金融資本主導(dǎo)全球化下的糧食金融化威脅中國糧食安全

　　原題：糧食金融化挑戰(zhàn)

　　作者：計(jì)晗 張?zhí)m英 溫鐵軍

　　金融資本主導(dǎo)全球化已經(jīng)造成的“糧食金融化”，是導(dǎo)致2008年華爾街金融海嘯后全球糧食安全形勢嚴(yán)峻、糧食進(jìn)口依存度高的低收入國家發(fā)生動(dòng)亂的最重要因素。這個(gè)在金融資本全球化歷史階段所內(nèi)生的災(zāi)難性后果，作為不斷發(fā)生的教訓(xùn)，已經(jīng)引發(fā)國際社會(huì)的警覺;同時(shí)，也對(duì)中國在上世紀(jì)適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資本向農(nóng)業(yè)擴(kuò)張階段而建立的糧食安全戰(zhàn)略及其相應(yīng)的保障方式提出了新挑戰(zhàn)。

　　糧食金融化:國際糧價(jià)波動(dòng)主因

　　糧食金融化，是全球化或者說金融資本全球化框架下的一個(gè)重要問題，它是發(fā)達(dá)資本主義國家實(shí)體經(jīng)濟(jì)高度金融化所衍生出的一個(gè)剖面。

　　所謂實(shí)體經(jīng)濟(jì)的金融化現(xiàn)象，本質(zhì)上是社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中實(shí)際發(fā)行和流通的貨幣及其衍生品的總量顯著超過實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的流動(dòng)性的正常數(shù)量，因此使得本來取決于產(chǎn)品供需基本面情況的價(jià)格體系中的關(guān)鍵價(jià)格環(huán)節(jié)，受到貨幣及其衍生品也就是金融產(chǎn)品的供需情況變化的直接影響，并且這種影響甚至超過了產(chǎn)品供需基本面情況對(duì)產(chǎn)品價(jià)格變化的作用;而價(jià)格是市場經(jīng)濟(jì)體系下實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心環(huán)節(jié)，于是最終出現(xiàn)了金融產(chǎn)品市場形成的虛擬經(jīng)濟(jì)掌握了生產(chǎn)產(chǎn)品與服務(wù)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定價(jià)權(quán)的現(xiàn)象。

　　需要指出的是，金融化表面上看是超發(fā)貨幣及其衍生品導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，但它絕不屬于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的通貨膨脹的概念范疇。通貨膨脹實(shí)質(zhì)上還是虛擬經(jīng)濟(jì)(金融經(jīng)濟(jì))因?yàn)閷?shí)體經(jīng)濟(jì)形勢變化而被動(dòng)地超發(fā)貨幣。金融化之最為本質(zhì)性的不同，則是虛擬經(jīng)濟(jì)利用超發(fā)貨幣及其衍生品導(dǎo)致流動(dòng)性過高而掌握實(shí)體經(jīng)濟(jì)定價(jià)權(quán)以控制實(shí)體經(jīng)濟(jì)，達(dá)到通過操縱價(jià)格短期變化而實(shí)現(xiàn)財(cái)富集聚為目的的有主動(dòng)意識(shí)的經(jīng)濟(jì)行為。因此，金融化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步具有嚴(yán)重的破壞作用。

　　實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融化，是在近年來國際經(jīng)濟(jì)體系中流動(dòng)性不斷增強(qiáng)到嚴(yán)重泛濫的情況下普遍發(fā)生的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這是資本主義經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展深化的必然產(chǎn)物，即金融經(jīng)濟(jì)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)投資和國際經(jīng)濟(jì)體系的主導(dǎo)作用超過實(shí)體經(jīng)濟(jì)，金融資本家對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制力量超過產(chǎn)業(yè)資本家。在這種情況下，國民經(jīng)濟(jì)體系的各個(gè)產(chǎn)業(yè)都會(huì)發(fā)生金融資本控制產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)金融化現(xiàn)象，表現(xiàn)出產(chǎn)品價(jià)格越來越多地決定于相關(guān)金融產(chǎn)品市場定價(jià)，產(chǎn)品供需基本面情況對(duì)產(chǎn)品定價(jià)的影響越來越小。

　　糧食的金融化，在國際社會(huì)主要是指糧食的美元化，它是在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中各國彼此聯(lián)系越來越緊密的糧食產(chǎn)業(yè)被金融化的體現(xiàn)。由于美元的大量增發(fā)，造成越來越多的過剩流動(dòng)性沖擊糧食市場，導(dǎo)致糧食價(jià)格出現(xiàn)劇烈波動(dòng);糧食市場同時(shí)成為過剩金融流動(dòng)性的垃圾消納場，糧價(jià)的一次大起大落就能替西方主導(dǎo)國家制造的過剩流動(dòng)性做“消化”：這兩方面都顯示出糧食市場的運(yùn)行脫離實(shí)體層面，而糧食則被人為創(chuàng)造出“金融屬性”。國際市場糧食現(xiàn)貨價(jià)格越來越多地決定于農(nóng)產(chǎn)品(000061,股吧)期貨市場以及流動(dòng)性本身的影響，而國際市場糧食供需基本面情況對(duì)其影響作用相對(duì)下降。

　　事實(shí)上，根據(jù)測算，21世紀(jì)以來，小麥、玉米、稻谷和大豆等4大糧食作物的供需不平衡形勢從歷史角度來看并不明顯，產(chǎn)需差值占產(chǎn)量的比例浮動(dòng)范圍分別為-6.56%~6.71%、-5.40%~4.56%、-4.82%~2.80%和-5.10%~2.64%，而且最近5年，各大品種的糧食供需形勢還愈加趨衡。而正是在全球糧食供求處于基本平衡、沒有明顯供需缺口的情況下，國際糧價(jià)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，自2010年10月至2011年1月，國際糧價(jià)上漲15%，與前一年相比飆升29%，接近2008年的糧食危機(jī)時(shí)創(chuàng)下的歷史最高水平;據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織的統(tǒng)計(jì)，2010年部分糧食價(jià)格已經(jīng)破紀(jì)錄，玉米價(jià)格暴漲了52%，小麥上漲了49%，大豆上漲了28%。可見，全球糧食供需基本面情況，不再是構(gòu)成糧價(jià)劇烈波動(dòng)的最主要原因。

　　而另一方面，如果考察近年來4種主要糧食的國際價(jià)格走勢與全球宏觀經(jīng)濟(jì)背景的關(guān)聯(lián)，不難發(fā)現(xiàn)國際糧價(jià)的潮起潮落與2008年金融海嘯及美國連續(xù)3次推出量化寬松的貨幣政策存在緊密聯(lián)系，而且金融危機(jī)以來的流動(dòng)性擴(kuò)張對(duì)糧食市場影響的一個(gè)遞增作用：QE1政策對(duì)國際糧食市場價(jià)格還存在滯后影響，QE2政策對(duì)國際糧食市場價(jià)格則發(fā)揮了即期作用，而市場對(duì)QE3政策的預(yù)期或者說是美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)外發(fā)布的信息就能夠?qū)H糧食市場產(chǎn)生效應(yīng)。因此，可以認(rèn)為，后金融危機(jī)時(shí)代，國際糧食市場的劇烈波動(dòng)和近年來世界糧食安全面臨的新挑戰(zhàn)，根源都在于糧食金融化。

　　美元過量增發(fā)是糧食金融化根源

　　長期以來，國際市場上小麥、玉米和大豆等主要糧食產(chǎn)品的價(jià)格與原油價(jià)格變化趨勢相同，呈現(xiàn)相當(dāng)直觀的正相關(guān)關(guān)系;而與美元價(jià)格變化趨勢相反，呈現(xiàn)明顯直觀的負(fù)相關(guān)關(guān)系。原油價(jià)格與主要糧食產(chǎn)品價(jià)格呈現(xiàn)相同的變化趨勢，說明其導(dǎo)致其變化的因素有共同性，其共性因素就是美元價(jià)格。即：美元價(jià)格越貶值，國際經(jīng)濟(jì)體系中的流動(dòng)性越強(qiáng)，則糧食價(jià)格和能源價(jià)格就會(huì)持續(xù)上漲。

　　美國長期超量發(fā)行美元以實(shí)行量化寬松政策，客觀上造成美元長期貶值預(yù)期，制造了世界范圍內(nèi)的流動(dòng)性泛濫。流動(dòng)性泛濫已經(jīng)成為一個(gè)長周期、全球性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。無處不在且不斷增加的流動(dòng)性，勢必向世界經(jīng)濟(jì)體系的深度滲透和向廣度擴(kuò)張，如果不能采取制約和減少流動(dòng)性的有效措施，國際糧食市場金融化趨勢還將不斷加強(qiáng)。正如美國《商業(yè)內(nèi)幕》網(wǎng)站所言，糧食危機(jī)實(shí)際上是美元危機(jī)。

　　事實(shí)上，美元的過量增發(fā)是美國為占有金融資本全球化的制度收益并向全球轉(zhuǎn)嫁制度成本的重要手段，這是當(dāng)代金融資本運(yùn)作和競爭所奉行的以貨幣權(quán)為核心的“幣緣”戰(zhàn)略的體現(xiàn)。自20世紀(jì)70年代以來，金融資本愈益成為世界分工和分配的核心，遂使貨幣權(quán)力超越地緣實(shí)力，成為金融資本主義時(shí)代國家間關(guān)系的新樞紐。蘇聯(lián)解體后，美國“單極”霸權(quán)賦權(quán)于美元，使其無約束地增發(fā)并順勢主導(dǎo)了金融資本全球化，這決定了美元霸權(quán)成為幣緣政治時(shí)代國際關(guān)系的實(shí)質(zhì)，并衍生出強(qiáng)化美國主導(dǎo)地位的全球幣緣戰(zhàn)略體系，即以美元資本、能源(石油)、食物(糧食)3大霸權(quán)為核心的新霸權(quán)體系。

　　華爾街風(fēng)暴以來，美國通過量化寬松政策緩解自身債務(wù)危機(jī)，其發(fā)行的美元作為世界貨幣，與石油戰(zhàn)略、糧食戰(zhàn)略密切配合，造成美元幣權(quán)對(duì)下形成“三角結(jié)構(gòu)”，后兩者像垃圾消納場一樣吸收過量增發(fā)的美元，并沒有導(dǎo)致美國本土通貨膨脹。這正是當(dāng)前美國延續(xù)單極世界霸權(quán)的機(jī)制，即憑借軍事優(yōu)勢構(gòu)造政治強(qiáng)權(quán)，政治強(qiáng)權(quán)賦權(quán)于美元貨幣體系使其成為全球貨幣，三角幣緣戰(zhàn)略使全球成為美元過度增發(fā)的消納場，并承擔(dān)金融全球化下美國所轉(zhuǎn)嫁的制度代價(jià)。

　　發(fā)展中國家陷入的社會(huì)危機(jī)

　　正如前文分析，國際糧價(jià)的劇烈波動(dòng)和高價(jià)運(yùn)行很大程度上是糧食金融化的直接后果。在糧食金融化背景下，大多數(shù)殖民主義時(shí)期留下的“單一經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國家，因糧食的對(duì)外依存度高，而在核心國家擴(kuò)張信用推動(dòng)全球通脹、轉(zhuǎn)嫁危機(jī)的時(shí)候，首當(dāng)其沖的承擔(dān)制度代價(jià)。

　　根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2010~2011年這短短一個(gè)年度內(nèi)，大多數(shù)按照西方生活方式獲取食品的發(fā)展中國家，遭遇的最大問題是小麥、玉米價(jià)格的大幅度上漲，因此直接導(dǎo)致6800萬日均收入在貧困線附近的貧困人口中的4400多萬降到赤貧水平。

　　很多糧食自給率低的國家在糧食金融化背景下都遭遇到一定程度的饑餓和營養(yǎng)不良。例如，非洲國家中糧食能夠基本自給的鳳毛麟角，絕大多數(shù)糧食都依賴進(jìn)口，自給率低，甚至一些國家自給率不足50%，這導(dǎo)致國際糧價(jià)高位運(yùn)行時(shí)期非洲大多數(shù)國家都面臨重度饑餓或相對(duì)嚴(yán)重饑餓，同時(shí)非洲也成為世界上營養(yǎng)不足最嚴(yán)重的地區(qū)。

　　更為嚴(yán)重者，在2008年美國華爾街金融海嘯爆發(fā)之后的一年時(shí)間里，美國量化寬松政策造成2009~2010年全球糧食價(jià)格大幅度提升，特別是北非地區(qū)緊缺品種的小麥、面粉，價(jià)格上漲超過100%，玉米價(jià)格上漲超過70%，由此引發(fā)小麥進(jìn)口超過50%的埃及等北非國家，相繼遭遇城市貧民因不能承受糧食價(jià)格越長越高的危機(jī)而走上街頭形成突發(fā)性政治運(yùn)動(dòng)。盡管埃及這樣的北非國家在非洲饑餓狀況并非特別糟糕，但城市貧民饑餓疊加青年學(xué)生超過50%的高失業(yè)率，是街頭運(yùn)動(dòng)長期化的基本條件，雖然埃及在西方意識(shí)形態(tài)的政治化作用下演變?yōu)檎?quán)更迭，但并沒有對(duì)解決既往難題造成積極影響。

　　值得注意的是，埃及曾經(jīng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)比中國還要好的國家，人均GDP早已超過5000美元，經(jīng)濟(jì)增長率也比一般發(fā)達(dá)國家要高得多，只不過在經(jīng)濟(jì)危機(jī)打擊之下有所下降，但仍然有上升空間;從國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)看，服務(wù)業(yè)占比50%，農(nóng)業(yè)占比13%~14%，已經(jīng)是一個(gè)典型的“倒金字塔”的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，一般要求的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)實(shí)現(xiàn);而且埃及還是美國中東戰(zhàn)略的長期盟友，在國際政治、經(jīng)濟(jì)上長期受到美國庇護(hù)。由此可見，糧食金融化所產(chǎn)生的影響以及由此發(fā)展中國家所承擔(dān)的危機(jī)代價(jià)是深層次的，甚至是災(zāi)難性的。

　　中國亟需調(diào)整糧食安全保障政策

　　1997年東亞金融風(fēng)暴造成外需大幅度下降背景下，我國在遭遇生產(chǎn)過剩的壓力之下推出支持產(chǎn)業(yè)資本下鄉(xiāng)為主的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略。1998年全面推行銀行商業(yè)化改革以后，為順應(yīng)金融壓減壞賬而要求糧食改革實(shí)行“統(tǒng)一收購、順價(jià)銷售、資金封閉運(yùn)行”。進(jìn)入新世紀(jì)之后，這個(gè)在分散農(nóng)戶生產(chǎn)基礎(chǔ)上的改革難以全面貫徹，但所遺留下來的、更為集中地依賴于國家儲(chǔ)備體制之最大弊病，就在于：與糧食安全實(shí)質(zhì)性相關(guān)的農(nóng)民生產(chǎn)者和種養(yǎng)殖企業(yè)、市民消費(fèi)者和地方政府幾乎完全不承擔(dān)責(zé)任;諾大一個(gè)13.6億人口的中國，實(shí)際上只有中央政府這一個(gè)主體承擔(dān)著對(duì)保障糧食安全的無限責(zé)任!

　　因此，維護(hù)我國糧食安全的關(guān)鍵，恰在于事實(shí)上已經(jīng)承擔(dān)了無限責(zé)任的中央政府需要認(rèn)識(shí)“全球化是國家之間的資本競爭”的實(shí)質(zhì)，不能再簡單化地跟從已經(jīng)日益被投機(jī)資本深度操控的國際市場做順向調(diào)節(jié);而必須從安全理性出發(fā)，加強(qiáng)有利于國家調(diào)控糧食安全的綜合性改革，以此弱化跨國金融資本的糧食投機(jī)對(duì)國內(nèi)安全的負(fù)面作用。

　　首先，在宏觀政策上，要在專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付向一般性轉(zhuǎn)移支付調(diào)整的財(cái)政體制改革中，讓糧食主產(chǎn)區(qū)的縣市得到人均公共財(cái)政不低于全國平均水平的傾斜政策，這樣才能使國家立足于自給保障糧食安全的戰(zhàn)略方針，有條件落實(shí)到產(chǎn)區(qū)地方政府。

　　其次，在微觀制度上，只有堅(jiān)定不移地加強(qiáng)農(nóng)村綜合性社區(qū)合作社建設(shè)，才能把集體所有和農(nóng)戶承包的基本經(jīng)濟(jì)制度落到實(shí)處;只有在合作社綜合經(jīng)營所有涉農(nóng)領(lǐng)域獲取足額剩余、并且主要用于內(nèi)部分配的條件下，才能有效地復(fù)興鄉(xiāng)土社會(huì)的內(nèi)部化機(jī)制;藉此系統(tǒng)化的優(yōu)惠政策，國家得以向合作社下達(dá)糧食全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營責(zé)任，把糧食優(yōu)惠政策及其相應(yīng)的責(zé)任義務(wù)落實(shí)到雙層經(jīng)營的兩級(jí)經(jīng)濟(jì)主體，方有可能促其分擔(dān)國家糧食安全責(zé)任。

　　總之，在國家積極倡導(dǎo)以人為本和群眾路線的思想前提下，在村集體和農(nóng)民都得到充分發(fā)動(dòng)的條件下，才可能改革農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制，推行以綜合性合作社為主導(dǎo)的適度規(guī)模化生產(chǎn)經(jīng)營;才可能適時(shí)地全面改造中低產(chǎn)田，也才保得住18億畝耕地紅線。

　　(作者單位：中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院)

　　原載：《中國投資》 2015年02期

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