往往是受啟發(fā)式思維得出的結(jié)論。這種啟發(fā)式思維之所以產(chǎn)生，是因?yàn)樵S多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)提出了相關(guān)的命題。例如，一篇文獻(xiàn)提出，公共資源的使用往往導(dǎo)致資源耗竭；一篇文獻(xiàn)提出，只有發(fā)展出明確的產(chǎn)權(quán)，才可能取得長期的經(jīng)濟(jì)增長；一篇文獻(xiàn)提出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致短缺；一篇文獻(xiàn)提出，社會(huì)主義必然導(dǎo)致奴役；一部文獻(xiàn)提出，只有資本主義才能產(chǎn)生自由；一部文獻(xiàn)提出，集體行動(dòng)會(huì)存在搭便車現(xiàn)象。這些文獻(xiàn)啟發(fā)對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)了解不深的人得出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)必然無效，公有制經(jīng)濟(jì)必然無法行通，其下一步將否定社會(huì)主義，推翻中國走社會(huì)主義道路，難道還值得懷疑嗎？

上述文獻(xiàn)的一個(gè)推論就是，所謂激勵(lì)只是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，人們只對經(jīng)濟(jì)激勵(lì)做出反應(yīng)。一位對中國學(xué)界有重要影響的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家所著《激勵(lì)理論》的框架就是這樣設(shè)計(jì)的。然而，這是錯(cuò)誤的。中國目前制定了大量的補(bǔ)貼措施，例如，對糧食種子投入實(shí)行補(bǔ)貼？而許多專家對這種補(bǔ)貼影響人們播種數(shù)量存在疑問。大學(xué)教師是否會(huì)因?yàn)閲覍λ恼鞫惗慌ぷ鳎课覀€(gè)人的經(jīng)驗(yàn)決不是這樣。管理學(xué)著作提供了大量西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)的案例，表明在競爭性工資條件下，工人的勞動(dòng)熱情也可以受到激勵(lì)。所以，從經(jīng)驗(yàn)上看，人們總對經(jīng)濟(jì)激勵(lì)做出反應(yīng)的假設(shè)并不一定成立。人們是否只對經(jīng)濟(jì)激勵(lì)做出反應(yīng)呢？20世紀(jì)60年代中期，心理學(xué)家赫茨伯格（F. Herzberg）給工人提出這樣的問題：什么因素能使工人們產(chǎn)生熱情，促使他們發(fā)揮工作潛能？結(jié)果，按重要程度排序的調(diào)查結(jié)果如下：成就感、贏得認(rèn)同、對工作本身感興趣、成長的機(jī)會(huì)、進(jìn)步的機(jī)會(huì)、責(zé)任的重要性、同事和組群關(guān)系、工資、監(jiān)管者的公平性、公司的政策和規(guī)章、地位、工作安全保障、監(jiān)管者的友好程度、工作條件。在14個(gè)影響工作熱情的因素中，工資作為唯一的即刻經(jīng)濟(jì)激勵(lì)排在第8位。據(jù)此，即使我們不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的重要性，我們也無法得出只有經(jīng)濟(jì)激勵(lì)重要的結(jié)論。而且，如果工人對工資上升形成預(yù)期的話，工人并不會(huì)對工資上升產(chǎn)生行為反應(yīng)，而當(dāng)工資不上升的時(shí)候——絕大多數(shù)公司都無法持久性增加工資（因?yàn)楣べY標(biāo)準(zhǔn)受制于許多因素），工人卻有可能產(chǎn)生不滿。

（三）企業(yè)家是否需要經(jīng)濟(jì)激勵(lì)　　

企業(yè)家原來與資本家是兩位一體的。馬克思已經(jīng)指出，資本家對于整個(gè)資本主義生產(chǎn)而言是多余的。西方股份公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離從實(shí)踐上證明了資本家多余理論的正確。而如果作為無產(chǎn)階級或中產(chǎn)階級的工人都可以不計(jì)較經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，那些企業(yè)家卻非要獲得剩余索取權(quán)才肯罷休恐怕只能說明企業(yè)家的道德沒落。然而，以企業(yè)家所行使的職能來看，以上述赫茨伯格調(diào)查所展示的工人對工作的期望來看，企業(yè)家的道德不應(yīng)該這樣淪喪。他所行使的職能必然使其視野更為寬闊，其所處的地位必然使其更為有利。他對生活的要求怎么會(huì)太高呢？所以，所謂的剩余索取權(quán)在現(xiàn)實(shí)中不過是為壟斷資本家獲取超額利潤提供口實(shí)罷了。

三、結(jié)論　　

上述分析說明，以提高經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為目標(biāo)的改革必然遭遇失敗，它至多不過是以提高經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為名行私有制之實(shí)罷了。國內(nèi)應(yīng)該對此新自由主義思潮引起充分的重視。目前出現(xiàn)這種情況是我國經(jīng)濟(jì)科學(xué)不發(fā)達(dá)造成的一個(gè)極其不良的后果。這種不良后果的造成與部分新聞工作者盲目追捧少數(shù)所謂經(jīng)濟(jì)學(xué)家有密切關(guān)系。因此，改善我國經(jīng)濟(jì)理論對社會(huì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用是一個(gè)復(fù)雜工程。

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