技術進步不能全靠外資
楊帆
中國引進外資的前提已經發生根本變化
引進外資是中國改革開放的重要內容，其初衷是彌補國內資本與外匯不足，提高經濟增長并擴大就業和出口。外資在進入中國的幾十年間，對中國的經濟發展起到了十分重要的作用。然而，目前中國國內外基本形勢已經發生了變化，外資流入的方向也必須有相應調整。
我國經濟自1993年以后出現了儲蓄大于投資，出口大于進口的局面，銀行存款遠遠大于貸款，國家外匯儲備超過1萬億美元。中國早已是一個資本凈外流的國家，完全不存在發展經濟學所言的“雙缺口”：單純地從資本和外匯總量上看，中國不再需要外資。相反，外資的大量進入反而造成了國際收支多年雙順差，擴大了中國與國際經濟的不平衡。加速引進外國設備，使國內出口部門的生產率大大提高，結果是人民幣實際匯率升值，產生人民幣升值預期，國際投機資本涌入，成為威脅中國經濟穩定的一股禍水。同時，隨著我國人口走向老齡化，勞動力由過剩變為不足，以廉價勞動力為基礎的出口導向戰略，也將向以社會公平為基礎的啟動內需戰略轉換。
這些因素都決定，引進外資必須由外國直接投資重數量向重質量轉變，對外資的優惠政策將被產業政策所代替，基本方針是提高利用外資的水平，首要標準是引進技術。許多部門和地方仍存在盲目引資沖動，甚至把引進外資指標分配到每一個領導人作為政績，為糾正引資行為扭曲造成外資的同構化和低度化，有必要對外國直接投資與中國技術進步的關系進行全面總結。
可以說，對于中國來講，繼續引進外資的必要性，已經不是資本與外匯的雙缺口，而是技術與管理的雙缺口。然而，目前，外資仍然主要投向技術密集程度不高的一般加工業，其中60％分布在產品過剩、生產能力閑置突出的消費品工業。一方面，外資集中的密集型加工裝配企業，大量引進生產裝配線，而以工藝流程、圖紙、專利、專用技術為形式的軟件卻很少。盡管目前中國汽車的國產化程度越來越高，但其中附加值高的部件，我們始終不能掌握其關鍵技術。另一方面，在很多行業，外資企業沒有激勵國內企業創新，反而吞噬了國內企業的市場空間。
引進外資不是獲取外部技術的唯一渠道
在全球化的大背景下，從外部獲取技術的渠道進一步拓寬，其中包括許可經營、參股、建立合資企業、建立技術聯盟、技術開發外包或收購目標企業等?？鐕疽蕾囃獠考夹g資源比重，從20%迅速上升到了80%，改變了僅在本土從事研發活動的特征。“第三方技術供給”大量涌現，很多企業接受委托從事研發和設計工作。同時，技術升級加速，研發費用上升，產品生命周期縮短。比如，信息技術產業三年即有一輪技術更新，而利潤僅來自第一年。集成電路三年更新一代，4年投資翻番，新的生產線需要30億美元。由于高新技術研發投入高昂，跨國公司只有通過全球化才能分攤巨額研發費用。
從這個角度上看，我國具有利用全球科技資源的有利條件?？萍既蚧公@取核心技術的途徑增多了，除去技術貿易和吸引外資，還可以收購兼并擁有核心技術的海外企業，在海外科技資源密集的地區建立研發中心，與國外企業建立技術開發聯盟，委托第三方專業研發和設計機構進行技術開發和產品設計。浙江萬向集團在歐美設立并購參股19家公司，收購系列公司的品牌、技術專利、客戶資源及全球市場網絡，迅速提升技術和形象平臺，正在成為擁有自主開發能力、品牌體系和市場控制能力的全球性系統零部件供應商。華立集團收購獲得了飛利浦CDMA無線通信的全部知識產權、研發設備工具和研發人員。2000年華晨、奇瑞、吉利、哈飛推出自主品牌轎車，自主研發汽車制造技術，引進人才、引進關鍵技術和國際先進水平的工藝平臺、委托國際著名專業設計公司開發車型、全球采購零部件，集成全球資源開發，都是自主創新與引進技術相結合的成功事例。
此外，我國國內市場擴張和大規模制造能力已經形成。有100項制造業產品產量居全球第一：鋼材，數字程控交換機、手機、集裝箱、彩電、電冰箱、空調、照相機、微波爐、顯示器、日用陶瓷、拖拉機、自行車、摩托車、化肥等，廣大的國內市場使國內企業可以承擔巨額研發費用。
自主創新而不是開放創新
外國跨國公司的研發活動，也有阻礙國內技術進步的一面。著名的“阿羅替代效應”揭示：如新技術與現在技術可互相替代，在相同條件下，處于技術領先地位的廠商，對于該技術的創新動機較小。因為現有技術越先進，技術創新的機會成本越高。所以他們傾向于“漸進性創新”，新技術對廠商原有大部分資產是一種累加的、互補的關系。而“革命性創新”則可改變生產方式，為許多公司提供成為新一代市場霸主的機會。對于外國跨國公司來說，他們已有市場優勢，革命性創新帶來的額外收益小?？鐕颈葐螄鴱S商更傾向于風險較小、成本節約、性能改變也小的創新項目，單國廠商創新動機更強，期望對原有技術做較大的改良，做新一代革命性的創新。大廠商研發投資大，但比較保守，傾向于安全，改進較??；小廠商則試圖做較大改進，期望把產品升級換代，改變市場結構。
以上理論證明，國內企業的創新動機可能比外國跨國公司更強烈，國家整體科學教育發展水平決定了國內廠商的創新效率。我國應在技術成熟的產業內鼓勵國內企業聯合，大力鼓勵中小企業進行革命性的技術創新，鼓勵國內企業出口和向海外投資，以擴大視野和市場。
總體來說，“以市場換技術”的方針，在一定層面上取得了成效，但不能從根本上解決一個大國的科技進步問題，讓關鍵技術和標準掌握在外國跨國公司手里，中國的技術依賴性將越來越大。與國家經濟和軍事安全有關的技術領域，以及跨國公司掌握的重要產業技術，比如巨型計算機技術、超大規模集成電路制造技術、與軍事相關的尖端技術等，這些技術始終對我國進行進口封鎖，即使通過合資也未必能夠獲得。我國大型民航客機制造業的教訓值得吸取，盲目與麥道合資，雖然在技術方面完全成功，終因涉及國家戰略利益而被美國單方面終止。當美國策劃波音兼并麥道，取消了接近成功的MD品牌時，我們就應覺醒，像航空航天、電子芯片、核工業這樣的國家戰略產業，只能自力更生，無法依靠其他任何一個國家。
2006年初全國科技大會正式提出“自主創新”，而否定“開放創新”，就說明我們已重新認識到，中國的科技進步不能依賴于外國資本。科技發展的主導權必須牢牢掌握在國家、國家戰略產業和民族企業手里。發展尖端技術，創造國家市場，制定行業標準，很大程度上由國家意志決定，只不過有時通過市場機制實行罷了。在發展基礎與尖端科技方面，我們需要強化國家民族觀念，防止“新自由主義”所鼓吹的“市場原教旨主義”的誤導。▲（作者是中國政法大學商學院教授。）
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