宋圭武：公社的解散可能是一個(gè)美麗的錯(cuò)誤

改革開放，農(nóng)村解散人們公社，現(xiàn)在看來，可能是一個(gè)我國農(nóng)村發(fā)展戰(zhàn)略的失誤。正確的做法應(yīng)當(dāng)是改革，而不是解散。

一、公社自身不是自身低效率的主要原因。

目前關(guān)于人民公社低效率原因的解釋主要集中在以下幾個(gè)方面：一是從自然災(zāi)害方面找原因，如受三年自然災(zāi)害的影響等。二是從產(chǎn)權(quán)制度上找原因，認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)弱化導(dǎo)致排他性極差，從而失去對生產(chǎn)性努力的激勵(lì)。三是從分配制度上找原因，認(rèn)為公社的分配制度沒有提供有效的激勵(lì)。四是從社員身上找原因，如社員的自私、偷懶等。五從是公社管理上找原因，認(rèn)為是代理人尋租造成了對社區(qū)福利的損害、以及瞎指揮等。六從是人口增長方面找原因，這種觀點(diǎn)比較有影響的是黃宗智的 “過密化”。黃宗智在研究長江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展時(shí)，認(rèn)為造成農(nóng)業(yè)有增長而無發(fā)展的根源不是集體制本身，而是農(nóng)業(yè)的“過密化”。亦即在生存壓力和勞力多余的情況下，集體單位不斷地投入勞動(dòng)力，盡可能地增加產(chǎn)量而無視社員的實(shí)際收入，直到其邊際產(chǎn)品等于零。他注意到，集體勞動(dòng)猶如大家庭，不能解雇其過剩勞力，不容忍部分人失業(yè)，哪怕這意味著對其他勞動(dòng)力更有效地使用。七是從人民公社規(guī)模上找原因，認(rèn)為人民公社規(guī)模太大，從而帶來集體行動(dòng)的困境等。在上述觀點(diǎn)中，總體看法是傾向于認(rèn)為公社低效率主要是公社自身的原因造成的，其中占主流的看法是認(rèn)為產(chǎn)權(quán)制度模糊和分配上的平均主義導(dǎo)致偷懶等機(jī)會(huì)主義泛濫等是最主要的原因，這里尤以林毅夫先生的觀點(diǎn)最具代表性。

林毅夫先生把生產(chǎn)者合作社作為完全市場條件下的企業(yè)，通過研究他認(rèn)為，公社經(jīng)濟(jì)不成功的主要原因是其組織內(nèi)部為了激勵(lì)勞動(dòng)者投入勞動(dòng)而進(jìn)行的監(jiān)督成本太高。他認(rèn)為，“一個(gè)勞動(dòng)者增加有效勞動(dòng)投入量，既不會(huì)增加他的當(dāng)前收入，也不會(huì)增加他未來的預(yù)期收入，這樣他是不會(huì)有勞動(dòng)積極性的，除非有人監(jiān)督他”，并且，“增加勞動(dòng)監(jiān)督的準(zhǔn)確程度，可以提高工人的勞動(dòng)積極性”，但是另一方面，“勞動(dòng)的監(jiān)督是需要成本的，監(jiān)督成本的增加量，往往比準(zhǔn)確程度的增加量快得多”。因此，“如果監(jiān)督成本的增加大于收入的增加”，那么，“最佳的監(jiān)督程度可能就是不監(jiān)督。在不能解散合作企業(yè)的前提下，計(jì)大概工，干多干少一個(gè)樣，也可能就是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的一個(gè)理性選擇”①。

后來，“杜潤生為了從理論上證明人民公社不成功其必然是內(nèi)部機(jī)制的問題，組織了包括林毅夫在內(nèi)的課題組，專門派人收集20世紀(jì)六七十年代的生產(chǎn)隊(duì)臺帳，力圖在數(shù)據(jù)上支持監(jiān)督成本高的理論假設(shè)。但這個(gè)假設(shè)至今仍然沒有被驗(yàn)證。”②

筆者認(rèn)為，這種把人民公社低效率的原因簡單歸結(jié)為主要是公社自身內(nèi)部的原因，并且認(rèn)為監(jiān)督成本高是主要原因的這種觀點(diǎn)是片面的，也是不準(zhǔn)確和不符合實(shí)際的。筆者的觀點(diǎn)是：人民公社低效率的原因是綜合的，既有公社自身的原因，也有公社自身之外的原因，但公社自身之外的原因是主要原因，而不是相反。下面談?wù)劺碛伞?/p>

首先，公社內(nèi)部監(jiān)督成本是存在的，但并不高昂，因?yàn)橄喾吹囊蛩匾彩谴嬖诘摹?/p>

其一，公社的生產(chǎn)勞動(dòng)大多是團(tuán)隊(duì)勞動(dòng)，單個(gè)人分開進(jìn)行勞動(dòng)的情況并不是很多。而一個(gè)團(tuán)隊(duì)在進(jìn)行統(tǒng)一勞動(dòng)時(shí)，團(tuán)隊(duì)成員之間存在著相互監(jiān)督，從而也無形降低了監(jiān)督成本，并有效防止了機(jī)會(huì)主義行為。

其二，中國文化具有面子文化的特點(diǎn)，這在農(nóng)村也是一樣的，所以，大多數(shù)農(nóng)村人都有好面子這一特點(diǎn)。而面子實(shí)質(zhì)也是一種精神收益，具有一種隱形的激勵(lì)作用，在集體勞動(dòng)中，個(gè)人為了顯示自己的能干、聰明、強(qiáng)壯等，也就是說，自己的努力雖然得不到實(shí)物收益的補(bǔ)償，但聲望收益和精神收益的補(bǔ)償仍會(huì)促使團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人去努力工作。

其三，生產(chǎn)中的監(jiān)督難或監(jiān)督成本高有一個(gè)前提條件，就是對個(gè)人生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量難以進(jìn)行有效測度，但這在公社的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)中并不是一種普遍現(xiàn)象，而是大多數(shù)勞動(dòng)成果都是可以直接進(jìn)行測量的。如挖土塊，挖多挖少，大家都可以一眼看清的，并不存在難以測度的問題；再比如拔麥子，拔多拔少也是都可以較準(zhǔn)確度量的；再如，耕地，耕的數(shù)量和質(zhì)量都是可以進(jìn)行有效測量的；當(dāng)然，也有一些對勞動(dòng)成果難以進(jìn)行測量的，但這種情況畢竟是少數(shù)，而不是普遍情況。這里有一個(gè)誤區(qū)，就是對農(nóng)業(yè)勞動(dòng)成果的測量總是將農(nóng)業(yè)勞動(dòng)和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的最終成果聯(lián)系起來。如果將農(nóng)業(yè)勞動(dòng)和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的最終成果聯(lián)系起來，確實(shí)是存在對勞動(dòng)成果和勞動(dòng)付出之間的關(guān)系難以進(jìn)行有效測度的問題。但在公社的勞動(dòng)中，對勞動(dòng)成果的評價(jià)并不是依據(jù)最終成果，而是依據(jù)當(dāng)時(shí)直接的勞動(dòng)成果。所以，在公社的生產(chǎn)勞動(dòng)中，所謂因?yàn)閯趧?dòng)成果難以進(jìn)行有效測度的問題是不存在的，這也就意味著所謂監(jiān)督難并不是一個(gè)問題。

其四，在當(dāng)時(shí)，公社是一個(gè)熟人社會(huì)和封閉社會(huì)，其中公社中的生產(chǎn)隊(duì)大都是依據(jù)在自然村落的基礎(chǔ)上而建立的，所以，公社社員之間的勞動(dòng)博弈并不是一次性的，而是一個(gè)重復(fù)博弈。在這種情況下，社員因偷懶而引發(fā)的個(gè)人成本也是高昂的，所以，理性的人選擇偷懶是不明智的。在生產(chǎn)隊(duì)里，大家都是鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親的，由于血緣文化和熟人文化的作用，大家對偷懶并不是有太高的積極性的。一方面，你偷一次懶，從個(gè)人角度看，心理上總覺對熟人和本家有一種歉疚感，所以，這種心理也會(huì)阻止你去偷懶。另一方面，由于中國的國情特點(diǎn)，好事不出門，壞事傳千里，你偷一次懶，若被別人發(fā)現(xiàn)，就會(huì)成為村里人經(jīng)常議論和取笑的話題，尤其會(huì)成為一些婦人和婆娘們經(jīng)常進(jìn)行街談巷議的話題，這對個(gè)人以后的生產(chǎn)和生活都是十分不好的，如在勞動(dòng)安排上，就有可能會(huì)產(chǎn)生一些歧視，若偷懶的人是年輕小伙，也會(huì)在找對象上產(chǎn)生不好的影響，并且由于公社的封閉性，決定了你的退出成本也是高昂的。所以，在當(dāng)時(shí)的公社里，大多數(shù)人都是勤奮的，并不存在明顯的偷懶現(xiàn)象，偷懶只是少數(shù)現(xiàn)象，但這并不影響生產(chǎn)隊(duì)的總體勞動(dòng)產(chǎn)出效果。

其五，由于人口過剩，由偷懶而產(chǎn)生的對產(chǎn)出的影響也將是有限的。解放后，由于沒有戰(zhàn)爭等因素的影響，我國人口也出現(xiàn)了一個(gè)高增長，反映在公社里，就是在土地總量沒有增加多少的情況下，人口增加了許多，在這種情況下，個(gè)別人的偷懶對總體勞動(dòng)產(chǎn)出影響也是不大的。

其六，生產(chǎn)隊(duì)中的磨洋工現(xiàn)象，主要是出現(xiàn)在農(nóng)閑時(shí)節(jié)，在農(nóng)忙時(shí)節(jié)并不多見。從許多公社的勞動(dòng)實(shí)踐來看，有許多勞動(dòng)場景是非常感人的，群眾顯示出很高的勞動(dòng)積極性，而并非是普遍的磨洋工。而在農(nóng)閑時(shí)節(jié)，磨洋工是對產(chǎn)出并不會(huì)產(chǎn)生很大影響的。

其七，公社通過不斷的思想教育、斗私批修等手段，也對偷懶等機(jī)會(huì)主義行為起到了一定的約束作用。

其八，本人是64年出生的，從小就生活在農(nóng)村的公社里，在學(xué)生時(shí)代，就參加過許多的公社勞動(dòng)，根據(jù)本人的親身經(jīng)歷和多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究實(shí)踐，感覺從監(jiān)督成本高來解釋公社低效率也是不準(zhǔn)確和不符合實(shí)際情況的。

所以，筆者認(rèn)為，主要從偷懶和監(jiān)督成本的角度來解釋公社低效率應(yīng)當(dāng)是一個(gè)偽命題，或至少是一個(gè)無意義命題。

其次，從產(chǎn)權(quán)角度來解釋公社低效率原因也是不準(zhǔn)確和不全面的。產(chǎn)權(quán)不清只是一個(gè)可能的影響因素，但并不是經(jīng)濟(jì)生活效率的主要決定因素。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)生活中，有許多經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)不清是客觀存在的，但并非都導(dǎo)致了低效率。所以，產(chǎn)權(quán)不清不是經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)出效率的決定因素。在公社里，從實(shí)際看，在當(dāng)時(shí)，除了生產(chǎn)隊(duì)所有土地外，也存在家庭有較大自主產(chǎn)權(quán)的自留地，但家庭自留地的產(chǎn)量與生產(chǎn)隊(duì)的產(chǎn)量并沒有太大差別。

第三，從公社的分配制度上找低效率原因也是不符合實(shí)際的。合理的分配制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一。從當(dāng)時(shí)公社的分配制度看，是兼顧了公平與效率兩方面要求的。一方面，公社分配需要照顧日益增長的人口需求；另一方面，公社分配也要考慮個(gè)人的實(shí)際勞動(dòng)貢獻(xiàn)。如在生產(chǎn)隊(duì)的口糧分配中，一般是綜合人口與勞動(dòng)力兩個(gè)方面的因素。一部分是按人口分配，另一部分是按個(gè)人或家庭的勞動(dòng)貢獻(xiàn)情況進(jìn)行分配。前者主要體現(xiàn)公平，而后者主要體現(xiàn)效率。一般而言，公社在實(shí)際分配中都是需要考慮這兩方面要求的，不可能只顧一面而忽略另一面。因?yàn)槿舨徽疹櫲丝谠鲩L和一些老、弱、病、殘，在當(dāng)時(shí)收益有限的情況下，就會(huì)出現(xiàn)餓死人現(xiàn)象。但若將勞動(dòng)成果都按人口平均分配，也不利于調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性，同時(shí)，也不符合公平原則。

第四，從公社管理者方面看，確實(shí)當(dāng)時(shí)公社管理是存在許多問題的，如一些尋租問題，代理人的腐敗問題等，但這在當(dāng)時(shí)并不是一個(gè)主要問題，因?yàn)椴粩嗟恼芜\(yùn)動(dòng)對代理人尋租和腐敗等問題起到了有效的預(yù)防和阻止作用。

第五，從公社規(guī)模上看，在大公社時(shí)期，公社規(guī)模是一個(gè)影響效率的主要因素，但在小公社時(shí)期，生產(chǎn)單位是生產(chǎn)隊(duì)，當(dāng)時(shí)生產(chǎn)隊(duì)主要以自然村為基礎(chǔ)，規(guī)模并不是很大，所以，從規(guī)模上解釋公社低效率也是不符合實(shí)際情況的。這里需要注意的是，對公社低效率原因的探討，我們不能將大公社低效率的原因歸結(jié)到小公社身上。一般而言，我們討論人民公社低效率，主要是討論小公社時(shí)期的低效率，而不是大公社時(shí)期的低效率。因?yàn)榻馍⒌氖切」纾皇谴蠊纾蠊鐑H僅是一個(gè)過渡。否則，討論就是南轅北轍，結(jié)論與原因就是錯(cuò)位的。

第六，自然災(zāi)害主要對大公社時(shí)期的公社效率產(chǎn)生了影響，但對小公社時(shí)期的經(jīng)濟(jì)效率影響是有限的。另外，對一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織而言，討論其效率，從自然災(zāi)害角度也是沒有必要的，因?yàn)樽匀粸?zāi)害對任何經(jīng)濟(jì)組織都是一個(gè)外在的隨機(jī)因素，而不是一個(gè)長久的決定因素。

第七，從人口增長或“過密化”來解釋公社的低效率，筆者認(rèn)為有一定合理性，但筆者認(rèn)為人口因素不應(yīng)是決定公社低效率的主要因素或關(guān)鍵因素，只是一個(gè)次要因素。一是人口政策不是公社所決定的，是由中央制定的；二是在公社解散時(shí)，國家已在70年代開始實(shí)行計(jì)劃生育政策。

所以，綜上討論，筆者認(rèn)為，將公社（本文主要討論小公社）低效率原因主要?dú)w結(jié)為公社內(nèi)部的原因，是一個(gè)值得商榷的問題。

但問題是，在現(xiàn)實(shí)中，公社的低效率確實(shí)是存在的。如，1950年～1952年,我國糧食、棉花、油料產(chǎn)量的年均增長率分別為13.1%、43.2%和 17.8%；而1957年～1978年則分別降為2.1%、1.3%和1.0%。并且此間波動(dòng)甚大（表1）。不僅如此，在長達(dá)20年的時(shí)間里，全國人均占有的主要農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量并無明顯增長（表2）；每個(gè)農(nóng)業(yè)人口提供給社會(huì)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量卻明顯下降（表3）。1957年～1978年，農(nóng)民人均收入僅增加 64.22元，平均每年僅增加3元。

表1 1957年--1978年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本情況

資料來源：《中國農(nóng)村40年》中原農(nóng)民出版社1989年版，第132頁

表2 1957年--1978年全國人均占有主要農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量 單位：公斤

資料來源：《中國農(nóng)村40年》，中原農(nóng)民出版社1989年版，第132頁。

表3 1957年--1978年農(nóng)業(yè)人口平均提供產(chǎn)品產(chǎn)量 單位：公斤，頭

注：糧食包括征購和議購糧，肥豬包括活豬和折成頭數(shù)的豬肉。

資料來源：《中國農(nóng)村40年》，中原農(nóng)民出版社1989年版，第133頁。

表4 1957--1978年農(nóng)民人均收入及其構(gòu)成 單位：元

注：其他收入指非借貸性收入。

資料來源：《中國農(nóng)村40年》，中原農(nóng)民出版社1989年版，第130頁。

對于實(shí)際存在的公社低效率該如何解釋，筆者認(rèn)為，公社低效率的原因是多方面的，但主要原因是國家傾斜發(fā)展戰(zhàn)略和政策不當(dāng)所致，而公社微觀組織本身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任則是次要的。

首先，國家重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)致了對公社農(nóng)業(yè)剩余的極大占有，這極大削弱了公社經(jīng)濟(jì)增長的潛力。由于大部分的剩余被國家占有，公社失去了擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力，也失去了進(jìn)一步改善勞動(dòng)條件和生活條件的能力。在國家強(qiáng)調(diào)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的情況下，公社實(shí)質(zhì)變成了工業(yè)的附庸，變成了工業(yè)的殖民地。而公社社員也就相應(yīng)變成了公社的依附者。這里體現(xiàn)了雙重的依附關(guān)系：一重是農(nóng)業(yè)對工業(yè)的依附；一重是社員對公社的依附。

其次，為了配合國家傾斜工業(yè)化的需要，國家在農(nóng)村片面強(qiáng)調(diào)以糧為綱的發(fā)展方針，其作用就是限制了公社對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的空間，從而也就限制了公社來自其它產(chǎn)業(yè)的收益來源。

第三，戶籍制度和城鄉(xiāng)分割體制的形成，導(dǎo)致公社失去了通過轉(zhuǎn)移剩余勞動(dòng)力來增加農(nóng)民收益的有效途徑。在公社生產(chǎn)中，由于多余的農(nóng)業(yè)剩余人口無法有效轉(zhuǎn)移出去，這種由于人口增加對公社經(jīng)濟(jì)剩余的侵蝕也是導(dǎo)致公社低效率的一個(gè)重要因素。人口與經(jīng)濟(jì)只有協(xié)調(diào)，人口才會(huì)對經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用。但在公社時(shí)期，公社成了勞動(dòng)力的蓄水池，不但多余的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不出去，而且還要接受城市多余的勞動(dòng)力，如知識青年上山下鄉(xiāng)等，這種情況嚴(yán)重限制了公社人均生活水平的提高，也導(dǎo)致了公社的普遍貧困。據(jù)我國學(xué)者計(jì)算，1952～1978年，我國工業(yè)資本積累吸納新增勞動(dòng)力的理論數(shù)字為17113.7萬人，實(shí)際吸納8097萬人，少吸納勞動(dòng)力9016.7萬人，這意味著二元經(jīng)濟(jì)一端的工業(yè)部門實(shí)際吸納勞動(dòng)力不及理論數(shù)字的1/2③。在工農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”減掉了農(nóng)村6000億元人民幣的同時(shí)，高速行進(jìn)的工業(yè)化卻并沒有吸納農(nóng)民，使農(nóng)村中積累了相當(dāng)數(shù)量的剩余勞動(dòng)力。以1978年和1965年相比，城市人口增加了4200萬人，在總?cè)丝谥兴急嚷蕪?8％下降為17.9％；而農(nóng)村人口卻增加了1.9548億人，在總?cè)丝谥兴急嚷蕪?0％增加為82.1％④。據(jù)估計(jì)，整個(gè)20世紀(jì)50～70 年代，中國農(nóng)村新蓄積了約2億的剩余勞動(dòng)力⑤。另外，據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率按不變價(jià)格計(jì)算，1975年比1957年還低11.6％，到1980年也不過提高了15.8％⑥。這說明，隨著農(nóng)村人口和勞動(dòng)力的增長，人口對有限土地資源的壓力增大，勞力投入密集型的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式已經(jīng)開始出現(xiàn)內(nèi)卷化，投入與產(chǎn)出的邊際效益漸趨于零，甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。所以，由于農(nóng)村公社剩余勞動(dòng)力無法有效轉(zhuǎn)移出去，這既侵蝕了農(nóng)業(yè)本來就有限的剩余，也使農(nóng)民喪失了來自其它產(chǎn)業(yè)的收益。

第四，政治對經(jīng)濟(jì)的不恰當(dāng)干預(yù)也是造成公社經(jīng)濟(jì)低效率的重要原因。主要表現(xiàn)為：一是以政治目標(biāo)代替經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。抓革命、促生產(chǎn)，變成了生產(chǎn)圍著革命轉(zhuǎn)。用不斷革命的目標(biāo)代替了經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。二是以政治激勵(lì)代替經(jīng)濟(jì)激勵(lì)解決經(jīng)濟(jì)問題。對公社領(lǐng)導(dǎo)，主要是通過政治升遷和給予政治榮譽(yù)來解決激勵(lì)問題；對公社一般群眾，主要是通過未來的美好預(yù)期來激發(fā)勞動(dòng)群眾的積極性。三是對現(xiàn)實(shí)中的“經(jīng)濟(jì)人”問題，主要是不斷通過政治運(yùn)動(dòng)來解決，如通過斗私批修、社教、“四清” 等運(yùn)動(dòng)來解決。這種以政治方式解決經(jīng)濟(jì)問題的思路帶有很強(qiáng)的人治色彩和不確定性特征，從而破壞了經(jīng)濟(jì)規(guī)律的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使經(jīng)濟(jì)生活本身呈現(xiàn)出了很強(qiáng)的不穩(wěn)定性特征。四是政治對經(jīng)濟(jì)的過度侵蝕也造成了時(shí)間上的浪費(fèi)。由于農(nóng)活的時(shí)間性和季節(jié)性都是比較強(qiáng)的，一旦喪失時(shí)機(jī)，彌補(bǔ)就是困難的。而公社的一些活動(dòng)安排往往需要違背經(jīng)濟(jì)需要來服從政治需要，結(jié)果導(dǎo)致時(shí)間不能按經(jīng)濟(jì)規(guī)律安排，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率降低。

第五，由于嚴(yán)格限制市場交換，從而也就導(dǎo)致公社沒有了來自市場交易方面的收益。

所以，綜合上述討論，筆者認(rèn)為，公社低效率的原因應(yīng)當(dāng)是綜合的，但主要原因不在公社本身，而在國家宏觀發(fā)展戰(zhàn)略層面，也就是說，公社產(chǎn)生的問題并不都是公社自身產(chǎn)生的，責(zé)任主要在國家宏觀政策方面，而不在公社微觀方面。

二、家庭承包制不是推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要變量。

改革開放后，中國農(nóng)村普遍實(shí)行了家庭承包雙層經(jīng)營體制。30多年來，中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村確實(shí)也得到了極大發(fā)展，農(nóng)民收入也有了極大提高，對此，有許多學(xué)者認(rèn)為，家庭承包制的貢獻(xiàn)是最主要的。一些學(xué)者也運(yùn)用數(shù)量方法對承包制的貢獻(xiàn)進(jìn)行了具體測算，如林毅夫運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)方法得出的估計(jì)是，家庭承包制改革使 1978—1984年農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長了46。89%；麥克米倫等利用丹尼森的增長公式測算得出的結(jié)果是，家庭承包制使農(nóng)業(yè)總要素生產(chǎn)率增長78%，使農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長67%；文貫中使用供給函數(shù)方法估計(jì)的數(shù)據(jù)是，家庭承包制使生產(chǎn)率增長31%，使總產(chǎn)出增長51%；等等。但筆者對此有不同看法。筆者認(rèn)為，家庭承包制的效率源泉也是主要由于國家采取了正確的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展政策所致，承包制本身只起到一個(gè)次要的作用。

第一，國家將發(fā)展戰(zhàn)略從以階級斗爭為綱轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，這就為承包制經(jīng)濟(jì)形式提供了正確的前進(jìn)方向，也減少了政治對經(jīng)濟(jì)的不恰當(dāng)干預(yù)。

第二，國家重視城市化和工業(yè)化的均衡發(fā)展，這既減少了工業(yè)對農(nóng)業(yè)剩余的剝奪，也為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移提供了有效途徑，同時(shí)，也就增加了農(nóng)民來自工業(yè)發(fā)展和城市發(fā)展方面的收益分享。

第三，由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不再實(shí)行以糧為綱，這為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提供了機(jī)遇和發(fā)展空間。農(nóng)村實(shí)行家庭承包制以后，除糧食產(chǎn)業(yè)以外，農(nóng)村其它產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，成為農(nóng)民增收的主渠道。

第四，由于逐步取消了市場限制，農(nóng)民也就增加了來自市場交易方面的收益。由于有市場需求引導(dǎo)，農(nóng)民可根據(jù)比較優(yōu)勢和市場需要來調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，以獲取經(jīng)濟(jì)收益的最大化。

所以，筆者認(rèn)為，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)所體現(xiàn)的效率，其源泉主要是國家在宏觀上實(shí)行了正確的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策所致。至于一些學(xué)者運(yùn)用計(jì)量方法所得到的一些結(jié)論，筆者認(rèn)為是它只是反映了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)在1978—1984年的情況，而這并不能說明承包制本身所體現(xiàn)的長久的效率性的。因?yàn)橐环N制度設(shè)定的效率性，不應(yīng)只是一種短期現(xiàn)象，而應(yīng)具有一定的長久性。當(dāng)然，承包制本身也是有一定效率的，如經(jīng)營的靈活性和自主性等。但這種效率體現(xiàn)在推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，畢竟是次要的，而對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要推動(dòng)作用的，應(yīng)是國家宏觀整體發(fā)展戰(zhàn)略和政策的正確性和有效性，這里承包制這種制度形式只是起了一定的作用，但不是決定的作用。因?yàn)槿粼趯?shí)行承包制的同時(shí)，不取消限制農(nóng)民外出的規(guī)定，不取消以糧為綱的戰(zhàn)略，不取消等等一些限制在原公社身上的約束，在這種情況下，承包制也就不可能有今天的活力和效率的。所以，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的效率，既取決于組織本身，也取決于組織外部環(huán)境的變化。我們在判斷一個(gè)組織效率的問題時(shí)，必須要結(jié)合內(nèi)外兩方面的因素來考慮，而不是只考慮一個(gè)方面。同時(shí)，任何局部制度的創(chuàng)新，其有效性總是與總體制度創(chuàng)新是密切相關(guān)的。若總體制度創(chuàng)新是無效率的，則局部制度也就很難體現(xiàn)出效率性。另外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，運(yùn)用計(jì)量和數(shù)學(xué)的方法，既有優(yōu)點(diǎn)，也有缺點(diǎn)，并非所有研究結(jié)論都是可靠的。

三、公社解散原因分析。

對于公社的解散，筆者認(rèn)為原因是多方面的。

第一，與人們對人民公社成立時(shí)所導(dǎo)致痛苦記憶有關(guān)。人民公社的成立過程，是一個(gè)充滿痛苦和淚水的過程。這種痛苦的記憶使人們在心底增加了對公社的厭惡感和疏離感，這也就減少了對公社解散的阻力。

第二，隨著時(shí)間的推移，廣大農(nóng)民對領(lǐng)袖人格的崇拜意識也隨之減弱，從而也減弱了農(nóng)民對公社的獻(xiàn)身精神和支持動(dòng)力，增加了農(nóng)民的離心傾向。

第三，由于在公社里廣大農(nóng)民并沒有過上理想的生活，而是仍然處于貧困的狀態(tài)，這也就弱化了人們對公社預(yù)期的看好，從而也就直接減弱了廣大農(nóng)民的未來激勵(lì)動(dòng)力，同時(shí)也就對解散公社有了一種期盼和認(rèn)可的心理。

第四，中央高層觀念的轉(zhuǎn)變，這是導(dǎo)致公社制度解散的重要條件。有些同志將中國農(nóng)村的制度變遷歸結(jié)為是一種需求誘致性制度變遷。其實(shí)，眾所周知，由于體制方面的原因，在我國，真正起主導(dǎo)作用的，仍是制度的供給方。從公社制度到家庭承包制，本質(zhì)上都是政府主導(dǎo)的制度變遷。十一屆三中全會(huì)以后，黨內(nèi)高層領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展觀念的變化，包括對各種問題的重新認(rèn)識和思考等，直接為公社制度的解體提供了保證條件。當(dāng)然，下層推動(dòng)也是一個(gè)重要誘因，這也是不能否認(rèn)的。

四、公社和承包制比較，各有優(yōu)點(diǎn)。

若拿公社與承包制相比較，哪個(gè)更有效率？這個(gè)問題不是公社本身和承包制本身就能回答的問題，而是要與總體制度和總體社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境聯(lián)系起來，才能有一個(gè)較明確的答案。

若拋開其它因素的影響，則筆者認(rèn)為，公社與承包制是各有利弊的。大有大的好處，小也有小的優(yōu)勢。具體看，公社的優(yōu)勢主要有這樣幾個(gè)方面。一是有合作，有合作，就有規(guī)模優(yōu)勢，尤其是勞動(dòng)力的規(guī)模優(yōu)勢體現(xiàn)最為充分。如在公社時(shí)期，農(nóng)村取得的一些農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成就，就與公社充分發(fā)揮了勞動(dòng)力的規(guī)模優(yōu)勢是分不開的。二是有分工優(yōu)勢。有分工，就有分工效益。亞當(dāng)·斯密早就指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力更大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大的熟練、技巧和判斷力似乎都是分工的結(jié)果。”當(dāng)然，農(nóng)業(yè)上的分工優(yōu)勢可能沒有工業(yè)上的分工優(yōu)勢更為明顯，亞當(dāng)·斯密也說，“農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)，總也趕不上制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)的主要原因，也許就是農(nóng)業(yè)不能采用完全的分工制度。”⑦但這并不能完全說農(nóng)業(yè)沒有分工優(yōu)勢，只是說農(nóng)業(yè)分工所體現(xiàn)的效益可能沒有工業(yè)分工所體現(xiàn)的效益那么明顯而已。三是具有社會(huì)穩(wěn)定優(yōu)勢。四是在公社體制下，有利于降低管理者與農(nóng)民之間的“打交道”成本。五是在集體勞動(dòng)中，有利于增加勞動(dòng)成員的精神收益。主要有：其一，集體勞動(dòng)是實(shí)現(xiàn)人的自我價(jià)值的前提條件。人的自我價(jià)值只有在集體中，或者只能在人與人之間的相互作用中才能體現(xiàn)出來。如果全社會(huì)只由一個(gè)人構(gòu)成，這時(shí)，價(jià)值本身也就失去了其存在的意義。其二，集體有助于消除人類精神上的某種不確定性和匱乏性。集體使人具有了某種歸屬感和安全感。具體有：1.增加了信息的來源和渠道，從而有助于消除信息的不確定性；2.增加了自身發(fā)散信息的渠道，從而有助于自身需求的更好滿足；3.人在集體中，通過組織活動(dòng)及人與人之間的精神交流，使個(gè)人能得到更好的精神安慰。

公社的不足主要有：一是沒有更好體現(xiàn)民主管理。二是沒有更好體現(xiàn)科學(xué)管理。三是公社的建立過程太倉促，太粗暴，對農(nóng)民財(cái)產(chǎn)和人格都體現(xiàn)了過多的不尊重。假如當(dāng)初國家對農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)采取贖買的方式，可能效果就更好些。也就是由國家統(tǒng)一出錢，將農(nóng)民的生產(chǎn)資料，如土地以及一些農(nóng)具等，統(tǒng)一買到公社所有，然后，再實(shí)行公社統(tǒng)一生產(chǎn)和經(jīng)營，這樣也就在成立公社時(shí)不會(huì)遇到很大的阻力，效果可能就會(huì)更好一些。同時(shí)，農(nóng)民手里有了錢，對工業(yè)生產(chǎn)也具有拉動(dòng)作用。

另外，在公社中出現(xiàn)的對一些成分不好的人所采取的不公平對待等問題，則不應(yīng)將責(zé)任歸結(jié)到公社身上，這是屬于國家政策的問題。

而承包制的優(yōu)勢則是靈活，有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)民的積極性，有利于農(nóng)民自由的安排時(shí)間等。但承包制的不足也是多方面的。一是沒有更好體現(xiàn)合作優(yōu)勢；二是不能在更大范圍體現(xiàn)分工優(yōu)勢；三是增加了管理者與農(nóng)民的“打交道”成本；四是總體提高了農(nóng)戶與市場的交易成本；五是農(nóng)民在勞動(dòng)中失去了集體勞動(dòng)所帶來的精神收益，增加了孤獨(dú)感。

從實(shí)際看，人民公社制度與家庭承包制是一個(gè)具有一定互補(bǔ)性的制度安排。人民公社的優(yōu)點(diǎn)大體可與家庭承包制的不足對應(yīng)；而承包制的不足大體可與人民公社的優(yōu)點(diǎn)對應(yīng)。

在當(dāng)前中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，公社制度與承包制各有成功與失敗的范例。

改革開放后，我國也有一些地方繼續(xù)保留公社制度的。從實(shí)際情況看，這些保留了公社制度的，既有成功的，也有發(fā)展不好的。如河北周家莊，就是中國目前保留人民公社制度中成就較為顯著的一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)。在周家莊，工分、口糧等，仍是社員們生活中的一部分。2005年的財(cái)政數(shù)字顯示，人均財(cái)政貢獻(xiàn)名列全市第一。該鄉(xiāng)農(nóng)民人均純收入是5018元，高出了晉州市的農(nóng)民人均收入。如今，在周家莊，社員還可享受免費(fèi)用水等10項(xiàng)農(nóng)民福利。一些人還認(rèn)為，面對市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性，集體經(jīng)濟(jì)也給他們帶來了安全感，這是承包制所沒有的。但同是保留了人民公社制度的陜西后寨村，卻面臨著較大考驗(yàn)。

同樣，實(shí)行了家庭承包制的，也有成功的，也有不成功的。

具體到我國糧食總產(chǎn)量的變化情況看，在公社時(shí)期和在承包制時(shí)期有些區(qū)別，但總體效率差不多。 注釋：

①林毅夫“資源配置與激勵(lì)機(jī)制”，《改革思考錄》第296頁，國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心試驗(yàn)區(qū)辦公室編，中國卓越出版公司1990年第1版。

②溫鐵軍：《中國農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度研究》中國經(jīng)濟(jì)出版社2005年5月第1版，第235頁。

③陳吉元等主編：《中國農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷(1949～1989)》，山西經(jīng)濟(jì)出版社1993年版，第598頁。

④周爾鎏、張雨林主編：《城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究》，江蘇人民出版社1991年版，第19頁。

⑤蔡昉主編：《中國人口流動(dòng)方式與途徑(1990～1999)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2001年版。

⑥國家計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所課題組：《二元結(jié)構(gòu)矛盾與90年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)研究》，1993年第7期，第4、3、4頁。

⑦亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1997年，第5、7頁。

作 者 簡 介

宋圭武：男，漢族，1964年10月生，甘肅靖遠(yuǎn)人。曾先后就讀于西北師范大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè)和上海交通大學(xué)研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，曾在中央黨校訪問研究一年。 2000年，破格晉升為副教授；2003年，破格晉升為教授。現(xiàn)為甘肅省委黨校學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授。是中國建設(shè)和諧社會(huì)的最早提出者和主要理論貢獻(xiàn)者之一，曾首次提出“知識租”、“道德農(nóng)業(yè)”等新范疇。研究方向主要涉及三農(nóng)問題、經(jīng)濟(jì)理論、中國發(fā)展等方面。曾先后在《光明日報(bào)》（理論版）(4 篇)、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》(4篇)、《中國農(nóng)村觀察》等雜志和報(bào)刊公開發(fā)表論文及文章260多篇；出版有《中國經(jīng)濟(jì)問題與鄉(xiāng)村開發(fā)》《中國鄉(xiāng)村發(fā)展》《碰撞中國經(jīng)濟(jì)問題》等專著5部，合作及參編著作多部；主持完成課題有10多項(xiàng)；獲首屆中國農(nóng)村發(fā)展研究獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)、省“五個(gè)一工程”獎(jiǎng)、省最高社科獎(jiǎng)（3次）等各種科研獎(jiǎng)勵(lì)近20多項(xiàng)；有多篇文章被《中國社會(huì)科學(xué)文摘》、《新華文摘》、《人大復(fù)印資料》等刊物所摘錄或轉(zhuǎn)載。

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