從華盛頓共識的失敗看經(jīng)濟學變革的方向

從華盛頓共識的失敗看經(jīng)濟學變革的方向

----新古典經(jīng)濟學在中國轉型實驗中的作用有限

北京大學中國經(jīng)濟研究中心教授  陳平

2006年12月5日

    內(nèi)容提要：“華盛頓共識”和“休克療法”是新古典宏觀經(jīng)濟學派反凱恩斯革命的新浪潮。他們否認大蕭條的基本教訓，無視歷史的多樣性和經(jīng)濟的復雜性。他們自上而下設計的自由化與私有化政策，導致蘇東（前蘇聯(lián)和東歐）經(jīng)濟在過去十余年間的大幅下跌。中國和蘇東轉型實驗的比較研究，促使我們重新檢驗經(jīng)濟學的基本問題,例如均衡學派與非均衡演化學派關于經(jīng)濟波動本質的爭論。轉型蕭條的慘重代價，使我們加深理解新古典經(jīng)濟學的誤區(qū)，例如價格的線性供求理論、預算軟約束理論、宏觀經(jīng)濟的微觀基礎理論，以及新制度經(jīng)濟學的趨同理論。中國基于學習、創(chuàng)新和分散試驗的新經(jīng)驗，將使經(jīng)濟學超越均衡優(yōu)化的古典規(guī)范，去探索非均衡演化的復雜經(jīng)濟學。

    關鍵詞：不穩(wěn)定性 復雜性 非均衡 轉型蕭條

什么是華盛頓共識？

　　“華盛頓共識”是世界銀行的一位經(jīng)濟學家約翰.威廉遜在1989年的一篇名為《華盛頓共識》文章中提出的，文章概括了世界銀行、國際貨幣基金組織以及美國財政部為代表的經(jīng)濟學家，在指導拉美、東歐、東南亞等國處理金融危機及經(jīng)濟改革時，向各國政府推薦甚至強迫推行的一整套以全面自由化為特征的經(jīng)濟政策，其中心思想是盡力減少政府在經(jīng)濟中扮演的角色，讓市場在經(jīng)濟生活中發(fā)揮主導作用。

　　華盛頓共識在西方主流經(jīng)濟學界和政府部門的形成，標志著西方從二十世紀三十年代大蕭條時期形成的凱恩斯為代表的整套宏觀經(jīng)濟學政策的逆轉。大蕭條和兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)生，動搖了民眾對市場經(jīng)濟的效率與穩(wěn)定的信心。因為市場不能創(chuàng)造充分就業(yè)，迫使政府大規(guī)模介入市場經(jīng)濟的運作。

　　但是二十世紀八十年代末柏林墻的倒塌、前蘇聯(lián)的瓦解、英國首相撒切爾夫人和美國里根總統(tǒng)推行的新保守主義或新自由化主義的私有化、自由化浪潮，加上九十年代日本經(jīng)濟的停滯，導致經(jīng)濟學界新自由主義思潮的再起，不僅全面否定社會主義經(jīng)濟的實踐，也進而否定西方國家的大政府和高福利政策，否定日本韓國用政府主導的產(chǎn)業(yè)政策在七十年代所創(chuàng)造的經(jīng)濟高速增長的“東亞奇跡”，認為社會主義經(jīng)濟政策和凱恩斯經(jīng)濟學限制了市場經(jīng)濟的作用，主張回到哈耶克所主張的自由放任主義，實行貨幣主義學派弗里德曼所主張的市場化政策。

　　學術界則追隨宏觀新古典學派盧卡斯所倡導的、對經(jīng)濟學中稱為“凱恩斯革命”的“反革命”，否認宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控的有效性，甚至否認非自愿失業(yè)現(xiàn)象的存在，把公認的市場失敗例如失業(yè)，犯罪，家庭瓦解，環(huán)境污染，生態(tài)破壞等經(jīng)濟現(xiàn)象也看作大眾理性選擇的結果，否認政府和民間社會對市場監(jiān)督與干預的必要性。這些極端的新自由主義觀點又被諷刺為原教旨市場主義。

　　為什么華盛頓共識的推行，可以作為檢驗西方主流經(jīng)濟學的社會實驗？因為華盛頓共識的所有主張，都可以在西方主流經(jīng)濟學的標準教科書中找到理論依據(jù)。包括理性經(jīng)濟人假設、有效市場理論、一般均衡理論、理性預期與微觀基礎理論、產(chǎn)權至上的制度經(jīng)濟學等等這些五花八門的象牙塔經(jīng)濟學中的理論，原來只是理論研究中的玩具模型，試圖簡化對真實經(jīng)濟的描寫，即使在西方國家，也很少放在政府政策和經(jīng)濟運作中實際檢驗。

　　東歐國家轉型經(jīng)濟的困難，拉美與東亞國家的金融危機都使這些國家的政府情不自禁地轉向西方國家尋求援助，頓時使哈佛、芝加哥等主流派經(jīng)濟學家的身價大增，紛紛飛到這些國家出謀劃策，在世界媒體和政治舞臺上風光了十余年，其結果卻是全面的經(jīng)濟下降和政策失敗。

華盛頓共識的推行和失敗

　　華盛頓共識推行的過程大同小異，大致包括如下的過程。各國經(jīng)濟改革的起點都是他們所面臨的各種形式的財政金融危機，例如經(jīng)濟停滯、通貨膨脹和貨幣軟弱(包括黑市匯率的貶值)等。自由派的主張不是經(jīng)濟增長優(yōu)先，而是穩(wěn)定市場優(yōu)先。穩(wěn)定的辦法不是加強而是廢除政府管制，他們認為開放匯率和價格的管制后，市價升高會刺激廠商增加生產(chǎn)，從而使物價回落。但是拉美和東歐國家放開匯率和價格的結果，都立即導致本國貨幣的大幅貶值，引發(fā)惡性通脹，進一步造成銀行危機、企業(yè)破產(chǎn)、失業(yè)大增、資金外逃。政府為了穩(wěn)定貨幣，不得不提高利率，進一步加深經(jīng)濟蕭條，政府用于失業(yè)救濟的開支急劇增加，導致巨額赤字。政府在宏觀經(jīng)濟惡化造成的財政危機的情形下，不得不拍賣國有資產(chǎn)，加速私有化。結果不但沒有創(chuàng)造就業(yè)，反而導致失業(yè)工人急劇增加，高級人才大量外流。

　　推行華盛頓共識的國家?guī)缀醵继幱诮?jīng)濟危機的困境之中。拉美國家發(fā)生一連串的經(jīng)濟和金融危機，九十年代的經(jīng)濟增長率平均比八十年代降了一半，東歐實行休克療法的國家無一例外地陷于大幅度的倒退。烏克蘭的GDP比1989年下降了60%，俄國下降40%，波蘭經(jīng)歷大幅下降后放慢私有化速度，經(jīng)濟逐步回升，也僅比1989年增加約20%，算是東歐最好的轉型。更為嚴重的是，實行華盛頓共識的國家貧富差距急劇擴大。

　　與此同期，中國的經(jīng)濟持續(xù)快速增長，平均每十年增長2.5倍。應當指出，1988年弗里德曼到中國訪問時，也向中國領導人鼓吹過他們的價格自由化方案，理由是斬蛇尾巴多次不如一次。結果中國政府價格闖關的意圖剛剛透露未及實施，就出現(xiàn)搶購與囤積物資，迫使中國政府立即停止這次價格闖關的小休克療法，轉而實行價格雙軌制的漸進改革。中國價格改革的經(jīng)驗表明，農(nóng)產(chǎn)品和小商品的價格放松管制后，價格確實短時升高，很快穩(wěn)定，農(nóng)產(chǎn)品和小商品迅速繁榮；但工業(yè)品的價格放松管制后，價格趨于穩(wěn)定的周期比農(nóng)產(chǎn)品長得多，原因是工業(yè)生產(chǎn)的勞動分工和協(xié)作關系遠比小農(nóng)經(jīng)濟復雜。中國的雙軌制改革既兼顧了社會的穩(wěn)定性，又加快了學習創(chuàng)新的速度，成為興起的中國改革模式與“北京共識”的基礎。

華盛頓共識失敗的原因與均衡經(jīng)濟學的誤導

　　華盛頓共識的失敗加劇了以均衡理論為基礎的新古典經(jīng)濟學的動搖。均衡理論假設市場經(jīng)濟是封閉系統(tǒng)，而實際的市場經(jīng)濟存在廣泛的供應鏈，一個環(huán)節(jié)的零部件供應中斷或價格波動會影響到其他生產(chǎn)和銷售部門的價格波動。經(jīng)濟全面放開價格的結果，不同生產(chǎn)周期的產(chǎn)品交織在一起，造成零部件的價格輪番上漲，使生產(chǎn)商和消費者無所適從。“看不見的手”不僅沒有導致經(jīng)濟的穩(wěn)定，反而導致價格螺旋式上漲。俄國盧布短期內(nèi)貶值1000倍，完全打亂了已有的國際勞動分工，瓦解了戰(zhàn)后東歐幾十年間造成的協(xié)作生產(chǎn)體系。

　　新古典宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎與理性預期理論，在實踐中的危害更大。理性預期理論斷言公眾可以精確預測宏觀經(jīng)濟的未來走向，政府的宏觀調(diào)控除了想愚弄百姓之外不起絲毫作用。實踐經(jīng)驗恰恰相反，在轉型經(jīng)濟中產(chǎn)生的經(jīng)濟波動卻往往導致公眾的恐慌，產(chǎn)生多米諾骨牌效應，政府如不及時干預，會導致持續(xù)的經(jīng)濟蕭條和惡性通脹。

　　微觀與宏觀經(jīng)濟學的線性供求理論否認多均衡與經(jīng)濟周期的存在，認為價格上漲會自動導致消費需求下降，產(chǎn)品供應增加，從而自動達到市場均衡。而在經(jīng)濟蕭條時期，一旦企業(yè)倒閉導致大量失業(yè)，居民真實收入下降到家庭生存線以下，勞工工資越低越要加班以維持生存，造成勞力供大于求，失業(yè)現(xiàn)象加劇，而宏觀需求下降，銀行危機嚴重，投資環(huán)境惡化，財政赤字大增，貨幣進一步貶值，造成惡性循環(huán)。

　　產(chǎn)權理論無視國有經(jīng)濟和非盈利部門在維持社會穩(wěn)定中的作用，忽視財富分配不公對經(jīng)濟發(fā)展的影響，全面私有化加大了社會轉型期的動蕩。

　　預算硬約束的保守財政方針，更違反凱恩斯經(jīng)濟學在大蕭條中獲得的歷史經(jīng)驗，在國家面臨嚴重失業(yè)的蕭條時期，還要削減政府開支，導致私有和國有部門同時大量裁員，使危機雪上加霜，根本動搖民眾對市場經(jīng)濟和政府治國能力的信心。

經(jīng)濟學變革的潮流和復雜經(jīng)濟學的興起

　　在華盛頓共識的慘敗之前，經(jīng)濟學內(nèi)部早已從各個方面對作為新古典經(jīng)濟學基礎的均衡理論提出一系列的批評，廣泛的質疑來自心理學、信息經(jīng)濟學、試驗經(jīng)濟學、行為金融學、博弈論、非線性經(jīng)濟學、創(chuàng)新經(jīng)濟學等等，直指傳統(tǒng)經(jīng)濟學的核心，但未形成可替代的系統(tǒng)理論。山雨欲來風滿樓，可以說，萬事俱備，只待能整合各派理論創(chuàng)新的新規(guī)范了。

　　八十年代興起的復雜科學，為整合物理、化學、生物學、心理學到經(jīng)濟與社會科學的統(tǒng)一理論奠定了基礎。我們在發(fā)展復雜經(jīng)濟學中作了一系列的努力，主要的發(fā)現(xiàn)是：

　　經(jīng)濟混沌和經(jīng)濟復雜現(xiàn)象的研究，否定了新古典經(jīng)濟學所依據(jù)的方法論的個人主義，即整體不等于部分之和。否定了新古典宏觀經(jīng)濟學的微觀基礎理論，證明了產(chǎn)業(yè)結構和金融中介是產(chǎn)生經(jīng)濟波動的根源。現(xiàn)實中大量存在的假冒偽劣表明“看不見的手”只存在于工業(yè)革命前小規(guī)模的市場經(jīng)濟。現(xiàn)代化的混合經(jīng)濟包括民營經(jīng)濟、國有經(jīng)濟和非政府非贏利的社會經(jīng)濟三大組成部分，才能實現(xiàn)效率、穩(wěn)定和公平的持續(xù)發(fā)展。市場競爭是良性還是惡性循環(huán)，取決于市場、政府、民間社會之間的互動，是“紀律的手”還是“掠奪的手”。

　　演化生物學與演化心理學的研究，否定新古典微觀經(jīng)濟學認為人的本性是貪得無厭的個體動物，證明任何生物的具體需求都是有上下界的，所有人的本質是社會的動物，個人的利益只有在符合群體利益的條件下，才能獲得充分的發(fā)展。這就為理解勞動分工中的合作與利他行為奠定了基礎。

　　我們發(fā)現(xiàn)，理論生物學的競爭理論可以用于描寫經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)興衰的動態(tài)過程，規(guī)模效應和范圍效應在勞動分工的發(fā)展中起決定作用。設備過剩與經(jīng)濟波動的根源在經(jīng)濟創(chuàng)新。市場份額競爭而非價格競爭是市場競爭的核心。政府在制定競爭規(guī)劃、技術標準上有重大作用。勞動分工的網(wǎng)絡化市場的無序競爭或完全競爭只能導致經(jīng)濟的停滯或均衡陷阱。有限生態(tài)資源下的適度競爭是產(chǎn)業(yè)政策的核心。

　　技術更新的運動形式是小波(即產(chǎn)品周期)，不是周期運動或布朗運動。任何新技術的研發(fā)初期風險極大，主要靠政府或非贏利部門的支持進行基礎研究。只有技術進入可應用階段，專利壟斷的適當保護才促進科學研究向市場應用的轉化。但到技術成熟出現(xiàn)壟斷的后期，則應限制專利權的時效，打破壟斷者對新技術進入的障礙。不加分析地鼓吹保護產(chǎn)權，甚至將教育與科研不加分析地私有化，將嚴重損害國家安全與國際競爭力。

　　任何生命系統(tǒng)的開放都是適度的。要維持非均衡的耗散結構存在，企業(yè)、國家和細胞的邊界都是選優(yōu)汰劣的半透膜，既能吐故納新，又能阻擋敵對勢力的入侵，這就否定了無條件的自由化的理論，為維護全球化與國家主權的適當平衡、創(chuàng)造發(fā)展中國家自主發(fā)展的條件樹立了理論依據(jù)。

　　應當指出，目前的企業(yè)理論是個黑箱，要理解企業(yè)的結構，演化，創(chuàng)新和戰(zhàn)略，必須超越合同理論的靜態(tài)觀念，引入生物學的競爭觀念，研究非對稱信息和非對稱實力下的競爭中產(chǎn)生的權力結構。這就需要發(fā)展馬克思的政治經(jīng)濟學和熊彼特的企業(yè)家理論。新古典經(jīng)濟學的貢獻主要在引入經(jīng)濟研究中的定量分析與數(shù)學方法，但是方法論的個人主義有意無意地掩蓋社會財富不均引發(fā)的利益沖突和經(jīng)濟波動。數(shù)學上過于簡單的線性、均衡和穩(wěn)態(tài)的模型無法理解經(jīng)濟運動的復雜性，必須上升到非線性、非均衡、非穩(wěn)態(tài)的方法，深入研究經(jīng)濟的結構、歷史與復雜行為。

　　中國人民在經(jīng)濟改革的過程中，創(chuàng)造了新的發(fā)展模式，成為許多發(fā)展中國家效法的對象。但是中國不少經(jīng)濟學家的眼光，還停留在推廣西方經(jīng)濟學，而非創(chuàng)新中國經(jīng)濟學的階段。我們寄希望于下一代的經(jīng)濟學人，在新的經(jīng)濟學革命中，整合中國的經(jīng)驗和世界的智慧，進入世界經(jīng)濟學之林，對人類社會做出中國經(jīng)濟學家應有的貢獻。

（原載《經(jīng)濟研究》2006 年第10期）

作者簡介：

    陳平，北京大學中國經(jīng)濟研究中心教授，上海復旦大學新政治經(jīng)濟學中心高級研究員。通訊地址：北京大學中國經(jīng)濟研究中心，郵政編碼：100871，電子信箱：[email protected]。作者感謝匿名審稿人的寶貴建議，當然文責自負。感謝眾多經(jīng)濟學家在多次國際研討會上的建設性批評，尤其是Joseph Stiglitz、JamesGalbraith、HansWalter Lorenz、Guido Buenstorf、Charles Goodhart、林毅夫、胡永泰、崔之元、劉昶、史正富、張軍、陳志武、李維森和李華俊等有益的討論。感謝中國科學基金會70471078號撥款、北京大學中國經(jīng)濟研究中心211工程和上海復旦大學新政治經(jīng)濟學中心的資助。

——

北京大軍經(jīng)濟觀察研究中心

× 烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM

您的打賞將用于網(wǎng)站日常運行與維護。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號