李東宏：中等收入陷阱本質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱

　　“十四萬男兒齊解甲，寧無一個(gè)是男兒?”。借用后蜀妃子的一句質(zhì)問來表達(dá)多數(shù)讀者對(duì)樓繼偉《國(guó)內(nèi)滑入中等收入陷阱可能性超50%》的不滿，再恰當(dāng)不過了。樓先生的藥方讓筆者想到西方列強(qiáng)對(duì)清政府的要求，因?yàn)樗乃幏桨p少對(duì)糧食的全方位補(bǔ)貼，增加進(jìn)口糧食;讓企業(yè)和員工自主談判薪酬，增加就業(yè)的靈活性等等。

　　“中等收入陷阱”是指當(dāng)一個(gè)國(guó)家的人均收入達(dá)到中等水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)。這個(gè)概念是世界銀行基于“華盛頓共識(shí)”對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出的警告。它的提出，本身就是世界銀行和新自由主義學(xué)者對(duì)發(fā)展中國(guó)家量身定做的一個(gè)“陷阱”和毒藥。

　　我們知道，一國(guó)的國(guó)民收入決定于該國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其持續(xù)增長(zhǎng)決定于該國(guó)能否持續(xù)地升級(jí)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)離不開科技進(jìn)步和科技產(chǎn)業(yè)化。近年來，中國(guó)在促進(jìn)科技進(jìn)步和科技產(chǎn)業(yè)化方面取得了不小的進(jìn)步。首先，中國(guó)的教育已經(jīng)是世界上最大規(guī)模的教育，而且水平已經(jīng)走在世界前列。這為科技進(jìn)步和科技產(chǎn)業(yè)化提供了無與倫比的人才基礎(chǔ)。其次，中國(guó)在新興產(chǎn)業(yè)中的某些方面科技水平也得到很大的發(fā)展。但是，總體來講，中國(guó)科技進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的促進(jìn)作用沒能充分發(fā)揮，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有隨科技進(jìn)步而同步升級(jí)，尤其在傳統(tǒng)制造業(yè)，我們的技術(shù)進(jìn)步卡在了外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的陷阱之中。

　　我們知道，科技成果只有轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能進(jìn)入企業(yè)的應(yīng)用領(lǐng)域，也就是說，科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，中間需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介作用，具體說來，科技優(yōu)勢(shì)只有先轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，才能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)有多重要?看看美國(guó)的例子，你就明白了。美國(guó)廉價(jià)購(gòu)買了中國(guó)產(chǎn)品，然后貼上美國(guó)商標(biāo)返銷中國(guó)，就能賣好幾倍的價(jià)格。這就是商標(biāo)權(quán)的重要性。因?yàn)橘N上美國(guó)商標(biāo)就是來自天國(guó)的大牌商品了，自然比國(guó)產(chǎn)商品價(jià)格高。有人說，美國(guó)現(xiàn)在基本上不生產(chǎn)商品了，憑什么印發(fā)鈔票就能購(gòu)買全世界的商品?這是非常糊涂的認(rèn)識(shí)。美國(guó)為世界發(fā)行鈔票，唯一“正當(dāng)”的依據(jù)就是他們擁有數(shù)量最大而且科技水平最高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技知識(shí)，是人類共同的財(cái)富，誰都可以免費(fèi)使用，而一旦加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是某些人的私人財(cái)產(chǎn)了，你想用就得付費(fèi)了，而且你想用人家還不讓你用，以便阻止你生產(chǎn)先進(jìn)產(chǎn)品，跟美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。正是擁有最大量、最寶貴的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，美國(guó)發(fā)行世界貨幣，才有充分的商品儲(chǔ)備做保障，世界才不得不接受和使用美元。當(dāng)然，你會(huì)說出石油美元、最強(qiáng)大的軍隊(duì)和普世價(jià)值話語權(quán)優(yōu)勢(shì)，筆者敢說，上述優(yōu)勢(shì)都是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的。比如你說要打破石油美元，美國(guó)只需用普世價(jià)值話語權(quán)優(yōu)勢(shì)挑起“壞蛋們”的內(nèi)亂，或者找個(gè)其他干涉的理由，未必出動(dòng)軍隊(duì)就能讓“壞蛋們”放棄挑戰(zhàn)石油美元。再比如民主，那是美國(guó)的重大缺陷，表現(xiàn)為政府不對(duì)人民負(fù)責(zé)，而對(duì)資本負(fù)責(zé)。從根本上說，政府行為體現(xiàn)的是資本的任性。這個(gè)制度本身就以私權(quán)為基礎(chǔ)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)最重要的私權(quán)。再比如最強(qiáng)大的軍隊(duì)，更是以強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)。沒有強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，哪來的科技優(yōu)勢(shì)?哪來的最強(qiáng)大軍隊(duì)?總之，美國(guó)霸權(quán)的根基，不是石油美元、最強(qiáng)大的軍隊(duì)和普世價(jià)值話語權(quán)優(yōu)勢(shì)，而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。

　　舉一個(gè)例子可以形象地說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性。比如，你修了一條通往羅馬的必經(jīng)之路。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是國(guó)家賦予你向行人收費(fèi)，檢查過往行人并禁止你認(rèn)為的壞人通行的權(quán)利。雖然國(guó)家有一些制度可以限制你禁止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通行，比如強(qiáng)制許可等，但這些制度程序繁雜，而且效用不佳。事實(shí)上，你可以隨意禁止你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，阻止他使用你的技術(shù)跟你競(jìng)爭(zhēng)。另外，你可以與利用你專利的人約定，他利用你的專利搞出來的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于你，而不是屬于他。再另外，你可以與其他專利權(quán)人組成專利池，共同向?qū)＠褂萌嗽S可收費(fèi)。比如說，我只需要你專利池中的一個(gè)專利，但你不賣，我一買就得買專利池中所有的專利。至于價(jià)格嗎，你說了算。合法的壟斷嗎!

　　專利權(quán)的一切弊端都來自專利權(quán)的天生壟斷性，法律只能賦予一個(gè)人專利權(quán)，并幾乎認(rèn)由他壟斷經(jīng)營(yíng)，這是目前法律技術(shù)自身的缺陷決定的。目前的法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任性是無能為力的。

　　30多年來，正是看準(zhǔn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的天生壟斷性，西方國(guó)家通過專利布局，在中國(guó)形成阻礙中國(guó)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的專利陣。一方面阻礙中國(guó)企業(yè)利用其專利與其競(jìng)爭(zhēng)，一方面通過專利許可收取高額專利許可費(fèi)。他們通常的做法是放水養(yǎng)魚：在我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，他們放任我國(guó)企業(yè)侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即免費(fèi)使用。等我國(guó)的產(chǎn)業(yè)做大了，他們才上門收費(fèi)。一下子收你個(gè)傾家蕩產(chǎn)。你不想破產(chǎn)也可以，跟你簽個(gè)協(xié)議，從此讓這些企業(yè)低報(bào)酬地為洋老板打工。有鑒于此，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)在發(fā)展之初就買斷了大量必需的專利，但代價(jià)極高，極不公平。總之，西方國(guó)家在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，有效阻止了我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)遇到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)瓶頸。由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)遇到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)瓶頸，隨著人力成本的提高，傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)消失，我國(guó)才逐漸進(jìn)入中等收入陷阱之中。所以，中等收入陷阱本質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。

　　改開之初，我們并沒有意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。西方國(guó)家利用我國(guó)急于引進(jìn)技術(shù)和加入世貿(mào)組織的急切心理，逼著我國(guó)簽訂了許多不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙邊和多邊協(xié)定。尤其在簽世貿(mào)協(xié)定時(shí)，我國(guó)做出了太多不必要的讓步，讓人痛心，以至于李東宏讀研時(shí)，同學(xué)和老師們都不認(rèn)為我國(guó)可以在技術(shù)上趕超西方，因?yàn)槲鞣降闹R(shí)產(chǎn)權(quán)布局和眾多的相關(guān)協(xié)定已經(jīng)把我們的路給堵死了。可以說我國(guó)是用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犧牲換來了入世，入世意味著當(dāng)時(shí)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犧牲意味著當(dāng)下及以后的不發(fā)展。所以我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的死胡同是在入世時(shí)就自己給自己修好了。

　　西方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局可以打破嗎?可以呀!2007年，我國(guó)提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，隨后筆者在一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)議上作了題目為《用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新推動(dòng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施》的演講，力陳西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的腐朽性以及我國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度革命，用新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度打破西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣對(duì)我國(guó)技術(shù)封鎖的可行性及具體路徑。那個(gè)演講獲得了雷鳴般的掌聲?，F(xiàn)在，政府極力鼓勵(lì)創(chuàng)新。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新才是我國(guó)最大的創(chuàng)新。這個(gè)創(chuàng)新是由政府來做的。

　　本質(zhì)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不是天賦人權(quán)意義上的私權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與中國(guó)社會(huì)交易的產(chǎn)物，是協(xié)議的產(chǎn)物，因此，外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在中國(guó)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須以有利于中國(guó)國(guó)家和社會(huì)的方式進(jìn)行，比如，為滿足我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，他負(fù)有充分實(shí)施其專利等的義務(wù)。如果他違反了他與中國(guó)社會(huì)的協(xié)議，我國(guó)政府完全有正當(dāng)?shù)拇胧┍扑男凶约旱牧x務(wù)。這樣，黑心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)封鎖就變成不遠(yuǎn)萬里來華援助中國(guó)的白求恩大夫了。(限于篇幅，如要了解中國(guó)打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱戰(zhàn)略的細(xì)節(jié)，建議你查閱《李東宏：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制研究》。)

　　我們正處在知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱之中，所以，西方人預(yù)測(cè)中國(guó)崩潰并非毫無依據(jù)。但是，中國(guó)提出了一路一帶戰(zhàn)略，讓西方人很是頭疼。這個(gè)戰(zhàn)略并不意味著中國(guó)必勝，只意味著鹿死誰手還不一定呢!筆者認(rèn)為，一路一帶戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新并不矛盾。用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新可以助推國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，也可以助推一路一帶戰(zhàn)略的實(shí)施。

　　(李東宏：山東泰誠(chéng)律師事務(wù)所律師。李宇辰：華東師范大學(xué)金融碩士研究生)

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