全球化與新自由主義
(美)大衛(wèi)·Ｍ．科茨著 李松玉譯
（原載《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2003年第9期http://www.cctb.net/wjkw/gwlldt/gwlldtml/）
）
美刊《反思馬克思主義》雜志２００２年夏季號(hào)刊登了大衛(wèi)·Ｍ．科茨題為《全球化與新自由
主義》的文章，認(rèn)為全球化趨勢(shì)和新自由主義的興起之間有很大的相關(guān)性。全球化所表征的跨國(guó)
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增強(qiáng)，使各國(guó)大公司一方面競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，另一方面又可以較自由地?cái)[脫國(guó)內(nèi)限制，
這導(dǎo)致大公司既必須又有可能降低勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這種趨勢(shì)形成了新自由主義產(chǎn)生的背
景。新自由主義可能使資本主義面臨一個(gè)停滯、動(dòng)蕩甚至社會(huì)崩潰的未來(lái)，但是資本主義短期無(wú)
法重新回歸管制主義國(guó)家以應(yīng)對(duì)危機(jī)，而只有在世界重大動(dòng)蕩和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)興起以后才有這種
可能。文章主要內(nèi)容如下。
問(wèn)題重重的新自由主義
人們可以列出許多原因來(lái)解釋為什么新自由主義模式不能促進(jìn)長(zhǎng)期而穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。
首先，從長(zhǎng)期看，由于新自由主義制度具有降低實(shí)際工資和公共開(kāi)支的明顯傾向，它導(dǎo)致了
總需求不足這一問(wèn)題。其次，新自由主義模式放棄了國(guó)家反經(jīng)濟(jì)周期的財(cái)政和稅收政策，由
于縮減社會(huì)福利計(jì)劃和放寬了對(duì)金融部門的公共管制，因此它在宏觀層面上造成了不穩(wěn)定，
并使該體系容易受到大的金融危機(jī)和蕭條的沖擊。第三，新自由主義模式加劇了階級(jí)沖突，
可能會(huì)打擊資本家的投資積極性。
表１（見(jiàn)文末）顯示了６個(gè)主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在１９５０-１９７３年和１９７３-１９９７年兩個(gè)時(shí)期內(nèi)年均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（ＧＤＰ）的增長(zhǎng)率。第一個(gè)時(shí)期都是國(guó)家管制資本主義的興盛期。第二個(gè)時(shí)期是新自由主義占統(tǒng)治地位的時(shí)期。六大資本主義國(guó)家的ＧＤＰ增長(zhǎng)率在第一
個(gè)時(shí)期明顯地要快于第二個(gè)時(shí)期。
競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)政策
歷史表明，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)思想與政策立場(chǎng)的一個(gè)決定性要素是特定時(shí)期的資本主義競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。
在１８００-１８６０年間，資本主義制度在美國(guó)初步被確立起來(lái)。在此期間，政府扮演著
干預(yù)性相對(duì)較強(qiáng)的角色。聯(lián)邦政府對(duì)來(lái)自歐洲的競(jìng)爭(zhēng)性工業(yè)制成品征收高額關(guān)稅。而聯(lián)
邦、州、地方三級(jí)政府都積極資助，有時(shí)甚至修建和經(jīng)營(yíng)有利于擴(kuò)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的新運(yùn)河
和鐵路系統(tǒng)。
一旦美國(guó)的資本主義在南北戰(zhàn)爭(zhēng)后完全確立下來(lái)，它便進(jìn)入了一個(gè)你死我活的競(jìng)爭(zhēng)和野
蠻成性的積累時(shí)期，也就是臭名昭著的"殘酷剝削致富"時(shí)期。正是在這一時(shí)期，明確的、
反干預(yù)的自由主義觀點(diǎn)出現(xiàn)了，并占據(jù)了政治上的主導(dǎo)地位。
大約從１８９０年至１９０３年，一場(chǎng)巨大的兼并浪潮改變了美國(guó)資本主義的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。在這
次兼并浪潮中涌現(xiàn)的大公司在制造業(yè)、采礦業(yè)、交通和通信部門握有巨大的壟斷權(quán)力。美
國(guó)工業(yè)開(kāi)始安于寡頭競(jìng)爭(zhēng)這一受到限制的競(jìng)爭(zhēng)形式。同時(shí)，許多新興壟斷資本家開(kāi)始批評(píng)原
來(lái)的自由放任思想，支持國(guó)家起越來(lái)越多的干預(yù)作用。１９００-１９１６年迎來(lái)了所謂的"進(jìn)步
時(shí)期"。管制主義國(guó)家于"進(jìn)步時(shí)期"開(kāi)始建立直到幾十年后的"新政時(shí)期"才最后完成。大企業(yè)支持能夠維護(hù)資本主義體系的穩(wěn)定性、改善盈利條件的國(guó)家干預(yù)措施，民眾運(yùn)動(dòng)則希望借助國(guó)家來(lái)限制大企業(yè)的權(quán)力，為普通人提供更多的保障。結(jié)果，雙方達(dá)成了一個(gè)向大企業(yè)利益傾斜的、并在美國(guó)資本主義中相對(duì)體現(xiàn)民眾權(quán)力的政治妥協(xié)。
從"進(jìn)步時(shí)期"到"新政時(shí)期"直至如今，小企業(yè)都堅(jiān)定地反對(duì)干預(yù)主義的大國(guó)家。
如何解釋大、小企業(yè)在政治上的差異呢？當(dāng)大公司取得巨大的市場(chǎng)權(quán)力、開(kāi)始不再為眼前的
生存而憂心忡忡時(shí)，它們便開(kāi)始從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度考慮問(wèn)題，關(guān)注可以確保長(zhǎng)期利潤(rùn)增長(zhǎng)的各種
因素。它們逐漸把國(guó)家看作政治上的盟友。由于享有高額、穩(wěn)定的壟斷利潤(rùn)，它們把政府計(jì)
劃帶來(lái)的成本視為必要的代價(jià)，前提是政府計(jì)劃具有贏利的可能。相比之下，典型的小企業(yè)
每日要為生存而戰(zhàn)。這不容它們關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)的打算，致使它們重視規(guī)避稅收和政府管制所帶來(lái)
的短期成本。這就足以說(shuō)明在２０世紀(jì)前三分之二的時(shí)間里，大商業(yè)與小商業(yè)部門對(duì)政府一
般職能認(rèn)識(shí)上的明顯分歧了。
美國(guó)大企業(yè)與小企業(yè)之間這種長(zhǎng)期存在的分歧直到２０世紀(jì)７０年代才開(kāi)始消失。以往支
持那些鼓吹政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基金會(huì)的大企業(yè)、大銀行都成為新自由主義基金會(huì)（如美國(guó)
企業(yè)研究所和遺產(chǎn)基金會(huì)）的大出資者。結(jié)果，這些以前主要靠小企業(yè)獻(xiàn)金為生的右翼基
金會(huì)變得非常富有、影響很大。
正是大企業(yè)不再支持國(guó)家干預(yù)并轉(zhuǎn)向新自由主義，才使得新自由主義理論、政策自２０
世紀(jì)７０年代開(kāi)始在美國(guó)重新獲得了支持。由于大小企業(yè)現(xiàn)在在經(jīng)濟(jì)政策上達(dá)成一致，所以
這次轉(zhuǎn)變是巨大的。
這種主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)換最早出現(xiàn)于２０世紀(jì)７０年代中期的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，先前被邊緣
化的芝加哥學(xué)派的影響迅速擴(kuò)展到芝加哥大學(xué)之外。這很快帶來(lái)了公共政策領(lǐng)域的激進(jìn)轉(zhuǎn)
變。１９７８至１９７９年，原本信奉干預(yù)主義的卡特政府開(kāi)始高唱新自由主義的調(diào)子。到１９８１年里根當(dāng)政時(shí)期這些成為主要的政策。是什么導(dǎo)致了大企業(yè)在國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上的政治立場(chǎng)的突變呢？本文認(rèn)為，其主要的一個(gè)原因是"二戰(zhàn)"后世界資本主義經(jīng)濟(jì)的全球化。
全球化與競(jìng)爭(zhēng)
全球化通常被定義為跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與資源流動(dòng)的增加，它使民族國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及國(guó)家關(guān)系發(fā)生了巨變。在過(guò)去的幾十年中，三類經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，即：商業(yè)貿(mào)易流動(dòng)、對(duì)外直接投
資、跨國(guó)金融投資大為增加。最大的一些跨國(guó)公司國(guó)際化程度是很高的。一項(xiàng)研究表明，１９９６年世界上最大的１００家跨國(guó)公司（按資產(chǎn)排序）有４０．４％的資產(chǎn)、５０．５％的產(chǎn)出和４７．９％的員工在國(guó)外。雖然最大的一些跨國(guó)公司的活動(dòng)是高度國(guó)際化的，但大多數(shù)公司的高官和大股東都以某一民族國(guó)家作為基地。
到２０世紀(jì)末，資本主義比５０年前更加全球化了。在某種程度上，它比前一個(gè)即１９１３年資本主義全球化進(jìn)程達(dá)到的頂峰更加全球化了。雖然"一戰(zhàn)"之前的全球化的確產(chǎn)生了高
度國(guó)際化的資本主義，但原有的國(guó)際體系與今天的全球資本主義比較有兩個(gè)不同特征：首
先，"一戰(zhàn)"之前世界由幾個(gè)殖民帝國(guó)瓜分，這意味著早期的所謂跨國(guó)貿(mào)易和投資實(shí)際上發(fā)
生于某一國(guó)家控制的空間內(nèi)；第二，"一戰(zhàn)"之前發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家出口工業(yè)制成品以換取
初級(jí)產(chǎn)品，而不像今天的貿(mào)易多以工業(yè)制成品的形式進(jìn)行。１９１３年，６２．５％的世界貿(mào)易都
是初級(jí)產(chǎn)品。相比之下，１９７０年，６０．９％的世界出口都是工業(yè)制成品；到１９９４年，這個(gè)比例上升到了７４．７％。
看起來(lái)，當(dāng)今的全球化在幾個(gè)方面使資本主義更加具有了競(jìng)爭(zhēng)性。首先，貿(mào)易的快速增長(zhǎng)改變了大公司所面臨的處境。先前在相對(duì)受到控制、寡頭統(tǒng)治的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上運(yùn)作的大公司現(xiàn)在遇到了其他國(guó)外大公司的競(jìng)爭(zhēng)。不論是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還是在國(guó)際市場(chǎng)，情況都是如此。進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)的市場(chǎng)占有率１９５０年僅為２％，１９７１年上升到８％，到１９９３年上升到１６％，是１９５０年的８倍。第二，快速增長(zhǎng)的對(duì)外直接投資在許多情況下將生產(chǎn)設(shè)施置于國(guó)外。通用汽車公司不僅面臨著進(jìn)口豐田和本田汽車的競(jìng)爭(zhēng)，也面臨著在美國(guó)生產(chǎn)的豐田和本田汽車的競(jìng)爭(zhēng)。第三，日益一體化和開(kāi)放的世界體系將主要資本主義國(guó)家的大銀行和金融機(jī)構(gòu)拋入彼此的競(jìng)爭(zhēng)之中。
全球化看起來(lái)是使大企業(yè)從干預(yù)主義國(guó)家的支持者變成反對(duì)者的一個(gè)因素。全球化之所
以造成了這個(gè)結(jié)果，其部分原因是：全球化產(chǎn)生了與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)在貨物和勞工方面聯(lián)系有限的
跨國(guó)公司。全球化進(jìn)程加劇了大公司和大銀行所面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)成為一種世界范
圍內(nèi)的主導(dǎo)關(guān)系。它們所面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力使它們急功近利，這促使它們支持任何減輕稅負(fù)、
放松管制、使其能夠自由地與全球?qū)κ诌M(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)的措施。雖然管制主義國(guó)家看起來(lái)符合
大企業(yè)的利益，即它從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看更能有效地促進(jìn)資本積累，但高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境使大企業(yè)不能
支持管制主義國(guó)家。
全球化產(chǎn)生了與美國(guó)"殘酷剝削致富"時(shí)代相似的世界資本主義。大公司在缺少規(guī)范規(guī)
則的體系中彼此爭(zhēng)斗。并購(gòu)包括跨國(guó)并購(gòu)不斷，但到目前為止，沒(méi)有什么世界性的產(chǎn)業(yè)建
立了寡頭統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)。因此，像１９世紀(jì)美國(guó) "殘酷剝削致富"時(shí)代一樣，今天的大公司和
大銀行首先要擺脫政治負(fù)擔(dān)和束縛，而不是建立可控的市場(chǎng)關(guān)系，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑澜缡袌?chǎng)上彼
此競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)立。
新自由主義的興起和持續(xù)存在至少可以部分地歸因于為全球化進(jìn)程所致的世界資本主義競(jìng)爭(zhēng)
結(jié)構(gòu)的改變。我們之所以強(qiáng)調(diào)從全球化到新自由主義這一因果線索，原因之一就是考慮到事物發(fā)
展的時(shí)間順序。全球化進(jìn)程在兩次世界大戰(zhàn)之間在某種程度上被政治和經(jīng)濟(jì)事件逆轉(zhuǎn)，在"二
戰(zhàn)"之后開(kāi)始恢復(fù)。在２０世紀(jì)７０年代中期新自由主義再次回潮之前，全球化產(chǎn)生了更加全球化的世界經(jīng)濟(jì)，削蝕了大公司的壟斷權(quán)力。
數(shù)據(jù)顯
示，商品出口的快速增加開(kāi)始于布雷頓森林體系時(shí)期。跨國(guó)公司作用的增加也是開(kāi)始于這一時(shí)
期。當(dāng)今全球化的這兩個(gè)方面都根源于"二戰(zhàn)"后國(guó)家管制資本主義時(shí)代。在某種程度上，這意
味著全球化反映了資本積累進(jìn)程的長(zhǎng)期趨勢(shì)，而不僅僅是日益增加的新自由主義政策影響的結(jié)
果。另一方面，一旦新自由主義占據(jù)了主導(dǎo)地位，它就會(huì)加速全球化進(jìn)程。在２０世紀(jì)６０年代
才開(kāi)始快速增加的實(shí)體資本和金融資本的跨國(guó)流動(dòng)就清晰地說(shuō)明了這一點(diǎn)。
其他促進(jìn)新自由主義的因素
資本主義變化了的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)部分地解釋了古典自由主義死灰復(fù)燃及其盡管被廣泛地證
明不能履行諾言卻可持續(xù)下去的原因。但是，其他三個(gè)因素也在增進(jìn)新自由主義統(tǒng)治
方面起到了作用。它們是：工業(yè)化資本主義國(guó)家中社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的削弱、國(guó)家社會(huì)主義
的消亡和資本主義長(zhǎng)期以來(lái)未爆發(fā)大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在此，文章將占用一些篇幅簡(jiǎn)要地評(píng)
述這三個(gè)附加的因素。
在過(guò)去的幾十年里，工業(yè)化資本主義國(guó)家的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)力量極大地下降。雖然最近社會(huì)民
主黨在幾個(gè)歐洲國(guó)家里執(zhí)政，但它們不再堅(jiān)持做出重大的改造，更不堅(jiān)持以替代性的社會(huì)主義制
度取代資本主義。管制主義國(guó)家的產(chǎn)生總是部分地出于對(duì)社會(huì)主義的恐懼。１９世紀(jì)晚期，德國(guó)
為了回應(yīng)世界上第一次大規(guī)模的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，建立了成熟的資本主義時(shí)代的第一個(gè)管制主義大
國(guó)。當(dāng)來(lái)自社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的威脅消退時(shí)，保留管制主義國(guó)家的動(dòng)力也就消退了。
一個(gè)擁有替代性的"國(guó)家社會(huì)主義"社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的強(qiáng)有力的共產(chǎn)黨集團(tuán)的存在迫
使資本主義采取國(guó)家管制主義的模式。它加劇了資本家階級(jí)對(duì)本國(guó)工人階級(jí)起來(lái)反對(duì)資
本主義的恐懼。它也對(duì)主要資本主義國(guó)家之間的關(guān)系產(chǎn)生了影響，增進(jìn)了各國(guó)之間在美
國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)結(jié)，這也有利于國(guó)家管制資本主義的世界體系的存在和運(yùn)行。
國(guó)家社會(huì)主義在１９８９-１９９１年的消亡是使管制主義國(guó)家削弱的又一個(gè)因素。
嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)一般會(huì)促進(jìn)管制主義國(guó)家，因?yàn)榭朔笪C(jī)需要積極的國(guó)家干
預(yù)。人們關(guān)于最近一次大危機(jī)的記憶保持了對(duì)管制主義國(guó)家的支持，管制主義國(guó)家被看
作是抵御大危機(jī)的穩(wěn)定力量。隨著２０世紀(jì)３０年代大蕭條成為遙遠(yuǎn)的歷史，經(jīng)濟(jì)大危機(jī)已
經(jīng)被永久地消除這一思想開(kāi)始滋生。這降低了保留管制主義國(guó)家的迫切需要。
結(jié)束語(yǔ)
如果新自由主義作為主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)和政策繼續(xù)進(jìn)行統(tǒng)治，人們可以推斷：世界資本
主義將面臨一個(gè)停滯、不穩(wěn)定甚至最終導(dǎo)致社會(huì)崩潰的未來(lái)。但是，從促進(jìn)新自由主義
的因素來(lái)看，人們可以發(fā)現(xiàn)國(guó)家管制資本主義將有可能在某一時(shí)刻回歸。
未來(lái)的一種可能性是在世界范圍內(nèi)少數(shù)壟斷寡頭能對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行更為專制的統(tǒng)治，出現(xiàn)受到控
制的競(jìng)爭(zhēng)。目前的兼并浪潮可能會(huì)持續(xù)下去，直到少數(shù)寡頭控制市場(chǎng)取代了你死我活的競(jìng)爭(zhēng)。這
種情形出現(xiàn)于２０世紀(jì)初的美國(guó)和其他工業(yè)化資本主義國(guó)家。不過(guò)，這次是在世界范圍內(nèi)發(fā)生。
這種發(fā)展將會(huì)使大企業(yè)重新支持干預(yù)主義國(guó)家。但是，在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，它將不會(huì)發(fā)生。世界很大，不同的國(guó)家擁有不同的文化、法律和商業(yè)習(xí)慣，這使市場(chǎng)關(guān)系中的競(jìng)爭(zhēng)傾向難以被消除。即
使調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使２-４個(gè)公司包攬全部的生產(chǎn)，但是如果這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間不能夠彼此進(jìn)行
有效的溝通，找到合作的共同基礎(chǔ)，這也不會(huì)形成穩(wěn)定的壟斷。而且，國(guó)際壟斷集團(tuán)很難通過(guò)國(guó)
家政府來(lái)實(shí)施有效的調(diào)控，真正的世界資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)尚不可能。
但是，如果國(guó)家社會(huì)主義在一個(gè)或更多的大國(guó)中重新出現(xiàn)，這可能會(huì)推動(dòng)資本主義世界
回到管制主義國(guó)家。不過(guò)，這種發(fā)展同樣是不可能的。即使俄羅斯或?yàn)蹩颂m在某個(gè)時(shí)刻的確
朝著這個(gè)方向發(fā)展，這也不可能產(chǎn)生一個(gè)與世界資本主義嚴(yán)重對(duì)立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系。
國(guó)家干預(yù)主義的新時(shí)代更可能會(huì)產(chǎn)生于上面談到的其他兩個(gè)因素。新自由主義的全球資
本主義的宏觀經(jīng)濟(jì)回報(bào)不穩(wěn)定，這將會(huì)在未來(lái)某一時(shí)刻引發(fā)大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，即虛弱的調(diào)節(jié)機(jī)
構(gòu)不能控制的危機(jī)。這將很有可能重新振興管制主義國(guó)家的政治。
最后，日益加劇的剝削和新自由主義的全球資本主義所引發(fā)的其他問(wèn)題將會(huì)激發(fā)社會(huì)主
義運(yùn)動(dòng)。如果社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)在一個(gè)或更多的資本主義大國(guó)中復(fù)興，并開(kāi)始對(duì)資本主義提出嚴(yán)
峻的挑戰(zhàn)，國(guó)家干預(yù)主義將作為一種回應(yīng)卷土重來(lái)。這種發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致世界廢除資本主義，
用以人的需要為基礎(chǔ)的制度而非以私有利潤(rùn)為基礎(chǔ)的制度取代資本主義。■
（原載《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2003年第9期http://www.cctb.net/wjkw/gwlldt/gwlldtml/）
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