馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論及其當(dāng)代價(jià)值

馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論及其當(dāng)代價(jià)值

李其慶

2009-12-08

 
　
【內(nèi)容摘要】馬克思沒有提出過完整、系統(tǒng)的危機(jī)理論，但是他對(duì)危機(jī)理論是十分重視的。馬克思一直有系統(tǒng)研究危機(jī)理論的計(jì)劃，他對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)、根源、特點(diǎn)、發(fā)生機(jī)制；危機(jī)對(duì)工人階級(jí)的影響；經(jīng)濟(jì)危機(jī)與社會(huì)革命、政治革命的關(guān)系等重大問題已經(jīng)作了全面、深入的研究，只不過散見在他的許多著作特別是《資本論》及其手稿中。馬克思在50年代的一些政論文章中還對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)作了大量實(shí)證研究。把馬克思的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論加以梳理，并系統(tǒng)化，同時(shí)結(jié)合當(dāng)前的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)際材料發(fā)掘其當(dāng)代價(jià)值，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
　
【關(guān) 鍵 詞】馬克思主義 資本主義 危機(jī)理論
　
 
　

馬克思沒有提出過完整、系統(tǒng)的危機(jī)理論，但是他對(duì)危機(jī)理論是十分重視的。馬克思一直有系統(tǒng)研究危機(jī)理論的計(jì)劃。1857年8月，他在著名的《導(dǎo)言》中為自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作擬定的第一個(gè)計(jì)劃方案中的最后一項(xiàng)的標(biāo)題就是“世界市場(chǎng)和危機(jī)”。馬克思對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)、根源、特點(diǎn)、發(fā)生機(jī)制；危機(jī)對(duì)工人階級(jí)的影響；經(jīng)濟(jì)危機(jī)與社會(huì)革命、政治革命的關(guān)系等重大問題已經(jīng)作了全面、深入的研究，只不過散見在他的許多著作特別是《資本論》及其手稿中。馬克思在50年代的一些著作，例如在《英國(guó)的貿(mào)易危機(jī)》、《歐洲的金融危機(jī)》、《歐洲的危機(jī)》、《法國(guó)的危機(jī)》等政論文章中還對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)作了實(shí)證研究，他在論述1857年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的文章中利用了大量來自英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)各種報(bào)刊和統(tǒng)計(jì)報(bào)告的實(shí)際材料。這些材料和馬克思從中做出的概括和結(jié)論，后來成為他的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的組成部分。我們把馬克思的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論加以梳理，1并系統(tǒng)化，同時(shí)結(jié)合當(dāng)前的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)際材料發(fā)掘其當(dāng)代價(jià)值，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、馬克思危機(jī)理論的主要內(nèi)容和基本觀點(diǎn)

（一）危機(jī)的實(shí)質(zhì)和根源。馬克思認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因是生產(chǎn)過剩，它反映了危機(jī)的最基本的現(xiàn)象和特征。這種生產(chǎn)過剩不是絕對(duì)的生產(chǎn)過剩，而是相對(duì)的生產(chǎn)過剩。在資本主義條件下，生產(chǎn)過剩危機(jī)不是偶然現(xiàn)象，而是這種制度本身必然產(chǎn)生的結(jié)果。因此，危機(jī)產(chǎn)生的原因，危機(jī)的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性的一般條件，必須用資本主義生產(chǎn)的一般條件，即資本主義經(jīng)濟(jì)固有的基本矛盾來說明。馬克思指出：“總的說來，矛盾在于：資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)，而不管價(jià)值及其中包含的剩余價(jià)值如何，也不管資本主義生產(chǎn)借以進(jìn)行的社會(huì)關(guān)系如何；而另一方面，它的目的是保存現(xiàn)有資本價(jià)值和最大限度地增殖資本價(jià)值（也就是使這個(gè)價(jià)值越來越迅速地增加）。它的獨(dú)特性質(zhì)是把現(xiàn)有的資本價(jià)值用作最大可能地增殖這個(gè)價(jià)值的手段”。1而“手段——社會(huì)生產(chǎn)力的無條件的發(fā)展——不斷地和現(xiàn)有資本的增殖這個(gè)有限的目的發(fā)生沖突”2，這種生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有的矛盾，“是危機(jī)的最深刻、最隱秘的原因，是資本主義生產(chǎn)中種種尖銳矛盾的最深刻、最隱秘的原因”。3馬克思得出最后結(jié)論：“資本主義生產(chǎn)不是絕對(duì)的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個(gè)有限的發(fā)展時(shí)期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。” 4

（二）危機(jī)形成的機(jī)制。馬克思考察了危機(jī)的各種因素、條件、可能性、現(xiàn)實(shí)性和規(guī)律。馬克思在《資本論》第1卷第1篇《商品和貨幣》中論述資本主義生產(chǎn)的最初的前提，即商品表現(xiàn)為貨幣并完成形態(tài)變化的過程時(shí)就闡明了危機(jī)的可能性。當(dāng)然，這種可能性要發(fā)展為現(xiàn)實(shí)，還必須有一系列的條件，從簡(jiǎn)單商品流通的觀點(diǎn)來看，這些條件還不存在。這種危機(jī)的的一般可能性在資本的運(yùn)動(dòng)中獲得了進(jìn)一步的發(fā)展，它只有在本身同時(shí)就是再生產(chǎn)的流通過程中才獲得可以表現(xiàn)出來的基礎(chǔ)。

《資本論》第2卷考察了資本的流通過程。馬克思在第一篇《資本的形態(tài)變化及其循環(huán)》中分析了資本循環(huán)的三個(gè)公式，即貨幣資本的循環(huán)、生產(chǎn)資本的循環(huán)和商品資本的循環(huán)。他指出，產(chǎn)業(yè)資本正常運(yùn)行的條件是所有這三種循環(huán)保持統(tǒng)一，并且每一種形式都能順暢地完成自己的循環(huán)。他從分析資本循環(huán)中得出重要的結(jié)論：只有在三個(gè)循環(huán)的統(tǒng)一中，才能實(shí)現(xiàn)總過程的連續(xù)性。但是，由于資本主義生產(chǎn)的對(duì)抗性質(zhì)和無政府狀態(tài)，這種連續(xù)性遭到不斷的破壞。

在第二篇《資本周轉(zhuǎn)》中，馬克思揭示了危機(jī)的周期性及其物質(zhì)基礎(chǔ)。“這種由若干互相聯(lián)系的周轉(zhuǎn)組成的包括若干年的周期（資本被它的固定組成部分束縛在這種周期之內(nèi)），為周期性的危機(jī)造成了物質(zhì)基礎(chǔ)。在周期性的危機(jī)中，營(yíng)業(yè)要依次通過松弛、中等活躍、急劇上升和危機(jī)這幾個(gè)時(shí)期。”5

在第三篇《社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通》中，馬克思研究了社會(huì)總資本的再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題。他在考察簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的一般要素的時(shí)候，已經(jīng)得出結(jié)論：在每一場(chǎng)合，各部門之間必須保持一定的數(shù)量比例關(guān)系。因此，有支付能力需求的下降必然導(dǎo)致生產(chǎn)下降，周期性的危機(jī)必然使生產(chǎn)規(guī)模縮減。

馬克思對(duì)社會(huì)總資本再生產(chǎn)的分析，表明社會(huì)總產(chǎn)品是否能順利實(shí)現(xiàn)，歸根到底取決于各生產(chǎn)部門是否按客觀的比例進(jìn)行生產(chǎn)和交換。在資本主義條件下，由于私有制和生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，社會(huì)總資本的再生產(chǎn)是在資本主義周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)中實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)樵谶@種生產(chǎn)的自發(fā)形式中，平衡本身就是一種偶然現(xiàn)象。平衡經(jīng)常遭到破壞，“只有通過一次大崩潰才能恢復(fù)平衡”。6

《資本論》第3卷考察了資本主義生產(chǎn)總過程。這里把資本在直接生產(chǎn)過程和流通過程中所采取的形態(tài)作為特殊的要素納入資本總過程的各種形態(tài)，對(duì)資本運(yùn)動(dòng)過程作總體考察。這樣資本主義的各種復(fù)雜矛盾便進(jìn)一步展開了，危機(jī)也同時(shí)獲得了進(jìn)一步的規(guī)定，危機(jī)的形式也有了具體的內(nèi)容，危機(jī)的規(guī)律也進(jìn)一步顯現(xiàn)出來。資本主義基本矛盾激化的集中表現(xiàn)，是周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬克思在第三篇揭示的利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律則是周期性危機(jī)發(fā)展中的決定性因素。從這個(gè)意義上說，利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的規(guī)律。馬克思在第25章《信用和虛擬資本》中還闡述了貨幣危機(jī)與現(xiàn)實(shí)危機(jī)的關(guān)系。他指出：“一旦勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)表現(xiàn)為商品的貨幣存在，從而表現(xiàn)為一個(gè)處于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)之外的東西，獨(dú)立的貨幣危機(jī)或作為現(xiàn)實(shí)危機(jī)尖銳化的貨幣危機(jī)，就是不可避免的。”1

恩格斯還進(jìn)一步闡發(fā)了馬克思的論述，指出：“貨幣市場(chǎng)也會(huì)有自己的危機(jī)，工業(yè)中的直接的紊亂對(duì)這種危機(jī)只起從屬的作用，甚至根本不起作用。”2

（三）危機(jī)對(duì)工人階級(jí)的影響。雇傭勞動(dòng)是資本主義生產(chǎn)的主要因素之一。雇傭勞動(dòng)同資本主義再生產(chǎn)有著直接的聯(lián)系和相互作用。工人相對(duì)過剩是工業(yè)周期的基礎(chǔ)和前提。資本主義生產(chǎn)不僅產(chǎn)生了相對(duì)過剩人口的需要，也產(chǎn)生了相對(duì)過剩人口形成的機(jī)制。馬克思指出：“現(xiàn)代工業(yè)的整個(gè)運(yùn)動(dòng)形式來源于一部分工人人口不斷地轉(zhuǎn)化為失業(yè)的或半失業(yè)的人手。” 3危機(jī)給工人階級(jí)造成以下惡果：1、失業(yè)急劇增加。相對(duì)過剩人口，是在資本主義生產(chǎn)方式下社會(huì)上產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。“而相對(duì)過剩人口……在危機(jī)時(shí)期急劇地表現(xiàn)出來” 4，因?yàn)橄鄬?duì)人口的存在，會(huì)使在業(yè)工人的工資降低，從而使剩余價(jià)值量增加，阻礙利潤(rùn)率下降，最終使危機(jī)得到緩解。2、工資嚴(yán)重下降。在危機(jī)時(shí)期，失業(yè)人口增加，工人之間競(jìng)爭(zhēng)加劇，工資被壓低到勞動(dòng)力的價(jià)值以下。“大體說來，工資的一般變動(dòng)，僅僅由同工業(yè)周期各個(gè)時(shí)期的更替的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)”。53、危機(jī)使工人階級(jí)陷入貧困。隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇，資本家階級(jí)總是想方設(shè)法減少自己的損失，竭力把危機(jī)的惡果轉(zhuǎn)嫁給工人階級(jí)，使勞動(dòng)群眾本已十分艱難的處境更加惡化。馬克思在《歐洲金融危機(jī)》一文中寫道：“工業(yè)活動(dòng)的停滯和由此引起的勞動(dòng)階級(jí)的貧困，正在迅速地?cái)U(kuò)展到整個(gè)歐洲。”6在《工廠工人狀況》和《英國(guó)工廠制度》中，馬克思引用實(shí)際材料和具體數(shù)字揭露了工廠主對(duì)工人階級(jí)的殘酷剝削。工廠主們肆無忌憚地延長(zhǎng)工作日，降低工人工資，而且公然違反議會(huì)通過的法令，用童工代替成年工。馬克思滿腔激憤地把這些資本家稱之為“靠吸吮本國(guó)年輕一代工人的膏血而自肥的吸血鬼”7。

（四）危機(jī)與社會(huì)革命。馬克思認(rèn)為，危機(jī)必然引起社會(huì)革命。他在論述法國(guó)經(jīng)濟(jì)政治狀況及“動(dòng)產(chǎn)信用公司”的一些文章中，揭露了路易·波拿巴與交易所投機(jī)商之間或明或暗的勾結(jié)，使廣大人民群眾的生活陷入極度惡劣的境地，使國(guó)內(nèi)的不滿情緒日益增長(zhǎng)。馬克思寫道：“越過英吉利海峽，我們看到，社會(huì)的表層已隨著地下火的活動(dòng)而起伏震蕩。”8 “工廠主與工人之間的對(duì)立正在迅速接近爆發(fā)真正的社會(huì)戰(zhàn)爭(zhēng)的地步。”9

二、馬克思危機(jī)理論的方法論特點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)危機(jī)與資本主義生產(chǎn)并存。馬克思以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家，為了資本主義的永世長(zhǎng)存都研究過經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題并努力尋找克服的辦法。他們的理論在一定程度上反映了現(xiàn)實(shí)，因而具有局部的合理性。但是所有這些理論都不可避免地帶有階級(jí)局限性和歷史局限性。而馬克思則運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義，對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)作了徹底的、科學(xué)的說明，他的危機(jī)理論具有以下方法論特點(diǎn)。

    （一） 科學(xué)抽象。這種方法以現(xiàn)實(shí)為依據(jù)，從簡(jiǎn)單的抽象規(guī)定開始，逐步上升到越來越具體的規(guī)定，從而在理論上使客觀事物的發(fā)展過程和內(nèi)部聯(lián)系得到科學(xué)的說明和再現(xiàn)。只有這種方法才是科學(xué)上正確的方法。同時(shí)，這種從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的邏輯發(fā)展進(jìn)程總的說來同現(xiàn)實(shí)的歷史過程也是一致的。馬克思認(rèn)為，危機(jī)只能從資本主義矛盾逐漸展開的過程中不斷引出自己的規(guī)定，由抽象的可能性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的存在。他的敘述順序也是闡明從危機(jī)的最簡(jiǎn)單的規(guī)定向越來越復(fù)雜的規(guī)定的發(fā)展，闡明從危機(jī)的最抽象的形式向越來越具體的形式的發(fā)展。馬克思的方法真正做到了歷史、邏輯和敘述的統(tǒng)一。

（二）總體把握。馬克思認(rèn)為，危機(jī)是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)一切矛盾的表現(xiàn)，分析資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)矛盾，也就是分析形成危機(jī)并決定危機(jī)表現(xiàn)形式的規(guī)律性。他指出：“世界市場(chǎng)危機(jī)必須看作資產(chǎn)階級(jí)一切矛盾的現(xiàn)實(shí)綜合和強(qiáng)制平衡。因此，在這些危機(jī)中綜合起來的各個(gè)要素，必須在資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)領(lǐng)域中出現(xiàn)并得到闡明。我們?cè)绞巧钊氲匮芯窟@種經(jīng)濟(jì)，一方面，這個(gè)矛盾的越來越新的規(guī)定就必然被闡明，另一方面，這個(gè)矛盾的比較抽象的形式會(huì)再現(xiàn)并包含在他的具體的形式中的這一點(diǎn)，也必然被說明。” 1馬克思在研究世界市場(chǎng)危機(jī)時(shí)，就是在總體上，從各個(gè)方面的聯(lián)系上，來把握危機(jī)的總體過程的。

（三）辯證思維。馬克思的危機(jī)理論自始至終貫穿著辯證思維。在危機(jī)的根源、現(xiàn)象與本質(zhì)、可能性與現(xiàn)實(shí)性、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的兩重性、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的破壞性與建設(shè)性等根本問題的分析中無不浸透了辯證法。在一些具體問題如利潤(rùn)率下降趨勢(shì)與阻止利潤(rùn)率下降的因素、信用的雙重作用等問題的分析上，也充分運(yùn)用了辯證法。馬克思最后得出的資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾和危機(jī)導(dǎo)致社會(huì)革命、社會(huì)主義必然取代資本主義的結(jié)論更是體現(xiàn)了辯證法的徹底革命精神。正如馬克思自己所說：“辯證法在對(duì)現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時(shí)包含對(duì)現(xiàn)存事物的否定的理解，即對(duì)現(xiàn)存事物的必然滅亡的理解；辯證法對(duì)每一種既成的形式都是從不斷的運(yùn)動(dòng)中，因而也是從它的暫時(shí)性方面去理解；辯證法不崇拜任何東西，按其本質(zhì)來說，它是批判的和革命的。” 2

三、馬克思危機(jī)理論的當(dāng)代價(jià)值

馬克思主義深刻揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源、實(shí)質(zhì)和特點(diǎn)。當(dāng)前的國(guó)際金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)雖然呈現(xiàn)出與以往危機(jī)不同的特點(diǎn)，但這些特點(diǎn)只是資本主義基本矛盾在新形勢(shì)下的表現(xiàn)形式的差異，從根本上說，這次金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)并未超出馬克思主義對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論判斷和精辟分析，馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法仍然是我們今天正確認(rèn)識(shí)這場(chǎng)危機(jī)的指針。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義制度本身的必然產(chǎn)物。對(duì)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的認(rèn)識(shí)，歷來存在兩種涇渭分明的觀點(diǎn)：一是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)；二是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)即所謂“西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”觀點(diǎn)。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本主義濟(jì)制度是最有效的、合理的經(jīng)濟(jì)制度，因此總是把危機(jī)產(chǎn)生的原因歸結(jié)為政策、機(jī)制和操作等方面的偶然因素，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)則是從制度、本質(zhì)層面上解釋這場(chǎng)危機(jī)。此外，由于問題的復(fù)雜性，學(xué)術(shù)界對(duì)當(dāng)前這場(chǎng)危機(jī)各方面的認(rèn)識(shí)也不盡一致。在這種情況下，馬克思危機(jī)理論對(duì)于指導(dǎo)我們正確認(rèn)識(shí)這場(chǎng)危機(jī)更具有重要的意義。

（一）當(dāng)前危機(jī)的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì)

   1、隱蔽的生產(chǎn)過剩。當(dāng)前的危機(jī)主要表現(xiàn)為金融危機(jī)，這與傳統(tǒng)的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)有很大不同，而且美國(guó)出現(xiàn)的問題是借貸消費(fèi)或消費(fèi)過度而不是消費(fèi)不足，因此，從現(xiàn)象上看，這次金融危機(jī)的爆發(fā)是源自于金融市場(chǎng)本身的矛盾，而不是源自于實(shí)體經(jīng)濟(jì)資本積累的矛盾。馬克思的經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論似乎也就不能解釋當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)。實(shí)際上，這次危機(jī)不僅有實(shí)際物質(zhì)產(chǎn)品的過剩問題，同時(shí)還有虛擬金融產(chǎn)品的過剩即金融衍生品泛濫的問題。金融產(chǎn)品的過剩又造成了新的虛假需求，這就使生產(chǎn)過剩危機(jī)更加嚴(yán)重了。馬克思指出，商業(yè)信用形式使生產(chǎn)過程同流通過程分離開來，這就是說，“信用使貨幣形式上的回流不以實(shí)際回流的時(shí)間為轉(zhuǎn)移，這無論對(duì)產(chǎn)業(yè)資本家來說還是對(duì)商人來說都是如此”。但是這種在繁榮時(shí)期回流迅速而可靠這種假象，“在回流實(shí)際上已經(jīng)消失以后，總是會(huì)由于已經(jīng)發(fā)生作用的信用，而在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持下去，因?yàn)樾庞玫幕亓鲿?huì)代替實(shí)際的回流”。1這樣，實(shí)際的生產(chǎn)過剩就被掩蓋了。

2、金融危機(jī)的先發(fā)性。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)最先爆發(fā)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由生產(chǎn)過剩導(dǎo)致大量生產(chǎn)能力閑置，工廠倒閉，然后危機(jī)進(jìn)一步蔓延到銀行等金融領(lǐng)域。但這次危機(jī)則是以金融領(lǐng)域?yàn)槠瘘c(diǎn)。這就造成了一種假象，似乎信用危機(jī)和貨幣危機(jī)是危機(jī)的原因和基礎(chǔ)。這里首先需要指出的是，信用是影響危機(jī)的一個(gè)重要因素，但不是危機(jī)的根本條件和原因;其次，在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)金融化條件下，信用對(duì)危機(jī)影響的深度、廣度和速度都大大加強(qiáng)了。因?yàn)楝F(xiàn)代資本主義制度是“再生產(chǎn)過程的全部聯(lián)系都是以信用為基礎(chǔ)的生產(chǎn)制度”，2信用滲透于資本主義全部關(guān)系之中。最后需要指出的是，由于虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的分離，虛擬經(jīng)濟(jì)具有了相對(duì)的獨(dú)立性，因而金融市場(chǎng)也有了自己的危機(jī)。但是這個(gè)危機(jī)僅僅是整個(gè)危機(jī)的倒置的反映。因?yàn)椤霸谪泿攀袌?chǎng)上作為危機(jī)表現(xiàn)出來的，實(shí)際上不過是表現(xiàn)生產(chǎn)過程和再生產(chǎn)過程本身的失常。”，3 “現(xiàn)實(shí)買賣的擴(kuò)大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過社會(huì)需要的限度這一事實(shí)，歸根到底是整個(gè)危機(jī)的基礎(chǔ)” 。4 “投機(jī)常常是發(fā)生在生產(chǎn)過剩已經(jīng)非常嚴(yán)重的時(shí)期。它是生產(chǎn)過剩的暫時(shí)出路，但是，這樣它又加速了危機(jī)的來臨和加強(qiáng)危機(jī)的力量。危機(jī)本身首先是爆發(fā)在投機(jī)領(lǐng)域中，而后來才波及到生產(chǎn)。因此，從表面上看來，似乎爆發(fā)危機(jī)的原因不是生產(chǎn)過剩，而是無限制的、只不過是生產(chǎn)過剩之征兆的投機(jī)，似乎跟著而來的工業(yè)解體不是解體前急劇發(fā)展的必然結(jié)果，而不過是投機(jī)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生破產(chǎn)的簡(jiǎn)單反映。”5金融危機(jī)的先發(fā)性，使資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家誤把結(jié)果當(dāng)作原因，把現(xiàn)象當(dāng)作本質(zhì)。針對(duì)這種情況，馬克思指出，不能把個(gè)別人的冒險(xiǎn)行為或狂熱的投機(jī)活動(dòng)看做是造成危機(jī)的終極原因。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家企圖用投機(jī)來解釋工商業(yè)的周期性的痙攣，是因果倒置，“就像那些如今已經(jīng)絕種的自然哲學(xué)家學(xué)派那樣，把發(fā)燒看做是一切疾病的真正原因”1。

3、危機(jī)的策源地和中心國(guó)。上個(gè)世紀(jì)80年代以來發(fā)生的金融危機(jī)大多是從發(fā)展中國(guó)家爆發(fā)，而這次卻是從美國(guó)爆發(fā)，從而形成了自上個(gè)世紀(jì)30年代以來最嚴(yán)重的世界金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)。金融危機(jī)的形成是要有一定條件的。它只有在“貨幣在很大程度上一方面為信用經(jīng)營(yíng)所代替，另一方面為信用貨幣所代替”2的國(guó)家里才有可能發(fā)生。從歷史上看，在世界資本主義發(fā)展的不同階段上，在國(guó)際貿(mào)易中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)大國(guó)往往形成世界危機(jī)的策源地和中心國(guó)。例如，19世紀(jì)以前的英國(guó)就是如此。因?yàn)橛?guó)是當(dāng)時(shí)最大的進(jìn)出口國(guó)。馬克思指出：“工商業(yè)普遍危機(jī)的……的到來總是由英國(guó)先發(fā)信號(hào)，因?yàn)樗菤W洲工業(yè)在世界市場(chǎng)上的代表。”3危機(jī)中心國(guó)的危機(jī)對(duì)其他國(guó)家的影響取決于它們之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的緊密程度。馬克思以德國(guó)為例來說明這個(gè)問題：“任何一個(gè)歐洲國(guó)家都不會(huì)象德國(guó)那樣受到英國(guó)危機(jī)如此直接、廣泛和強(qiáng)烈的影響。原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)榈聡?guó)是英國(guó)在大陸上的最大的銷售市場(chǎng)，而德國(guó)出口的主要商品羊毛和糧食在英國(guó)銷路最廣。”4在這次危機(jī)中我們看到，英國(guó)同美國(guó)在金融業(yè)及其管理體制方面聯(lián)系緊密，因此受影響較大，其次是歐洲大陸國(guó)家，特別是東歐國(guó)家，長(zhǎng)期依賴外資，在西方撤資自保情況下，受到危機(jī)的嚴(yán)重打擊。我國(guó)在外貿(mào)出口方面對(duì)美國(guó)市場(chǎng)依賴性較大，因此出口部門的實(shí)體經(jīng)濟(jì)也受到了較大的影響。

（二）危機(jī)的影響與資本主義的自我調(diào)節(jié)

1、危機(jī)的影響。金融危機(jī)沉重地打擊了資本主義經(jīng)濟(jì)。從2008年下半年開始，世界性的金融危機(jī)已經(jīng)全面向?qū)嶓w性經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)變，美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)衰退之中，消費(fèi)縮減，需求下降，信用中斷，貨幣緊縮，企業(yè)倒閉，失業(yè)增加。根據(jù)2009年9月11日《華盛頓郵報(bào)》發(fā)表的一項(xiàng)綜合經(jīng)濟(jì)調(diào)查顯示，經(jīng)濟(jì)衰退使美國(guó)新增260萬貧困人口，令家庭收入回落到10年前的水平。2008年美國(guó)共有貧困人口3980萬，與1960年相同，而那時(shí)人口較少。由于采取凍結(jié)工資、削減社會(huì)福利開支等緊縮措施，再加上金融企業(yè)高管在經(jīng)營(yíng)不善的情況下仍然領(lǐng)取高薪和獎(jiǎng)金等不公正現(xiàn)象，勞資矛盾加劇，各種形式的社會(huì)反抗頻頻發(fā)生。

2、資本主義的自我調(diào)節(jié)。資本主義具有自我調(diào)節(jié)的能力。實(shí)際上，危機(jī)本身就是通過破壞一部分生產(chǎn)力來達(dá)到強(qiáng)制性的綜合平衡。資本主義的自我調(diào)節(jié)主要在企業(yè)、國(guó)家和國(guó)際三個(gè)層次進(jìn)行，我們也可以把這些調(diào)節(jié)措施劃分為微觀和宏觀兩個(gè)方面。調(diào)節(jié)的總目標(biāo)是阻止利潤(rùn)率下降，因此，不管調(diào)節(jié)措施如何多種多樣，調(diào)節(jié)的范圍和力度有多么不同，從理論上說，這些調(diào)節(jié)措施都沒有超出馬克思闡述的利潤(rùn)率下降趨勢(shì)規(guī)律的原理。在這次危機(jī)中，西方采取的主要反危機(jī)措施有：（1）加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)，由國(guó)家直接注資或擔(dān)保，增加流動(dòng)性，恢復(fù)金融體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（2）通過市場(chǎng)的作用，推動(dòng)企業(yè)并購(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組，淘汰落后產(chǎn)能；（3）由國(guó)家指導(dǎo)和投資，大力開展數(shù)字化、生物技術(shù)、新能源、新材料、環(huán)保、機(jī)器人等領(lǐng)域的科技革命，占領(lǐng)科學(xué)技術(shù)的制高點(diǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（4）加速社會(huì)福利制度改革，減少公共開支。

3、資本主義的自我調(diào)節(jié)的性質(zhì)。這種調(diào)節(jié)的實(shí)質(zhì)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，轉(zhuǎn)嫁危機(jī)。在國(guó)內(nèi)，把危機(jī)的損失轉(zhuǎn)嫁給本國(guó)的工人階級(jí)及其后代。馬克思在《歐洲的金融危機(jī)》一文中曾深刻揭露這種惡劣的做法。他指出，隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的加劇，各國(guó)政府想方設(shè)法減少資本家階級(jí)的損失，竭力把危機(jī)的惡果轉(zhuǎn)嫁給工人階級(jí)，“換句話說，應(yīng)該用政府所代表的整個(gè)社會(huì)財(cái)富來補(bǔ)償私人資本家的損失。這種只要求一方實(shí)行互助的共產(chǎn)主義，看來對(duì)歐洲的資本家是很有吸引力的。”1在國(guó)際上則把危機(jī)的損失轉(zhuǎn)嫁給其他國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家。從世界金融史來看，美國(guó)曾經(jīng)在1971年通過廢除布雷森頓協(xié)定和實(shí)行美元浮動(dòng)匯率制，把美元危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給歐洲，而在上個(gè)世紀(jì)80年代又通過“廣場(chǎng)協(xié)議”，壓迫日元升值，把美國(guó)債務(wù)危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給日本。在這次危機(jī)中，美國(guó)又想通過印鈔發(fā)債，降低長(zhǎng)期利率，來吞噬中國(guó)的外匯儲(chǔ)備。其二，改良主義。對(duì)危機(jī)的各種調(diào)節(jié)措施，無論它們有什么華麗的外表，都是在保留資本主義私人占有前提下的修修補(bǔ)補(bǔ)。這一點(diǎn)我們?cè)谫Y本主義兩種發(fā)展模式，即盎格魯薩克森模式與萊茵模式、新自由主義與社會(huì)民主主義的爭(zhēng)論中看得十分真切。西方改良主義思潮的代表是社會(huì)民主主義，其大本營(yíng)在歐洲。歐洲大部分國(guó)家都具有社會(huì)民主主義傳統(tǒng)。在危機(jī)中上臺(tái)的美國(guó)民主黨也屬于社會(huì)民主主義范疇。在這次危機(jī)中，關(guān)于社會(huì)民主主義，有兩點(diǎn)十分引人注目，第一，社會(huì)民主主義并沒有幸免這次危機(jī)，而且從某種程度說，歐洲的危機(jī)更為嚴(yán)重，復(fù)蘇得也更慢；第二，社會(huì)民主主義的改良主義從來就不徹底。它的特點(diǎn)是軟弱、搖擺和妥協(xié)。在今年6月7日的歐洲議會(huì)選舉中，中右翼獲勝，左翼失利就是明證。左翼聲稱右翼利用了他們的旗幟才取得勝利。但是這反過來不是證明，在選民眼中，他們同右翼本來就沒有本質(zhì)區(qū)別，而且在應(yīng)對(duì)危機(jī)方面更不讓人放心嗎？

我們現(xiàn)在看到的情況是，在危機(jī)之初，大壟斷資產(chǎn)階級(jí)陷于困境，他們不得不作出讓步，并接受政府的干預(yù)，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇，他們不那么需要政府和納稅人的幫助了，因此，凡是束縛資本手腳的改革措施，他們都一概加以抵制和反對(duì)，金融業(yè)又在追逐暴利，高管又在領(lǐng)取高薪和獎(jiǎng)金，看來一場(chǎng)危機(jī)還沒有結(jié)束，他們又在為制造下一個(gè)危機(jī)作準(zhǔn)備了。

（三）危機(jī)與資本主義的發(fā)展趨勢(shì)

資本主義雖然有不可克服的矛盾，但也具有自我調(diào)節(jié)、自我更新、自我發(fā)展的能力。迫于工人運(yùn)動(dòng)壓力，它有可能向社會(huì)民主主義傾斜，但更有可能的是發(fā)生新自由主義的轉(zhuǎn)型。因?yàn)榻鹑谫Y本的政治因素非常強(qiáng)，甚至還要加上軍事因素。列寧講過：金融資本是一種存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國(guó)際關(guān)系中的巨大力量，可以說是起決定作用的力量，它甚至能夠支配而且實(shí)際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨(dú)立的國(guó)家。當(dāng)前美國(guó)的霸權(quán)地位并未發(fā)生根本改變。即使僅僅從經(jīng)濟(jì)角度上說，也是如此。美國(guó)的GDP占世界的26%，歐盟大致相當(dāng)，而中國(guó)只占7%。金融資本有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即追求超額壟斷利潤(rùn)。馬克思曾經(jīng)講過，金融家的靈魂渴求貨幣，這唯一的財(cái)富形式，就像鹿渴求清水一樣。只要美國(guó)在經(jīng)濟(jì)上、政治上、軍事上仍然保持霸權(quán)地位，它就不會(huì)輕易放棄新自由主義。對(duì)奧巴馬也不應(yīng)抱有奢望，已經(jīng)有評(píng)論說，奧巴馬將按照歷史規(guī)律來行事，而非按照他的膚色來行事。因?yàn)樗媾R大壟斷資產(chǎn)階級(jí)的壓力，甚至被攻擊為社會(huì)主義者，他隨時(shí)有可能作出妥協(xié)。當(dāng)然，美國(guó)繼續(xù)維持新自由主義將面臨兩難困境。美國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)由兩個(gè)方面組成：一個(gè)是通過美元的霸權(quán)地位向全球攫取超額壟斷利潤(rùn)，另一個(gè)是在這個(gè)過程中，將國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)向全球特別是發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，造成產(chǎn)業(yè)空心化（生產(chǎn)的非本土化）。如果美國(guó)調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)，回到本土生產(chǎn)，那將出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義的問題。這與金融壟斷資本今天主要通過全球化進(jìn)行積累相沖突，并違背金融資本攫取超額壟斷利潤(rùn)的本性。但是如果不調(diào)整，美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步空心化，那么美國(guó)國(guó)內(nèi)的失業(yè)危機(jī)和貧富差距將愈演愈烈，最終導(dǎo)致美國(guó)國(guó)內(nèi)反對(duì)大壟斷資本的政治危機(jī)更加嚴(yán)重，這也不符合大壟斷資本的利益。

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1  本文在梳理馬克思危機(jī)理論時(shí)，主要參考了湯在新、張鐘樸、顧海良等學(xué)者的著作《〈資本論〉續(xù)篇探索——關(guān)于馬克思計(jì)劃寫的六冊(cè)經(jīng)濟(jì)學(xué)著作》，特此說明并致謝忱。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第278頁。

2 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第279頁。

3 《馬克斯恩格斯全集》中文第1版第26卷第2冊(cè)第86頁。

4 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第289頁。

5 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第45卷第207頁。

6 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第45卷第588頁。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第585頁。

2 《馬克思恩格斯選集》第4卷1995年版第699頁。

3 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第44卷第730頁。

4 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第44卷第738頁。

5 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第44卷第734頁。

6 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第505頁。

7 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第115頁。

8 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第173頁。

9 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第116頁。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第1版第26卷第2冊(cè)第582頁。

2 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第44卷第22頁。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第507、508頁。

2 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第555頁。

3 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第45卷第352頁。

4 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第555頁。

5 《馬克斯恩格斯全集》中文第1版第7卷第492頁。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第501頁。

2 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第46卷第584頁。

3 《馬克斯恩格斯全集》中文第1版第9卷第116頁。

4 《馬克斯恩格斯全集》中文第1版第7卷第345頁。

1 《馬克斯恩格斯全集》中文第2版第16卷第506頁。

（作者：中央編譯局原副局長(zhǎng)）

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