———訪世界歷史研究所所長于沛

記者：近年馬克思《歷史學(xué)筆記》在國內(nèi)外日益引起人們的關(guān)注，您是史學(xué)理論界的專家，對(duì)這個(gè)問題又有一定研究,我們想請(qǐng)您簡單介紹一下有關(guān)情況。

    于沛：約1881年底到1882年底，晚年的馬克思寫有一部史學(xué)手稿，即《歷史學(xué)筆記》。《筆記》寫下后幾個(gè)月，馬克思在1883年3月14日逝世，這是馬克思生前寫下的最后一部手稿。恩格斯在整理這部手稿時(shí)，為四個(gè)筆記本加上了編號(hào)，并為其加上《編年摘錄》的標(biāo)題。因此，后來也有人將這部《歷史學(xué)筆記》稱為《編年摘錄》、《世界史編年摘錄》，或《編年大事記》。

    中文本《歷史學(xué)筆記》系根據(jù)蘇聯(lián)《馬克思恩格斯文庫》第Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ卷翻譯，1992年9月由紅旗出版社出版。2005年11月，中國人民大學(xué)出版社修訂再版。

    馬克思《歷史學(xué)筆記》第1冊(cè)包含有人類學(xué)的內(nèi)容，因此研究者多將《人類學(xué)筆記》和《歷史學(xué)筆記》結(jié)合起來進(jìn)行研究。在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界，《人類學(xué)筆記》也被稱為《民族學(xué)筆記》、《古代史筆記》、《東方社會(huì)筆記》或《馬克思晚年筆記》。近年國內(nèi)有學(xué)者提出，為了正確評(píng)價(jià)晚年馬克思的理論探索和貢獻(xiàn)，《人類學(xué)筆記》應(yīng)稱為《國家與文明起源筆記》。1972年，馬克思的《人類學(xué)筆記》由美國人類學(xué)家勞倫斯·克拉德編纂、整理、注釋，并寫有長篇緒論，在荷蘭出版，書名為《卡爾·馬克思的社會(huì)文化人類學(xué)筆記》。該書引起廣泛反響，很快有多種文本面世。中文本《馬克思恩格斯全集》第45卷，1985年人民出版社出版。收入《人類學(xué)筆記》的內(nèi)容是：《路易斯·亨·摩爾根〈古代社會(huì)〉一書摘要》；《亨利·薩姆納·梅恩〈古代法制史講演錄》一書摘要》；《納·拉伯克〈文明的起源和人的原始狀態(tài)〉一書摘要》；《馬·柯瓦列夫斯基〈公社土地占有制，其解體的原因、進(jìn)程和結(jié)果〉一書摘要》。

    因馬克思在《人類學(xué)筆記》中，已就公元前1世紀(jì)以前歐洲歷史的主要內(nèi)容，作了詳細(xì)的摘錄，所以馬克思《歷史學(xué)筆記》的內(nèi)容，從公元前1世紀(jì)開始，不再重復(fù)。人們常把《人類學(xué)筆記》和《歷史學(xué)筆記》這兩部研究歷史的筆記，合稱為馬克思的“兩部歷史學(xué)筆記”。

    記者：那么，是否可以說，世界歷史研究是馬克思科學(xué)研究的重要內(nèi)容之一，馬克思《歷史學(xué)筆記》的主要特點(diǎn)是什么？

    于沛：是的，馬克思自大學(xué)時(shí)代直至逝世前的最后幾天，始終堅(jiān)持對(duì)世界歷史的研究。他的研究始終和他畢生所獻(xiàn)身的爭取人類解放的偉大斗爭聯(lián)系在一起。例如，在《印度史編年稿》中，馬克思十分關(guān)注印度人民抵抗英國侵略者的英勇斗爭，認(rèn)為這是反對(duì)英國惡棍和吸血鬼的戰(zhàn)斗。馬克思用事實(shí)駁斥了殖民主義者所宣揚(yáng)的印度人在入侵者面前隨時(shí)準(zhǔn)備屈服的讕言。

    馬克思在《歷史學(xué)筆記》中，對(duì)公元前1世紀(jì)到公元17世紀(jì)歐洲的歷史做了批判性的評(píng)述，其主要關(guān)注點(diǎn)是封建制度瓦解；資本主義發(fā)展時(shí)期的現(xiàn)代民族國家的起源；資產(chǎn)階級(jí)為確立自己的統(tǒng)治所進(jìn)行的斗爭；與這一時(shí)期歐洲歷史有關(guān)聯(lián)的一些亞洲和非洲國家的歷史；馬克思撰寫時(shí)所使用的主要文獻(xiàn)材料是———德國歷史學(xué)家施洛塞爾的《世界史》（18卷），博塔的《意大利人民史》，科貝特的《英國和愛爾蘭的新教改革史》，休謨的《英國史》，馬基雅弗利的《佛羅倫薩史》，卡拉姆津的《俄羅斯國家史》，賽居爾的《俄國和彼得大帝》，格林的《英國人民史》。

    這部《筆記》的重要特點(diǎn)之一，是馬克思在摘錄歷史學(xué)家撰寫的著作時(shí)，按照自己的認(rèn)識(shí)，表達(dá)了他對(duì)書中所述及的各種歷史現(xiàn)象、歷史過程的理解和評(píng)價(jià)，訂正或補(bǔ)充了某些被遺漏的重要事實(shí)，因此，《歷史學(xué)筆記》不是文獻(xiàn)積累簡單的摘抄或復(fù)述，它是馬克思世界歷史研究的一部分，具體反映了馬克思的歷史觀點(diǎn)、歷史理論及方法。馬克思畢生，特別是晚年通過對(duì)世界歷史的研究，不斷深化和完善社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)更迭的理論。

    記者：圍繞著馬克思《歷史學(xué)筆記》，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界提出了哪些主要觀點(diǎn)，以及應(yīng)如何正確認(rèn)識(shí)和分析這些觀點(diǎn)？

    在馬克思晚年思想研究中，有一種頗有影響的觀點(diǎn)：鑒于馬克思晚年的多種筆記中多涉及到俄國、印度等東方國家和古代村社制度，于是就誤以為馬克思晚年在理論上出現(xiàn)了“困惑”，放棄了《資本論》的研究與寫作，進(jìn)而得出一些錯(cuò)誤的結(jié)論：如認(rèn)為馬克思對(duì)東方古代社會(huì)的研究，表明唯物史觀所揭示的社會(huì)形態(tài)“依次更迭”理論“行不通”了；還有人提出所謂馬克思晚年的“東方社會(huì)發(fā)展理論”，和馬克思中年的“西方社會(huì)發(fā)展理論”，并將兩者對(duì)立起來，否認(rèn)馬克思主義學(xué)說是一個(gè)有內(nèi)在聯(lián)系的科學(xué)體系。西方一些學(xué)者提出“回歸論”，即所謂“晚年馬克思向早年馬克思的回歸”。還有人提出“對(duì)立論”，將馬克思和恩格斯對(duì)立起來，例如，美國學(xué)者諾曼·萊文認(rèn)為馬克思是“辯證唯物主義者”，從來沒有提出固定的社會(huì)發(fā)展模式；而恩格斯是“經(jīng)濟(jì)決定論者”，將馬克思富有活力的社會(huì)理論變成了“僵死的社會(huì)決定論體系”。

    事實(shí)是在《歷史學(xué)筆記》中，馬克思通過實(shí)證性的歷史研究，從理論與歷史研究實(shí)踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上，對(duì)唯物史觀的基本原理進(jìn)行了闡釋和驗(yàn)證。馬克思、恩格斯多次申明，“歷史是不能靠公式來創(chuàng)造的”，“我們的理論是發(fā)展著的理論，而不是必須背得爛熟并機(jī)械地加以重復(fù)的教條”。“如果不把唯物主義方法當(dāng)作研究歷史的指南，而把它當(dāng)作現(xiàn)成的公式，按照它來剪裁各種歷史事實(shí)，那它就會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱膶?duì)立物”。自馬克思主義誕生以來直至今，將馬克思主義概念化、公式化，從教條出發(fā)肆意“剪裁歷史”的重要表現(xiàn)之一，就是將馬克思主義的歷史決定論和庸俗經(jīng)濟(jì)決定論相混淆。

    1890年9月，恩格斯在致約·布洛赫的信中說：“根據(jù)唯物史觀，歷史過程中的決定性因素歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。無論馬克思或我都從來沒有肯定過比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲，說經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素，那么他就是把這個(gè)命題變成毫無內(nèi)容的、抽象的、荒誕無稽的空話。經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ)，但是對(duì)歷史斗爭的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的，還有上層建筑的各種因素”。

    如果說恩格斯在這里是從理論的高度概括上，有針對(duì)性地闡釋了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的關(guān)系，那么，馬克思則在《歷史學(xué)筆記》中，通過對(duì)歷史進(jìn)程的實(shí)證研究來闡明這些唯物史觀的基本原理。

    在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思第一次描述了人類社會(huì)歷史的發(fā)展趨勢：即部落所有制、古代公社所有制和國家所有制、封建的或等級(jí)所有制、資本主義所有制和未來的共產(chǎn)主義所有制。馬克思還在其他著述中，詳盡地闡釋了社會(huì)發(fā)展普遍規(guī)律和社會(huì)形態(tài)相互更迭的歷史過程。這些理論在馬克思晚年的《筆記》中，也有精辟的探討和論證。關(guān)于原始氏族社會(huì)向奴隸制的發(fā)展的探討，有關(guān)內(nèi)容主要集中在《人類學(xué)筆記》中；而在《歷史學(xué)筆記》中，則對(duì)奴隸制的、封建制的和資本主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，進(jìn)行了深入的研究。

    如果說在《德意志意識(shí)形態(tài)》等著作對(duì)社會(huì)形態(tài)的論述，主要是通過哲學(xué)意義上的闡釋，針對(duì)費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)人本主義、黑格爾的思辨哲學(xué)，和青年黑格爾派的英雄史觀，做出歷史唯物主義的回答，那么，在馬克思晚年的《歷史學(xué)筆記》中，則主要是通過實(shí)證的形式深化社會(huì)形態(tài)理論的研究，使其得到更完整、更準(zhǔn)確、更科學(xué)的表述。

    馬克思在《歷史學(xué)筆記》中所體現(xiàn)的對(duì)世界歷史進(jìn)程的研究和關(guān)注表明，唯物史觀廣泛汲取了人類文明的優(yōu)秀成果，是時(shí)代呼喚的產(chǎn)物，同時(shí)也是堅(jiān)實(shí)地建立在對(duì)人類歷史進(jìn)程的真切了解的基礎(chǔ)上。馬克思反對(duì)從概念出發(fā)去任意剪裁歷史，強(qiáng)調(diào)從實(shí)際出發(fā)，具體問題具體分析，因?yàn)闃O為相似的東西，在不同的歷史環(huán)境中出現(xiàn)，就會(huì)引起完全不同的結(jié)果。

    馬克思多次以古代羅馬享有公民權(quán)和選舉權(quán)的“平民”的命運(yùn)為例，來說明這一點(diǎn)。平民的淪落沒有變成如《資本論》所說的那樣，成為資本主義的雇傭工人，而成為“游民”；同時(shí)得到發(fā)展的是奴隸占有制，并沒有出現(xiàn)資本主義的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系。顯然，馬克思不是從一般概念和原理的模式出發(fā)，而是從對(duì)客觀事實(shí)的研究和判斷中得出的。馬克思具體地分析具體的歷史環(huán)境，是對(duì)超歷史的歷史哲學(xué)的否定。

    記者：請(qǐng)介紹一下馬克思《歷史學(xué)筆記》的方法論意義。

    于沛：馬克思畢生沒有脫離歷史研究，他的史學(xué)研究方法或是邏輯的方法，或是實(shí)證的方法，但是，他并沒有將兩者對(duì)立起來，而是從揭示人歷史矛盾運(yùn)動(dòng)的科學(xué)性、真理性這一總體目的出發(fā)，將兩者有機(jī)地結(jié)合在一起。學(xué)習(xí)和研究《歷史學(xué)筆記》，可以使人們對(duì)馬克思的史學(xué)方法理論有更具體、更深入的理解。

    在歷史研究中，人們“對(duì)它的科學(xué)分析，總是采取同實(shí)際發(fā)展相反的道路。這種思索是從事后開始的，就是說，是從發(fā)展過程的完成的結(jié)果開始的”。馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中，曾以“人體解剖對(duì)于猴體解剖是一把鑰匙”為例，對(duì)從后推及的“溯源”方法，即從典型的高級(jí)形態(tài)追溯它的低級(jí)形態(tài)的方法，進(jìn)行了具體的闡釋。他說：“資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)是最發(fā)達(dá)的和最多樣性的歷史的生產(chǎn)組織。因此，那些表現(xiàn)它的各種關(guān)系的范疇以及對(duì)于它的結(jié)構(gòu)的理解，同時(shí)也能使我們透視一切已經(jīng)覆滅的社會(huì)形式的結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系。資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)借這些社會(huì)形式的殘片和因素建立起來，其中一部分是還未克服的遺物，繼續(xù)在這里存留著，一部分原來只是征兆的東西，發(fā)展到具有充分意義，等等。”

    邏輯分析方法是馬克思?xì)v史研究中的重要方法，但并非是唯一的方法。這在他的《歷史學(xué)筆記》中可以清楚地看出。在這部筆記中馬克思主要依據(jù)大量的史料，采用的是“實(shí)證”的歷史分析方法，即從具體的歷史文獻(xiàn)資料出發(fā)，通過對(duì)史料的鑒別，進(jìn)行比較分析。

    這與馬克思早年和中年時(shí)期的《德意志意識(shí)形態(tài)》、《資本論》等著作的研究方法不同。當(dāng)時(shí)的那些研究成果主要是依據(jù)邏輯的方法取得的，表現(xiàn)為典型的理論形態(tài)。由此可以看出，馬克思的歷史研究方法并非只是邏輯分析的方法，也包括實(shí)證的歷史分析方法。馬克思在其一生的歷史學(xué)研究中一共作了7個(gè)編年史摘錄，分別是：克羅茨那納赫筆記中關(guān)于法國和德國的2個(gè)編年史；巴黎筆記中關(guān)于古羅馬的簡短編年；1857年1月關(guān)于俄國的編年史；1860年6月關(guān)于歐洲歷史的編年史；1879年《印度史編年稿》；1881~1882年《歷史學(xué)筆記》。顯然，將邏輯思維和實(shí)證分析截然對(duì)立起來，進(jìn)而認(rèn)為邏輯分析是馬克思主義史學(xué)的唯一方法，是不符合實(shí)際的。

 轉(zhuǎn)載自：《中國社會(huì)科學(xué)院院報(bào)》2006年5月30日理論月刊·訪談