發(fā)達國家跨國公司是如何為國家利益服務的——跨國公司的政治經(jīng)濟學分析

　　核心提示：在推動經(jīng)濟全球化發(fā)展的進程中，發(fā)達國家跨國公司以對外直接投資為載體直接服務于其母國利益，主要表現(xiàn)在：跨國公司通過國際分工操控全球財富分配，從而增加母國財富;跨國公司極力淡化其資本的“國籍”進而加速全球擴張;跨國公司與母國政府形成一個利益共同體，從而成為東道國的一柄“雙刃劍”。對此，必須從維護東道國國家利益的角度給予高度關(guān)注。

　　內(nèi)容提要：作為國際壟斷資本擴張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國家并列為世界經(jīng)濟和國際關(guān)系的行為主體。在促進世界經(jīng)濟增長的同時，跨國公司也主導了全球財富乃至權(quán)力的再分配。財富和權(quán)力是國家利益的重要表現(xiàn)，國家利益是國際關(guān)系的核心命題。財富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財富的保障。在推動經(jīng)濟全球化發(fā)展的進程中，發(fā)達國家跨國公司以對外直接投資為載體直接服務于其母國利益，主要表現(xiàn)在：跨國公司通過國際分工操控全球財富分配，從而增加母國財富;跨國公司極力淡化其資本的“國籍”進而加速全球擴張;跨國公司與母國政府形成一個利益共同體，從而成為東道國的一柄“雙刃劍”。對此，必須從維護東道國國家利益的角度給予高度關(guān)注。

　　作為資本國際擴張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)特殊的生產(chǎn)組織形式，跨國公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國家并列為世界經(jīng)濟和國際關(guān)系的行為主體，成為世界經(jīng)濟的增長引擎和經(jīng)濟全球化的推動力量。在促進世界總產(chǎn)出增加的同時，跨國公司也主導了全球財富乃至權(quán)力的分配。財富和權(quán)力是國家利益的重要表現(xiàn)，國家利益是國際關(guān)系的核心命題。財富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財富的保障。中國已成長為世界第二大經(jīng)濟體和第三大對外直接投資國，并連續(xù)十幾年成為吸收對外直接投資最多的新興經(jīng)濟體。國內(nèi)學術(shù)界在對跨國公司的研究上，更多地將它作為現(xiàn)代企業(yè)的一種組織形式，而忽略了資本國際擴張的本質(zhì)。本文在借鑒已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，分析經(jīng)濟全球化時代的發(fā)達國家跨國公司是如何為其國家益服務的。

　　一、導言

　　20世紀80年末、90年代初，在冷戰(zhàn)結(jié)束、科技革命迅猛發(fā)展以及全球經(jīng)濟市場化等一系列因素的綜合作用下，資本主義從國家壟斷發(fā)展到國際壟斷階段，即國際壟斷資本在整個資本主義社會中占據(jù)主導和支配地位。作為國際壟斷資本擴張的載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國公司(尤其是發(fā)達國家的一些大型跨國公司)發(fā)展迅猛，不僅成為世界經(jīng)濟的增長引擎和經(jīng)濟全球化的推動力量，而且與主權(quán)國家并列為世界經(jīng)濟和國際關(guān)系的行為主體。在經(jīng)濟全球化進程中，跨國公司在推動貿(mào)易自由化和金融全球化的同時，也主導了生產(chǎn)國際化進程，扮演著世界生產(chǎn)組織者的角色，構(gòu)筑起全球價值鏈。20世紀90年代以來，跨國公司發(fā)展更加迅猛，實力不斷壯大。全世界跨國公司母公司數(shù)量從1990年的3.5萬家擴張到金融危機爆發(fā)前2007年的8.1萬家，這些母公司所控制的外國子公司也從15萬家激增至81萬家。大體來看，這些跨國公司母公司及外國子公司占有世界總產(chǎn)出的1/3、全球工業(yè)生產(chǎn)的4/5、世界貿(mào)易的2/3、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的70%~80%，以及國際直接投資的90%。作為非國家行為主體，跨國公司在很大程度上改變了人類社會的生產(chǎn)方式和交換方式，深刻地改變了世界經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和功能，改變了財富的來源和分配結(jié)構(gòu)，甚至改變了國家權(quán)力的構(gòu)成和運行過程。因此，只有在政治與經(jīng)濟的統(tǒng)一和互動關(guān)系中，才能夠準確地把握跨國公司的運作機制及其影響，眾所周知，現(xiàn)代意義的跨國公司起源于歐美工業(yè)發(fā)達國家。因此，西方國家理論和學術(shù)界從20世紀60年代開始就主導了跨國公司對外直接投資的系統(tǒng)研究，包括壟斷優(yōu)勢理論、產(chǎn)品生命周期理論、比較優(yōu)勢投資理論、內(nèi)部化理論和國際生產(chǎn)折衷理論等。其中，無論是作為對外直接投資研究“零公里界碑”的壟斷優(yōu)勢理論，還是作為對外直接投資集大成者的國際生產(chǎn)折衷理論，無論是以國際貿(mào)易學說為基礎(chǔ)，還是以產(chǎn)業(yè)組織理論為前提，作為對外直接投資的“經(jīng)典研究”，上述理論研究所解決的是企業(yè)的投資動機、投資方式和區(qū)位選擇的問題。無一例外，上述理論都回避了或沒有談及跨國公司的資本本性，僅以跨國公司追逐短期或長期利潤為假設(shè)前提。對此董有德指出，這表明這些理論的創(chuàng)立者對跨國公司資本本性的深刻認同，或?qū)Y本本性合理性的深刻認同。由此可見，上述理論不涉及對經(jīng)濟現(xiàn)象產(chǎn)生影響的政治因素的探討，更不可能在政治與經(jīng)濟的互動關(guān)系中透過現(xiàn)象揭示資本國際擴張的本質(zhì)。

　　1975年，羅伯特·吉爾平在其《跨國公司與美國霸權(quán)：對外直接投資的政治經(jīng)濟學》一書中首次將跨國公司與政治經(jīng)濟學相聯(lián)系，由此開創(chuàng)了國際政治經(jīng)濟學研究之先河。吉爾平認為，當前國際關(guān)系受權(quán)力和財富雙輪驅(qū)動，國家權(quán)力和跨國公司恰好是這兩種力量的典型代表;在這兩種力量推動下，國際經(jīng)濟聯(lián)系進一步強化，但同時國際力量不平衡格局也日益凸顯。自吉爾平之后，國際政治經(jīng)濟學為研究跨國公司和國際政治提供了一種獨特的視角。蘇珊·斯特蘭奇突出了安全、生產(chǎn)、金融和知識四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力，并分析了這些不同結(jié)構(gòu)與主權(quán)國家及非政府單位(主要指跨國公司)之間的互動聯(lián)系及其對國際關(guān)系的影響。跨國公司正成為這四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力的通道，并對主權(quán)國家權(quán)力的發(fā)揮和行使產(chǎn)生重要作用。例如，在安全和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，隨著生產(chǎn)的國際化，發(fā)達國家面對戰(zhàn)爭選擇會更加謹慎，并傾向通過跨國公司攫取財富而非戰(zhàn)爭手段。吉宓對吉爾平和斯特蘭奇兩人的政策主張進行了比較，他認為，斯特蘭奇對跨國公司快速發(fā)展下主權(quán)國家和市場之間關(guān)系的分析有助于完善國際政治經(jīng)濟學學科特征，吉爾平為代表的主流學派對該問題的合理借鑒則進一步促進了人們對跨國公司影響的認識。如果說斯特蘭奇是從更偏重于國際政治學的角度研究跨國公司，而格里科和伊肯伯里則試圖從更偏重經(jīng)濟學的角度對這一問題進行解釋，他們從政府與經(jīng)濟關(guān)系的角度，即從權(quán)力與市場相互作用的角度對國際政治經(jīng)濟學的主流問題進行了分析。

　　卡爾.J.霍爾斯蒂指出，跨國公司作為聯(lián)結(jié)各國間經(jīng)濟活動的紐帶，其經(jīng)營活動的進一步強化，使得各國間相互依存態(tài)勢出現(xiàn)了新的且更為復雜的變化，各國間的交往活動在變得更加頻繁的同時，所需要考慮的問題也更加復雜?；鶜W漢和奈(2012年)在《權(quán)力與相互依賴》一書中也將全球化、國際機制與相互依存(interdepend-ence)這三個概念相整合，強調(diào)了在經(jīng)濟全球化背景下，特別是在跨國公司迅猛發(fā)展條件下國家間的相五依存狀態(tài)和國際機制如何發(fā)揮作用。J.弗里登和麗莎.L.馬丁(J.Frieden&.LisaL.Martin)同樣也指出，國際投資和國際貿(mào)易等活動在一國與其他國家交往過程中能夠發(fā)揮主權(quán)國政府通過政治行為不能達到的作用，這突出表現(xiàn)為經(jīng)濟滲透和政策影響等幾個方面。B·西蒙斯和z·埃爾金斯(B.Simmons&.Z.El-kins)從政治經(jīng)濟學視角出發(fā)建立了一個模型，試圖分析經(jīng)濟自由化和經(jīng)濟全球化背景下政策擴散的渠道和作用，他指出，一國潛在政策的更替受到國際競爭和經(jīng)濟上和文化上相近的國家(sociocultural peers)政策變遷的影響。雖然他沒有直接論及跨國公司的影響，但無論是經(jīng)濟自由化還是全球化，跨國公司均是其中的一股重要勢力，因此該模型也可以間接解釋跨國公司發(fā)展與主權(quán)國家潛在政策更替的關(guān)系。

　　國內(nèi)理論界關(guān)于跨國公司的相關(guān)研究仍顯滯后。余萬里首次提出了跨國公司國際政治經(jīng)濟學的概念，并梳理了部分學者對此問題的看法。他將跨國公司和國際政治經(jīng)濟學稱作是在世界經(jīng)濟重大變革背景下催生出來的一對“雙生子”，這種提法有一定的合理性。余萬里以20世紀90年代全球化在國際范圍內(nèi)迅猛發(fā)展的時期為分界點，總結(jié)了在此前后國際政治經(jīng)濟學界對跨國公司相關(guān)研究的理論分野。鐘飛騰分析了分配效應的政治經(jīng)濟學和政策效應的政治經(jīng)濟學這兩大命題對直接投資的影響，又由于跨國公司被廣泛看做是直接投資的載體，因此也可以從這兩個方面理解跨國公司的政治經(jīng)濟學內(nèi)涵。由于跨國公司直接投資活動影響到母國和東道國雙方利益的分配，因此母國和東道國均會對跨國公司施加影響使其滿足自身利益，跨國公司政治經(jīng)濟學本質(zhì)上還是利益分配的政治經(jīng)濟學，不過，在邊界上由國內(nèi)轉(zhuǎn)向國際。同時，國內(nèi)政策效應也不斷影響著跨國公司的投資決策和區(qū)位選擇。秦麗和李誠邦認為，自由主義、新帝國主義和新重商主義等研究跨國公司和東道國政府關(guān)系的傳統(tǒng)范式已不足以解釋當前跨國公司及其對外直接投資的新發(fā)展，并引入新的經(jīng)濟社會學范式來解釋合作、互惠和競爭同時并存的跨國公司與東道國政府之間的關(guān)系。

　　進入20世紀90年代，柏林墻的倒塌和蘇聯(lián)解體，標志著第二次世界大戰(zhàn)后持續(xù)了半個世紀的冷戰(zhàn)局面的徹底終結(jié)，也使此前長期存在的兩個平行的世界市場的快速統(tǒng)一，經(jīng)濟全球化成為世界經(jīng)濟發(fā)展的新階段。在經(jīng)濟全球化進程中，跨國公司在推動貿(mào)易自由化和金融全球化的同時，更加快了資本國際擴張的步伐，主導著生產(chǎn)國際化進程。作為世界生產(chǎn)的組織者，跨國公司將越來越多的國家和地區(qū)納入到跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)布局中，并以此構(gòu)筑起日漸完善的全球價值鏈。表面看來，跨國公司構(gòu)筑全球價值鏈的過程就是資本不斷跨越國界追逐利潤的企業(yè)經(jīng)營行為，是純粹的市場力量在發(fā)揮作用，是純粹的經(jīng)濟運行層面的問題，與政治或國家權(quán)力因素無關(guān);但事實上，美國在20世紀70年代中期就進行了關(guān)于市場力量和國家權(quán)力相互關(guān)系的系統(tǒng)理論研究。羅伯特·吉爾平明確指出，跨國公司的海外擴張是美國國家實力擴張的結(jié)果，研究美國跨國公司必須考慮國家實力因素。到20世紀80年代中期，吉爾平更加明確地指出，美國跨國公司的海外擴張只有聯(lián)系第二次世界大戰(zhàn)后建立起來的全球政治體系的來龍去脈才能得到理解。這表明吉爾平深刻地挖掘出國家權(quán)力因素在支持本國企業(yè)開拓世界市場中的作用。事實上，作為非國家行為主體，跨國公司在很大程度上改變了人類社會的生產(chǎn)方式和交換方式，深刻地改變了世界經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和功能，改變了財富的來源和分配結(jié)構(gòu)，甚至改變了國家權(quán)力的構(gòu)成和運行過程。

　　然而，長期以來，我們在理論建設(shè)和政策實踐上更多地將跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)布局視為企業(yè)自發(fā)的市場力量，忽視了發(fā)達國家跨國公司首先是國際壟斷資本擴張的重要載體，忽視了跨國公司的對外擴張是服務于其國家利益的戰(zhàn)略考量，忽視了財富和權(quán)力的關(guān)系，本質(zhì)上忽視了政治和經(jīng)濟的互動關(guān)系。理論上，從最近30年來我國對于跨國公司問題的研究文獻來看，無論是教材、專著，還是學術(shù)論文，絕大多數(shù)都集中于對跨國公司的經(jīng)典國際直接投資理論和全球戰(zhàn)略以及經(jīng)營管理的評介和總結(jié)上，鮮有文章從國家利益的視角加以研究。實踐上，改革開放30多年來，90%的世界500強企業(yè)將中國視為其全球價值鏈的重要環(huán)節(jié)，給中國經(jīng)濟帶來了初始繁榮(包括就業(yè)、稅收和出口等)，但我們“以市場換技術(shù)”的初衷井沒有實現(xiàn)，資源耗竭和環(huán)境污染問題觸目驚心，威脅到中國經(jīng)濟的健康和可持續(xù)發(fā)展;盡管國家鼓勵中國企業(yè)利用全球資源實施國際化發(fā)展戰(zhàn)略，但卻在提高中國經(jīng)濟市場化程度和企業(yè)公平競爭的壓力下，無法給處于成長中的中國企業(yè)“走出去”提供政策保障與支持，以至于使企業(yè)和國家遭受重大經(jīng)濟損失。

　　中國已成長為世界第二大經(jīng)濟體和第三大對外直接投資國，并連續(xù)十幾年成為吸收對外直接投資最多的新興經(jīng)濟體。相比之下，國內(nèi)對跨國公司的理論和政策研究水平嚴重滯后于中國作為重要的新興經(jīng)濟體參與經(jīng)濟全球化實踐的現(xiàn)實。如何理解跨國公司的海外擴張服務于其國家利益，如何認識市場力量和國家權(quán)力的關(guān)系，如何處理跨國公司在華經(jīng)營和中國國家利益的關(guān)系，如何支持中國企業(yè)進行國際化經(jīng)營，不僅是亟待解決的現(xiàn)實問題，而且對中國等新興經(jīng)濟體而言，也具有重要的理論意義。因此，從現(xiàn)實主義國際政治經(jīng)濟學的研究路徑出發(fā)，圍繞經(jīng)濟全球化時代發(fā)達跨國公司是如何為國家利益服務的，本文擬從國家利益中財富的視角探討以下問題：(1)跨國公司如何操控全球財富分配，從而有利于母國財富增加;(2)跨國公司如何淡化其“國籍”進而加速全球擴張;(3)跨國公司如何與母國形成一個利益共同體，從而成為東道國的“雙刃劍”;(4)結(jié)論和建議。

　　二、跨國公司如何操控全球財富分配，從而有利于母國財富增加?

　　資本主義生產(chǎn)方式確立后，基于國際分工的對外貿(mào)易始終是資本主義國家獲取財富的重要手段之一。英國重商主義集大成者托馬斯·孟于1765年出版的《英國得自對外貿(mào)易的財富»，早已是最有力的詮釋。眾所周知，國際分工是世界上各國(地區(qū))之間的勞動分工，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是社會分工超越國界的結(jié)果，是生產(chǎn)社會化向國際化發(fā)展的趨勢。顯然，這里分工的主體是國家(地區(qū))，分工的邊界是產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)業(yè)間分工或產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工)。第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是進入20世紀90年代后，隨著信息技術(shù)革命和跨國公司的迅猛發(fā)展，國際分工不斷深化，即以跨國公司為主體、以生產(chǎn)要素為邊界的價值鏈分工(或產(chǎn)品內(nèi)分工)成為國際分工的主要形式。在此過程中，跨國公司不僅主宰了資本、人力和技術(shù)等生產(chǎn)要素的全球流動和配置，推動了經(jīng)濟全球化的發(fā)展，也主導了經(jīng)濟全球化紅利的分配，即在增加世界總產(chǎn)出的同時，跨國公司操控了全球財富分配，從而有利于母國財富增加。

　　(一)主導國際分工從產(chǎn)品分工轉(zhuǎn)化為價值鏈分工

　　眾所周知，傳統(tǒng)的國際分工指產(chǎn)業(yè)部門之間的分工，即工業(yè)制成品生產(chǎn)國和初級產(chǎn)品生產(chǎn)國之間的國際分工，以及各國不同工業(yè)部門之間的分工，分工的邊界是產(chǎn)業(yè)。20世紀90年代以來，隨著信息技術(shù)革命的發(fā)展、全球范圍內(nèi)市場經(jīng)濟規(guī)則的確立和貿(mào)易壁壘的逐漸降低，要素特別是資本和技術(shù)要素的流動性大大增強。由于市場規(guī)模的擴大和交易成本的降低，價值鏈上的諸多環(huán)節(jié)(包括生產(chǎn)性活動和功能性活動)得以在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)更加專業(yè)化的細分。于是，發(fā)達國家的大型跨國公司推動了國際分工的深化和細化，國際分工就越來越表現(xiàn)為相同產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品之間和相同產(chǎn)品不同工序、不同增值環(huán)節(jié)之間多個層次的分工，原來以要素稟賦為基礎(chǔ)的國際產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，進一步讓位于基于要素可流動的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直專業(yè)化貿(mào)易和公司內(nèi)貿(mào)易。這樣，原來的以國家為主體、以產(chǎn)品為紐帶、以產(chǎn)業(yè)為界限的產(chǎn)品分工形式逐漸被一種新的分工形式所取代，即以跨國公司為主體、以對外直接投資為紐帶、以價值鏈上勞動、資本和技術(shù)等特定要素為界限的價值鏈分工。

　　當代國際分工從產(chǎn)品分工向價值鏈分工發(fā)展，是發(fā)達國家跨國公司在全球范圍內(nèi)進行貿(mào)易和投資活動的必然結(jié)果?？鐕臼琴Y本主義進入到壟斷的產(chǎn)物，國家壟斷資本主義時期發(fā)展迅猛，進入到國際壟斷資本主義時期則出現(xiàn)了一批巨型和超巨型的跨國企業(yè)。實力強大的跨國公司按照其全球戰(zhàn)略和經(jīng)營策略在全世界配置資源，實現(xiàn)了全球生產(chǎn)和全球銷售。跨國公司以國際直接投資為載體、依其價值鏈增值方向進行全球區(qū)位選擇構(gòu)筑國際生產(chǎn)體系，極大地促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。

　　(二)通過價值鏈分工操控全球財富分配，從而增加母國財富

　　必須清楚地看到，基于“比較優(yōu)勢理論”的價值鏈分工的實質(zhì)是發(fā)達國家的跨國公司在全球范圍內(nèi)的資源整合，即跨國公司相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的分布已經(jīng)不再局限于一國甚至幾國的地理范圍，而是以對跨國公司有利的所有經(jīng)濟體為勢力范圍，實現(xiàn)研發(fā)、設(shè)計、采購、制造、組裝、銷售、服務等各個環(huán)節(jié)的全球配置和網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)營與管理?？鐕静粌H要從各國生產(chǎn)要素(勞動力、自然資源和資本等)的質(zhì)量和成本差異中降低成本進而獲得利益，而且要通過培育全球范圍的協(xié)同優(yōu)勢增強其對全球不同市場的影響力與控制力，全面提升跨國公司的競爭優(yōu)勢以攫取高額壟斷利潤，并最終轉(zhuǎn)化為母國的國民財富。

　　通過對歷史的觀察發(fā)現(xiàn)，在國際經(jīng)濟關(guān)系中，主要優(yōu)勢(尤其是科學技術(shù)、管理和資本方面的優(yōu)勢)總是壟斷在少數(shù)強國、富國手中，它們以這種壟斷優(yōu)勢為武器，通過犧牲弱國的利益而走向富裕。因此，在這種“比較利益”中，最大的獲益者只能是那些擁有壟斷優(yōu)勢的富國和強國。正像馬克思所指出“正如一切都已經(jīng)成為壟斷的，在現(xiàn)實，也有一些工業(yè)部門支配所有其他部門，并且保證那些主要從事于這些行業(yè)的民族統(tǒng)治世界市場。”“自由貿(mào)易的信徒從每一個工業(yè)部門找出幾個特殊品種的生產(chǎn)，把它們跟工業(yè)發(fā)達國家中一般消費品的最廉價的生產(chǎn)等量齊觀，這真是太可笑了。如果說自由貿(mào)易的信徒弄不懂一國如何犧牲別國而致富，那么我們對此不應該感到意外，因為這些先生們同樣不懂得，在每個國家內(nèi)，一個階級是如何犧牲另一個階級而致富的。”在經(jīng)濟全球化的今天，馬克思的這一論斷依然正確。

　　跨國公司依靠強大資本、技術(shù)和管理優(yōu)勢，通過對外直接投資對東道國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進行滲透和控制后，便可以通過轉(zhuǎn)移價格、避稅、技術(shù)壟斷、產(chǎn)業(yè)鏈封鎖等復雜方式造成一個不可逆的不利于東道國的局面，即東道國在自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中從事經(jīng)營活動，但卻利潤微薄，例如菲律賓的種植業(yè)、中國大陸的加工業(yè)，甚至伊拉克的石油采掘業(yè)?？鐕緝H需支付要素價格(如勞動力成本)，即可拿走東道國具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的超額利潤，使東道固不能獲得應有的利潤。

　　基于價值鏈分工的“微笑曲線”認為，研發(fā)設(shè)計、原料采購、生產(chǎn)制造、物流運輸、訂單處理、批發(fā)經(jīng)營、終端零售乃至售后服務和品牌管理等多個階段構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)鏈的主要環(huán)節(jié)。其中，附加值更多體現(xiàn)在“微笑曲線”兩端(指技術(shù)、設(shè)計環(huán)節(jié)和銷售、服務環(huán)節(jié))，而依靠投入勞動要素的部分(主要是制造和組裝環(huán)節(jié))附加值最低，即參與國際分工的主體在產(chǎn)業(yè)鏈中所處的分工位置決定了附加值的大小。“微笑曲線”展示的制造業(yè)利潤微薄并不是普遍現(xiàn)象，在全球的維度會發(fā)現(xiàn)眾多反例。發(fā)達國家所從事的高附加值產(chǎn)業(yè)，很大程度上并不是天然的高附加值產(chǎn)業(yè)，而是利潤扭曲后的產(chǎn)物。例如，瑞士鐘表制造業(yè)以及德國制造業(yè)都是利潤豐厚的部門。瑞士鐘表作為高新技術(shù)早已經(jīng)是19世紀的事情，目前瑞士手表的主要部件來自中國和日本;德國制造業(yè)也不都是高新技術(shù)產(chǎn)品，主體還是以德國中小企業(yè)生產(chǎn)中、低等技術(shù)產(chǎn)品為主。

　　因此，利潤高低并不完全取決于在產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置，也并不完全取決于從事初級產(chǎn)業(yè)或者高級產(chǎn)業(yè)，更重要的取決于處于主導地位的跨國公司在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的利潤分配。以臺灣制造業(yè)為例，不可否認的是，臺灣已經(jīng)擁有了初步的核心技術(shù)，能為國際大型電子設(shè)備公司(如戴爾、惠普)提供關(guān)鍵零部件、產(chǎn)品設(shè)計、系統(tǒng)集成和精密加工等工作，相對于其提供服務的跨國公司擁有更高的技術(shù)水平，但利潤依然微薄?？梢詫?ldquo;微笑曲線”擴展為更為通用的解釋，即全球價值鏈分工的組織者和控制者跨國公司能夠操縱利潤在不同要素上的分配，把更多的利潤轉(zhuǎn)移給偏好的要素。

　　不僅如此，以初級產(chǎn)業(yè)為主的國家也不一定獲取不到高額利潤。眾所周知，經(jīng)合組織(OECD)成員國新西蘭和澳大利亞兩國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè)和礦業(yè))均由本國公司控制，從而在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)也可以獲取高額利潤，并進一步將其轉(zhuǎn)化為本國財富，提升本國國民福利水平。例如，新西蘭具備了乳制品產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，乳制品成為新西蘭第一大支柱產(chǎn)業(yè)。100公斤牛奶的國際平均成本為45美元，獨特的自然條件使新西蘭的平均成本僅為30余美元，約為西歐國家的1/2，中國的3/5。在20世紀90年代跨國公司的并購浪潮中，新西蘭拒絕了雀巢公司的合作提議，自己組織了奶農(nóng)合作企業(yè)恒天然公司，代表了約95%新西蘭奶農(nóng)的利益。恒天然以要素價格向奶農(nóng)收購牛奶，按國際市場價格在全球市場銷售，取得的超額利潤以紅利和稅收的形式返回新西蘭。

　　再來看另一個和新西蘭具有相同比較優(yōu)勢的國家——智利。智利生產(chǎn)100公斤牛奶的成本甚至低于30美元，但堅持新自由主義的智利政府在市場開放中，讓瑞士雀巢公司和新西蘭“恒天然”進入本國市場并占據(jù)主導地位。雀巢和“恒天然”以要素價格向智利農(nóng)場收購牛奶并以國際價格出口，因而智利的比較優(yōu)勢所能帶來的超額利潤自然被外國企業(yè)取得。即便比新西蘭更有資源優(yōu)勢(智利除了出產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，還是最大的銅礦產(chǎn)地)，智利也無法達到新西蘭的富裕程度。

　　因此，跨國公司在控制價值鏈分工后對東道國支付的僅僅是要素的價格，換取了對具有比較優(yōu)勢的要素所產(chǎn)生的超額利潤的分配權(quán)。跨國公司操縱要素價值鏈的附著利潤，把要素利潤保留或轉(zhuǎn)移給母國以促進母國福利水平的提高。在經(jīng)濟全球化條件下，為資本重新安排國民福利的去向奠定了基礎(chǔ)和條件。

　　(三)發(fā)達國家在國際分工轉(zhuǎn)化中的策略選擇

　　國際分工形式從產(chǎn)品分工向價值鏈分工的轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家所采取的策略也是不同的，都形成了有利于提升發(fā)達國家國民福利的國際格局。

　　在產(chǎn)品分工階段，利潤體現(xiàn)在具有比較優(yōu)勢的國家內(nèi)。與此同時，發(fā)達國家主導的中心與外圍模式興起，全球貿(mào)易利益向主導國家匯集。例如英國建立了以英國為核心的殖民地體系，英國是世界工廠，而廣大的殖民地成為英國制造業(yè)的市場和原料產(chǎn)地。超額利潤源源不斷從殖民地匯集到英國，使得英國成為18世紀中葉到20世紀初最強大的國家。英國在政治和軍事上控制其殖民地，在經(jīng)濟政策上實施有利于英國利益的制度安排。一方面，對殖民地進行產(chǎn)業(yè)限制，限制殖民地發(fā)展工業(yè)以避免競爭，推廣種植園以確保原材料供應，讓殖民地對中心國形成依賴，降低中心外圍體系內(nèi)的貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)原材料和工業(yè)品的自由貿(mào)易;另一方面，對體系外實施排他性貿(mào)易政策，禁止殖民地與其他歐洲國家進行貿(mào)易以確保利益獨占，這也是造成新興資本主義國家與老牌資本主義國家頻繁發(fā)生搶奪殖民地戰(zhàn)爭甚至世界大戰(zhàn)的根本原因。

　　在價值鏈分工階段，舊殖民地模式顯然已不可能，但國際分工的本質(zhì)未發(fā)生根本變化。作為生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，國際分工的不斷深化和細化進一步促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，促進了世界經(jīng)濟的增長，帶來了東道國經(jīng)濟的初始繁榮，這是國際分工的歷史進步性。但是，作為資本主義生產(chǎn)方式下產(chǎn)生的國際分工的歷史局限性、掠奪性依然存在，其掠奪性在經(jīng)濟全球化時代的表現(xiàn)形式為，跨國公司在主導國際分工、控制全球價值鏈的基礎(chǔ)上僅支付給東道國微薄的要素報酬，從而攫取高額壟斷利潤，進而操控全球財富分配。我們將上述情況稱之為“跨國公司惡習”。

　　二、經(jīng)濟全球化時代跨國公司失去“國籍”了嗎？

　　作為資本主義生產(chǎn)方式的最新發(fā)展階段，國際壟斷資本主義的實質(zhì)就是資本在國際化運動中不斷增值。20世紀90年代以來，全球政治經(jīng)濟格局的重大變化以及科學技術(shù)的迅猛發(fā)展，大大改變了企業(yè)競爭的環(huán)境。在經(jīng)濟全球化和信息技術(shù)革命的推動下，跨國公司獲得了跨越政治地理界限的可能，在全球范圍內(nèi)配置資源。越來越多的跨國公司把過去的多國發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為全球發(fā)展戰(zhàn)略，從而使跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營的全球化水平不斷提高。在此情況下，跨國公司淡化其產(chǎn)品和公司“國籍”的傾向日益明顯，跨國公司真的失去“國籍”了嗎?

　　(一)跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營全球化程度的不斷提高

　　無止境地開拓市場和追逐更多利潤是資本的本性，是資本主義科學技術(shù)和社會生產(chǎn)力發(fā)展的根本動力，也是國際壟斷資本主義形成和發(fā)展的根本動因。馬克思指出：“不斷擴大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系。”“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了。”在急速的市場擴張中，跨國公司或者充分利用國家和地區(qū)的資源，在全球最適宜的地方設(shè)置研發(fā)中心、采購中心、制造組裝中心、營銷中心和財務結(jié)算中心等，打造全球產(chǎn)業(yè)鏈;或者充分利用其他企業(yè)的資源，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟或者并購企業(yè)，吸納整合全球資源，完善全球產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)等。在此過程中，跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營的全球化水平不斷提高。進入21世紀后，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)制定了“跨國化指數(shù)”(TransnationalityIndex.TNI)和“國際化指數(shù)”(Internationalizationin-dex)來測度大型跨國公司的國際化水平。

　　“跨國化指數(shù)”綜合評價的是企業(yè)全球化的深度，說明的是跨國公司在海外的投資、生產(chǎn)和銷售活動占有多大份額，跨國化指數(shù)越高，企業(yè)的全球化程度越高。由于跨國公司的國外資產(chǎn)、國外生產(chǎn)和國外銷售額的增長都明顯快于其總額的增長，所以大型跨國公司的跨國化指數(shù)呈現(xiàn)不斷提高的趨勢(雖然不同年份也有波動)。世界100家非金融類大型跨國公司平均的跨國化指數(shù)1990年為51%，2000年為55.7%，2006年為61.6%。“國際化指數(shù)”綜合評價的是企業(yè)全球化的廣度，說明的是跨國公司在海外的生產(chǎn)經(jīng)營活動分布在多少國家和地區(qū)進行，即經(jīng)營和利益所覆蓋的范圍。所以這一指標也稱“地區(qū)分散化指數(shù)”，即跨國公司分支機構(gòu)在國外分布廣度的量化反映。據(jù)UNCTAD的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2006年所有行業(yè)和部門的平均國際化指數(shù)為70.1，即全部子公司的70%設(shè)在國外，平均分布在海外41個國家和地區(qū)。其實，這樣的跨國化和國際化指數(shù)還沒有充分反映大型跨國公司的全球化程度，因為除了擁有在海外直接控制的子公司和分公司外，跨國公司還擁有其他各種形式的投資，例如組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，實行供應制和分包制等，如果將這些計算在內(nèi)，其跨國化和國際化指數(shù)會更高。

　　隨著跨國公司生產(chǎn)經(jīng)營全球化程度的不斷提高，出現(xiàn)了淡化跨國公司“國籍”、強化其全球性的趨向，進入21世界后，甚至出現(xiàn)了“全球公司”的稱謂。例如，美國寶潔公司稱其為“全球化公司”，而不僅僅是美國公司;日本東芝公司稱其為“地球內(nèi)企業(yè)”;瑞士的ABB公司定位自己為“處處為家的全球公司”;美國IBM認為跨國公司已經(jīng)不能適應經(jīng)濟全球化的時代需要，把向己定義為“全球整合的企業(yè)”;匯豐銀行的宣傳語是“環(huán)球金融、地方智慧”;更有意思的是，2006年以來，出現(xiàn)了一些著名德國企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)闅W洲公司的現(xiàn)象，并將其視為走向“全球公司”的一個過渡階段。上述情況表明，跨國公司的跨國化和國際化程度已經(jīng)達到了相當高度的水平?？梢姡笮涂鐕疽殉蔀楫斀衩逼鋵嵉膰H壟斷資本的表現(xiàn)形式。

　　(二)跨國公司資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)的高度集中

　　問題的本質(zhì)在于，盡管資本越來越跨國化，絕大多數(shù)跨國公司從事的全球化經(jīng)營生產(chǎn)出的產(chǎn)品“國籍”日益模糊，但資本的國別特征依然清晰，主要表現(xiàn)在跨國公司資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)仍然高度集中。

　　從資產(chǎn)所有權(quán)來看，據(jù)UNCTAD統(tǒng)計，2001年100家大型跨國公司的海外子公司資產(chǎn)占其總資產(chǎn)的42.6%，2007年增加到56.8%。這一數(shù)據(jù)表明，跨國公司的跨國化程度明顯提高，但并不意味著一半以上的跨國公司的資產(chǎn)歸外國投資者所有。盡管跨國公司海外子公司以在東道國當?shù)刈C券市場融資為主(一般在50%-70%之間波動)，因而跨國公司的這部分資產(chǎn)可能是為外國投資者所有的，但無論如何，其產(chǎn)權(quán)始終是控制在母公司手中的，不然就不成其為子公司了。在當今股權(quán)高度分散化的情況下，占有15%的股權(quán)足以實現(xiàn)對子公司的控制。至于母公司，則是掌握在母國的大投資者手中，包括母國大銀行、基金公司、其他金融機構(gòu)以及其他企業(yè)和個人大股東手中。

　　從跨國公司的管理權(quán)來看，盡管大型跨國公司在海外的子公司數(shù)目越來越多，地區(qū)分布越來越廣，為了對當?shù)厥袌龅淖兓焖僮龀龇磻?，跨國公司實施了本地化?zhàn)略，其中包括在東道國聘用一些管理人員。但是，必須看到，跨國公司母公司的管理權(quán)和決策權(quán)依然掌握在本國人手中，其子公司所聘用的東道國管理人員則必須服從母公司高層管理者的意志，忠實執(zhí)行公司高層決策，即以不影響公司的資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)由本國人掌握為限。關(guān)于跨國公司的絕大多數(shù)高層決策者，在本國公民中的特定群體內(nèi)選擇，這在海默提出的跨國公司組織的三個層次論中早已明確指出。雖然跨國公司會刻意淡化和掩蓋自己的國家屬性，但如果觀察其股東構(gòu)成、治理框架、高層管理者的來源，甚至膚色和教育背景，就會發(fā)現(xiàn)其國別特征依然明顯。需要注意的是，母國也可能是一個利益相近的國家集團(如歐盟)。例如，宜家總部在瑞典，大股東坎普拉德家族常年定居瑞士，宜家集團的控股基金會在荷蘭注冊，高層管理機構(gòu)分布在丹麥和比利時等地。

　　此外，為了接近市場和降低成本，近年來出現(xiàn)了跨國公司將研發(fā)中心設(shè)在某些新興經(jīng)濟體(例如中國和印度等)的趨勢，這也成為跨國公司淡化“國籍”的標志之一。但是，正如諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者斯蒂格利茨所言，壟斷是一切利潤的源泉?？鐕舅哂械膲艛鄡?yōu)勢(包括三類：來自產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢，如產(chǎn)品差異、特定的營銷技巧等;來自要素市場不完全優(yōu)勢，如專利技術(shù)、專有技術(shù)、管理經(jīng)驗等;來自企業(yè)規(guī)模效益的優(yōu)勢)是其獲得超額壟斷利潤的來源，是企業(yè)的核心競爭力，而“公司的核心競爭力不能輕易跨出國門”。因此，跨國公司的絕大部分研發(fā)活動，尤其是高端研發(fā)活動，都在母國國內(nèi)進行。盡管也有越來越多的跨國公司研發(fā)中心開始設(shè)立在一些新興市場國家，但是所從事的研發(fā)活動基本上屬于高端技術(shù)的低端研發(fā)環(huán)節(jié)。

　　因此，在跨國公司全球化程度不斷提高、產(chǎn)品國籍趨于模糊的現(xiàn)象下，我們必須清醒看到跨國公司的資本國別特征依然清晰。只有資本“國籍”清晰的跨國公司，才能將其在全球經(jīng)營攫取的超額利潤名正言順地返回母國。認為在經(jīng)濟全球化時代跨國公司已沒有“國籍”的觀點是非常不明智的，把政策制度建立在資本無“國籍”的認識上，將嚴重威脅中國的經(jīng)濟安全。

　　三、跨國公司如何與母國政府形成利益共同體？

　　吉爾平在《跨國公司與美國霸權(quán)》一書中考察了市場力量和國家權(quán)力的關(guān)系后指出，跨國公司擴展是美國國家實力擴張的結(jié)果。他認為，美國在歐洲和全球的政治地位為美國的跨國公司向歐洲和全世界擴張奠定了基礎(chǔ)，反過來，美國跨國公司的全球擴張也為鞏固美國實力提供了資金和技術(shù)的支撐。作為國際壟斷資本組織，跨國公司從誕生之日起就與國家權(quán)力如影隨形。第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義進入到國家壟斷時期，國家權(quán)力和跨國公司的結(jié)合更加密切。一方面，跨國公司依靠其雄厚的資本實力支配著國家的內(nèi)外政策，推動著國家權(quán)力向著有利于自己的方向運轉(zhuǎn);另一方面，跨國公司又以國家為其利益的總代表，受到國家的全力維護和支持。20世紀90年代以后，資本主義發(fā)展到國際壟斷階段，盡管出現(xiàn)了一些超巨型跨國公司，其經(jīng)營規(guī)模甚至超過一些中等國家，但跨國公司與國家權(quán)力的結(jié)合在深度和廣度上都有新的發(fā)展。維護有利于跨國公司發(fā)展的制度，也是鞏固最有利于發(fā)達國家經(jīng)濟利益和政治利益的安排，即美國跨國公司的全球擴張是國家權(quán)力的延伸和國民財富的補充，跨國公司與母國政府是一個利益共同體。那么，這個利益共同體是如何運轉(zhuǎn)的呢?

　　(一)跨國公司帶動母國國民財富水平的提升，并為美國霸權(quán)提供物質(zhì)基礎(chǔ)

　　1.跨國公司帶動母國國民財富水平的提升

　　資本是不斷追逐利潤的，跨國公司之所以把資本投向國外，是因為那里可以獲得比國內(nèi)更高的利潤。UNCTAD數(shù)據(jù)顯示，2011年，國際直接投資收益率在全球的平均水平為7%，其中發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的投資收益率分別為8%和13%，高于發(fā)達國家的5%。正因為如此，美國跨國公司全部利潤的一半來自于其海外的經(jīng)營活動?？鐕纠萌蚍止?，構(gòu)筑全球產(chǎn)業(yè)鏈，把越來越多的國家納入由發(fā)達國家主導的分工體系當中，并通過操控財富分配，在帶動東道國經(jīng)濟繁榮的同時，把主要利潤轉(zhuǎn)回母國，這對于改善母國國際收支狀況和提高母國國民財富水平大有益處。據(jù)UNCTAD統(tǒng)計，2011年，總量21萬億美元的全球外國直接投資存量共創(chuàng)造了1.5萬億美元的利潤，其中2/3被匯回母國，平均占經(jīng)常項目收支的3.4%。因此，必須清楚地看到，在經(jīng)濟全球化時代，支撐一國國民財富的除了本土企業(yè)的貢獻外，跨國公司的海外利潤是不可忽視的重要組成部分。

　　上述情況還可以以在華跨國公司通過轉(zhuǎn)移定價方式轉(zhuǎn)移利潤的案例加以說明。2007年，中國國家統(tǒng)計局“利用外資與外商投資企業(yè)研究”課題組完成的一份關(guān)于外資的研究報告表明，在所謂調(diào)查的虧損外商投資企業(yè)中，約2/3為非正常虧損，這些企業(yè)每年通過轉(zhuǎn)移定價避稅，給我國造成的稅款損失達300億元人民幣。可見，外商投資企業(yè)利用轉(zhuǎn)移定價方式轉(zhuǎn)移利潤的現(xiàn)象非常嚴重。在中國加工工業(yè)只能獲取微薄的要素報酬的情況下，不能不說我們是在犧牲自己，促進了在華投資跨國公司母國財富水平的提升。如果不能同時保證中國財富的積累，那么，中國和西方發(fā)達國家的經(jīng)濟和財富差距就會進一步擴大。

　　2.跨國公司為美國霸權(quán)和優(yōu)勢提供物質(zhì)基礎(chǔ)

　　美國跨國公司在全球的大發(fā)展，不僅增強了美國的經(jīng)濟實力，而且鞏回了美國的政治和軍事實力。正如吉爾平所說，在海外快速擴張的跨國公司與美元的國際地位、美國的核優(yōu)勢結(jié)合在一起，共同構(gòu)成了第二次世界大戰(zhàn)后美國全球霸權(quán)的基礎(chǔ)。美國以極低的成本發(fā)行充當世界貨幣的美元，讓外國投資者認購低收益、保值增值前景不佳的美元資產(chǎn)政府債券、證券產(chǎn)品、普通企業(yè)股權(quán)，換自來的卻是全球范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。美國對外投資目標集中于貨幣大幅升值的其他發(fā)達國家和經(jīng)濟高速增長的新興市場，以及石油、礦產(chǎn)等戰(zhàn)略資源。

　　20世紀60年代，由于不斷惡化的國際收支，跨國公司的作用才被美國逐漸發(fā)現(xiàn)，它們在海外的收益被當成維系美國霸權(quán)的手段。美國收緊了資本流出的控制，但此時的跨國公司已經(jīng)在海外成長起來，大部分的投資可以通過經(jīng)營業(yè)務和現(xiàn)金流來實現(xiàn)，美國海外的企業(yè)開始向國內(nèi)返回利潤。海外獲得的真實利潤規(guī)模是難以獲得的，因為跨國公司的利潤是在產(chǎn)業(yè)鏈上要素利潤被扭曲分配得來的。因此，來自海外轉(zhuǎn)移的利潤不僅僅是國際收支平衡表中投資收益上的數(shù)字和商標專利技術(shù)許可等收入，還存在于母公司總的利潤表中。這也是高盛曾認為德國大眾汽車的每1元利潤中有0.8元來自中國，而表面上中國經(jīng)營所呈現(xiàn)的利潤總和遠遠沒有那么多的原因。

　　跨國公司所經(jīng)營的戰(zhàn)略物資本身也對美國霸權(quán)起到支撐作用。美國石油公司對能源市場具有決定性的影響。在美國的控制下，第二次世界大戰(zhàn)后石油一直以充分供應和低廉的價格為資本主義國家尤其是西歐和日本的再次復興提供了引擎。同樣，20世紀90年代初，美國跨國公司操縱的石油價格的大幅波動，也是造成蘇聯(lián)解體的直接促進因素之一。應該看到，美國跨國公司的資本實力及其對外擴張的動力格外強大，從在全球擴張的市場中獲取到的超額利潤遠遠超過其他發(fā)達國家的跨國公司，這就是美國成為超級大國的深厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

　　(二)母國政府為跨國公司提供制度保障

　　如前所述，跨國公司的國際化和跨國化趨勢在不斷加強，實力也在不斷壯大。但是，跨國公司無論如何強大，它也不能代替國家，更不能離開本國政府提供支持與保障。

　　對內(nèi)，發(fā)達國家的國內(nèi)市場格局并非新自由主義所宣揚的共同遵守同一規(guī)則，而是執(zhí)行有利于本國企業(yè)自由競爭的規(guī)則;而對外國企業(yè)則通過非貿(mào)易壁壘、投資審查、稅務法規(guī)等各種高超而巧妙的方法盡量排除。例如，德國有對大眾公司的專門立法，確保大眾的利益在德國高于其他外國汽車企業(yè)。在美國通用公司破產(chǎn)重組后亟須提供市場份額的關(guān)鍵時刻，美國國會發(fā)起了對當時在美國擁有最大市場份額的日本豐田汽車公司的安全性責難，迫使豐田總裁在美國國會含淚認錯。而后證實，美國國會的行為實屬在通用公司最需要市場的時機故意對競爭對手導演的冤案。需要注意的是，美國國會沒有針對豐田公司導演的這起冤案給予糾錯，而是選擇了同樣在美國雇用工人、生產(chǎn)汽車、創(chuàng)造GDP的外國公司。

　　對外，發(fā)達國家政府為跨國公司提供的最重要的公共服務就是構(gòu)筑有利于跨國公司海外擴張的全球制度安排，這是跨國公司興盛的重要前提。20世紀80年代興起的新自由主義，是對跨國公司最為有利的理論基礎(chǔ)，而“華盛頓共識”的形成與推廣，則是新自由主義從學術(shù)理論嬗變?yōu)閲H壟斷資本主義的經(jīng)濟范式和政治性綱領(lǐng)的主要標志。

　　20世紀80年代以后，美國等發(fā)達國家實行新自由主義，大大放寬或取消了對企業(yè)的管制，確實激發(fā)了企業(yè)經(jīng)營的活力;不僅如此，發(fā)達國家主導的新自由主義在全世界的推行，更為跨國公司在國內(nèi)市場飽和情況下的全球快速擴張創(chuàng)造了十分有利的條件。新自由主義是對發(fā)達國家跨國公司最為有利的理論基礎(chǔ)，推行建立在此基礎(chǔ)上的制度安排就顯而易見了。掌握著經(jīng)濟主導權(quán)的發(fā)達國家通過對外援助、關(guān)稅減讓、扶植親近政府等方式，作為換取發(fā)展中國家接受并采納新自由主義理論的籌碼;同時，“華盛頓共識”所倡導的自由化、私有化和市場化改革，恰恰是為發(fā)達國家的跨國公司向發(fā)展中國家擴張打開了大門。正如吉爾平指出，“國家，特別是大國，制定了每個企業(yè)和跨國公司必須遵循的規(guī)章，這些規(guī)章一般反映了占主導地位的國家及其公民的政治利益和經(jīng)濟利益。”這實質(zhì)上就是“國家中心的現(xiàn)實主義”的核心所在，即政治框架決定了經(jīng)濟活動的方向和可能性。

　　不容否認的是，跨國公司與母國的利益雖然總體方向一致，但跨國公司作為企業(yè)，仍然是以利潤最大化為其最高目標，因此母國與跨國公司之間也有內(nèi)部矛盾，例如，母國與跨國公司之間的稅收博弈、跨國公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能會提高母國的失業(yè)率、母國內(nèi)不向政治利益集團和經(jīng)濟利益集團之間難免一致，等等。但是，這種矛盾是在國家總體上服務于跨國公司的前提下產(chǎn)生的，在二者的關(guān)系中處于次要地位。即便跨國公司成功避稅，分享其利潤分配的最大受益者依然是本國利益集團，并通過漣滿擴散給母國國民。所以，發(fā)達國家政府傾向于更嚴厲懲罰外國企業(yè)，而不是本國企業(yè)，這就是為什么歐盟和美國互對對方企業(yè)開出高額罰單的原因。

　　(三)跨國公司與母國政府作為一個利益共同體對發(fā)展中東道國是一柄雙刃劍

　　跨國公司的海外擴張的確可以把發(fā)展中東道國潛在的比較優(yōu)勢發(fā)揮出來，帶來初始的經(jīng)濟繁榮(包括經(jīng)濟增長、資本積累、引進技術(shù)、吸收就業(yè)、擴大出口等)，這對東道國的經(jīng)濟條件改善具有重要的意義。尤其是對于落后但擁有豐富資源的發(fā)展中國家，跨國公司帶來的好處快速而明顯，因此容易被東道國接受。當這些國家擺脫了貧困陷阱之后，若主導產(chǎn)業(yè)被跨國公司控制且不能把利潤留在國內(nèi)，則經(jīng)濟的進一步發(fā)展會停滯不前。高度關(guān)注跨國公司對發(fā)展中東道國的消極影響(產(chǎn)業(yè)控制)，對新興經(jīng)濟體而言，具有重大意義。

　　正如壟斷優(yōu)勢理論所指出，壟斷優(yōu)勢既是跨國公司對外投資的基礎(chǔ)，也是它們對東道國實施產(chǎn)業(yè)控制的手段和方式?？鐕驹从趬艛鄡?yōu)勢以股權(quán)控制、技術(shù)控制、成本控制和品牌控制等方式控制國外經(jīng)營，借以控制東道國產(chǎn)業(yè)。引用一份較早的數(shù)據(jù)，聯(lián)合國經(jīng)社理事會(Economic and Social Council-Ecosoc)1978年的一份研究成果顯示，1970年，墨西哥外國控制的企業(yè)占其制造業(yè)總銷售額的28%，其中，煙草業(yè)占80%、橡膠業(yè)占84%、電機業(yè)占79%、化學業(yè)占67%、非電氣機械業(yè)占62%。英國學者尼爾·胡德和斯蒂芬·揚認為，跨國公司對東道國的產(chǎn)業(yè)控制顯示了跨國公司擁有相當大的經(jīng)濟和非經(jīng)濟力量，并在寡占性市場結(jié)構(gòu)中會導致過高的價格和超常的高收益等。

　　中國經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)安全問題亟待關(guān)注。據(jù)《中國產(chǎn)業(yè)地圖》(中國并購研究中心)統(tǒng)計，中國每個已開放產(chǎn)業(yè)的前5名，都是由外資公司控制，在中國28個主要產(chǎn)業(yè)中，外資在21個產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)。在我國第二產(chǎn)業(yè)中，除電力、軍工等極少數(shù)國家核心行業(yè)以外，外資在水泥行業(yè)、鋼鐵行業(yè)、汽車行業(yè)、橡膠行業(yè)、機械制造行業(yè)、石化行業(yè)、玻璃行業(yè)、釀酒行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、供水供氣行業(yè)、煤炭行業(yè)、日用化妝品行業(yè)、食品行業(yè)、造紙行業(yè)、紡織行業(yè)、建筑業(yè)、家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革、毛皮、羽絨、塑料制造業(yè)、工藝品及其制造業(yè)等行業(yè)中，都占有較高股權(quán)和市場控制權(quán)。以汽車工業(yè)為例，一汽大眾、上海大眾、東風、華晨、上海通用、長安福特、北汽現(xiàn)代、北京吉普、廣州本田、廣州豐田、天津一汽豐田、長安雪鐵龍等中國汽車銷量最大的公司，外資股權(quán)均為50%，不包括外資中小企業(yè)，外商在華投資和合資控制的53家大型汽車公司，銷售額在1萬億元以上，占汽車市場總銷售額的60%~70%以上;此外，外資在中國汽車零部件市場已占有60%以上的份額，而在汽車電子、發(fā)動機零部件和摩托車配件等高技術(shù)含量領(lǐng)域，外資控制企業(yè)也高達70%以上;在汽車制造行業(yè)，法國米其林和新加坡佳通輪胎等外商獨資企業(yè)和已被外商控股的輪胎企業(yè)，其產(chǎn)能與產(chǎn)量已占有中國汽車輪胎市場80%以上…….

　　經(jīng)濟剌激計劃和龐大的市場需求給予跨國公司豐厚的回報，充分享受了我國經(jīng)濟高速成長所帶來的好處和便利。據(jù)統(tǒng)計，1990~2004年，外資企業(yè)從中國匯出利潤高達2500億美元。據(jù)世界銀行2008年估算，中國GDP總量中有約40%是外資創(chuàng)造的。我們清楚地看到，在經(jīng)濟高速增長的背后，跨國公司通過主導國際分工將中國限定在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，只能寂取很低的要素報酬；跨國公司控制了中國主導產(chǎn)業(yè)，將大量利潤匯回母國；跨國公司擠壓了中國民族資本的發(fā)展，造成了中國國民福利的流失；等等。

　　四、政策建議

　　綜上所述，跨國公司的本質(zhì)一方面是全球經(jīng)濟繁榮的動力，另一方面是全球利益再分配的工具。當前的研究過多集中于前者，而相對忽略了后者。發(fā)達國家通過國家政治力量，在全球推行有利于本國跨國公司海外擴張的制度安排;以跨國公司為載體，充分利用和控制全球價值鏈，操縱利潤流向母國，提高本國國民福利，形成相互依賴、互為目的利益共同體。而東道國則處于利益分配的低端，雖然可以通過獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、擴大就業(yè)創(chuàng)造繁榮的經(jīng)濟增長局面，但在國際制度安排的約束下和無數(shù)條全球價值鏈的綁定下，很多發(fā)展中國家陷入長期的貧困中，不能實現(xiàn)國家富裕和強大。

　　20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化已經(jīng)成為世界經(jīng)濟發(fā)展的主要趨勢，但主流經(jīng)濟學家薩繆爾森的要素價格均等化的預測并未實現(xiàn)，而我們看到的是瑞典經(jīng)濟學家繆爾達爾的富國和窮國間差距擴大的預測成為事實。新興經(jīng)濟體既可以是跨國公司的受益者，也可能成為是獵物。一方面，通過跨國公司帶來的資金技術(shù)，新興市場經(jīng)濟體的資源稟賦得以釋放;另一方面，如果產(chǎn)業(yè)被外資控制，利潤被抽離東道國，則新興經(jīng)濟體則會陷入如拉美和東南亞所經(jīng)歷的中等收入陷阱。

　　改革開放30多年來，中國已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟繁榮，但還沒有成為富裕國家。目前，改革開放的進一步深化，更要求我們應理性和清醒地對跨國公司進行深入研究，制定符合中國利益和國際規(guī)范的政策，對此有如下建議：

　　第一，對跨國公司的認識上要與時俱進。我們要繼續(xù)深化改革開放，但在全球化時代背景下要與時俱進地深化對跨國公司的認識。跨國公司國際化程度的提高淡化了產(chǎn)品的國別屬性，但并不意味著其資本“國籍”的消失，區(qū)別國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)不是根據(jù)其經(jīng)營的地理位置，而是其利潤流向哪里和股東構(gòu)成等。另外，從長期來看，參與全球價值鏈可以成為發(fā)展中國家建設(shè)生產(chǎn)能力的一個重要途徑，但全球價值鏈的潛在風險應高度關(guān)注，因為全球價值鏈的長期發(fā)展收益不是自動獲得的。參與全球價值鏈可能導致在一定程度上依賴狹窄的技術(shù)基礎(chǔ)從事有限的增加值活動。

　　第二，重視借鑒國際經(jīng)驗。在充分認識跨國公司的實質(zhì)、認清跨國公司如何操控全球財富分配的基礎(chǔ)上，制定有利于中國國家利益并符合國際規(guī)則的政策。要認真研究發(fā)達國家和進入高收入行列的新興經(jīng)濟體是如何巧妙地保護本國企業(yè)和市場，防止跨國公司偷稅漏稅、逃避責任。國際借鑒是對全球化博弈的政府技能提升最有效的方式。正如19世紀時美國有這樣一句格言“不做英國讓做的，只做英國做過的。”即不是聽發(fā)達國家怎么說，而是看它在走向富裕的進程中是怎么做的。

　　第三，重視國家經(jīng)濟安全。要對國家經(jīng)濟安全有充分的保障，除了與國防、安全有關(guān)的工業(yè)外，一些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的保護也應該放在重要的位置，不能任由跨國公司控制。如農(nóng)業(yè)技術(shù)，如果在基因、種子、害蟲防治等方面被外國公司控制，將會對本國社會穩(wěn)定造成巨大的威脅。信息技術(shù)、能源也是國家經(jīng)濟安全的核心要素，而金融業(yè)和骨干大型企業(yè)，是國家經(jīng)濟穩(wěn)定的重要力量，這些領(lǐng)域即便落后，也應適度有效保護，因為它們具有重要的戰(zhàn)略意義。

　　第四，改善對各級政府官員的評價考核標準。取消招商引資作為對官員業(yè)績評價的標準，扭轉(zhuǎn)社會上對外資不加思考的歡迎態(tài)度，發(fā)揮政府的引導作用，對各個產(chǎn)業(yè)進行監(jiān)控;限制外資在已經(jīng)過剩的領(lǐng)域進一步發(fā)展，防范外資對某些行業(yè)的壟斷。對外資要加強引導，使它們?yōu)閲窠?jīng)濟做出更加積極的貢獻。因為跨國公司壟斷必然損害消費者、本土企業(yè)和中國國家利益，所以一旦形成壟斷，必須用策略加以改變。

　　第五，幫助中國企業(yè)“走出去”。要正確處理國家和市場的關(guān)系，“國家和市場密不可分：國家需要市場，市場也需要國家”。中國企業(yè)“走出去”不是單純的市場行為，必要時需要國家權(quán)力的支持，尤其是在海外并購中，更需要政府的扶助。同時對國內(nèi)市場有策略地、有效地保護，讓企業(yè)能夠在本土實現(xiàn)壯大，形成競爭力，這是中國企業(yè)“走出去”的前提條件。從國際經(jīng)驗看，這是一條唯一的道路。

　　中國共產(chǎn)黨第十八次代表大會明確提出了國民收入倍增這一振奮人心的目標，十八屆三中全會更為中國從繁榮走向富裕指明了方向。因此，我們更應清醒和清楚地看到，跨國公司在給東道國帶來經(jīng)濟繁榮的同時，把超額利潤轉(zhuǎn)移給更強大的母公司及其母國。我們需要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，在進一步的開放過程中對跨國公司因勢利導，趨利避害;在進一步的改革進程中以國家權(quán)力有效保護和發(fā)展民族企業(yè)，為本國企業(yè)提供公平的發(fā)展環(huán)境，確保本國資源稟賦所帶來的超額利潤留在國內(nèi)，避免國家經(jīng)濟主導權(quán)的喪失，實現(xiàn)國家的繁榮和富裕，保護中國的國家利益。

　　關(guān)雪凌，中國人民大學經(jīng)濟學院教授，中國世界經(jīng)濟學會副秘書長；

　　張猛，哈爾濱工業(yè)大學深圳研究生院國際人文藝術(shù)中心助理教授

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