陳平對克魯格曼反思的觀察與評論
此次美國起源的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，不僅嚴(yán)重打擊以華盛頓共識為代表的美國經(jīng)濟(jì)體制與政策的信譽(yù)，也嚴(yán)重打擊美國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以新古典學(xué)派為首的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和以有效市場理論為代表的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部引發(fā)反思和批判的浪潮，呼吁對經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行徹底的變革。
嚴(yán)格解，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思運(yùn)動(dòng)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前就在西方的大學(xué)校園開始。2000年6月，法國一群經(jīng)濟(jì)學(xué)大學(xué)生發(fā)起一場簽名運(yùn)動(dòng)，反對與現(xiàn)實(shí)脫離的 “自閉經(jīng)濟(jì)學(xué)”(autistic economics)， 引發(fā)法國媒體的廣泛關(guān)注，并席卷為國際學(xué)生運(yùn)動(dòng)。麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任，現(xiàn)任國際貨幣基金組織首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Olivier Blanchard 當(dāng)時(shí)曾站出來為經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)，劍橋與哈佛的諾貝爾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Amartya Sen 加入對話試圖妥協(xié)，德克薩斯大學(xué)教授 James Galbraith則親到巴黎表示支持學(xué)生。法國學(xué)生至今堅(jiān)持在網(wǎng)上辦《替代經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志 （http://www.alternatives-economiques.fr/），但因?yàn)橹饕梅ㄕZ寫文章，對美國校園沖擊不大。
這次對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思首先來自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)源地英國，也是和美國同受金融危機(jī)沖擊最嚴(yán)重的昔日金融帝國。2008年11月，英國女王首次訪問著名的倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院時(shí)，一向謹(jǐn)慎言論的女王，問了接待的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一個(gè)尖銳的問題，為何你們沒人察覺信用危機(jī)的到來？英國皇家學(xué)院為此在今年6月17日，專門召集了一個(gè)33人的專家論壇，包括當(dāng)選為皇家學(xué)會(huì)會(huì)員（相當(dāng)于科學(xué)院院士）的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，政府金融機(jī)構(gòu)和媒體要員，進(jìn)行研討，于今年7月22日正式給英國女王寫信回復(fù)，并將檢討公之于眾。其中承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)界至今只注意個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)，不了解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn); 而經(jīng)濟(jì)學(xué)家，政治家，和社會(huì)各界人士對市場魔力的集體幻覺(delusion, collective imagination) 使經(jīng)濟(jì)學(xué)界不能預(yù)見到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的來臨，并保證努力總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，預(yù)防下次危機(jī)的重演。但是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家也列出許多客觀因素，為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)，激起不同意見的十名英國與澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志主編 Greffrey Hodgeson 為首，于今年8月15日連名發(fā)信給英國女王，批評主流經(jīng)濟(jì)學(xué)濫用與現(xiàn)實(shí)無關(guān)的數(shù)學(xué)模型，誤導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生，要求改革經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育體系（見附件10EcostQueen809.pdf ）。
真正沖擊全世界的是英美的主流媒體，也加入對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評與反思。先是國際貨幣基金組織前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，麻省理工學(xué)院斯隆商學(xué)院教授 Simon Johnson 在大西洋月刊上發(fā)表重頭文章“安靜的政變”，指出美國金融危機(jī)的根源是美國政府被金融寡頭俘獲，要走出金融危機(jī)必須拆分金融巨頭機(jī)構(gòu)。并指責(zé)某些著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家也被金融利益集團(tuán)的俘獲（見附件 SJQuietCoup509.pdf）。今年7月11日，英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志以“郁悶科學(xué)”為題，以顯著地位報(bào)道去年剛獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的克魯格曼在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的講演，克魯格曼宣稱過去三十年的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)處于黑暗時(shí)代，“至多是無用的，最壞是有害的。”一石激起千層浪。緊接著，7月18日的經(jīng)濟(jì)學(xué)家雜志，以“經(jīng)濟(jì)學(xué)錯(cuò)在哪里？”作為封面故事，集中報(bào)道了兩組經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的檢討，并在8月6日，邀請芝加哥大學(xué)的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)家，以七十年代發(fā)動(dòng)反凱恩斯運(yùn)動(dòng)的新古典學(xué)派領(lǐng)導(dǎo)人盧卡斯做了題為“為郁悶科學(xué)辯護(hù)”的反駁（見附件 LucasDefense809.pdf ）。
陳平立即在于8月7日《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》網(wǎng)站上做了嚴(yán)肅的評論（http://www.economist.com/businessfinance/displaystory.cfm?story_id=14165405&mode=comment&sort=recommend），至今在網(wǎng)上被讀者推薦的評論中排名第一 （見附件 PingChenCommentLucas80709.pdf）。
對經(jīng)濟(jì)學(xué)反思的高峰在今年9月2日，美國紐約時(shí)報(bào)發(fā)表克魯格曼的長篇文章，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家為何如此錯(cuò)誤？”，系統(tǒng)批評美國的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，并點(diǎn)名批評許多著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。其中最尖銳的論斷是：
"Few economists saw our current crisis coming, but this predictive failure was the least of the field’s problems. More important was the profession’s blindness to the very possibility of catastrophic failures in a market economy ... the economics profession went astray because economists, as a group, mistook beauty, clad in impressive-looking mathematics, for truth ... economists fell back in love with the old, idealized vision of an economy in which rational individuals interact in perfect markets, this time gussied up with fancy equations ... Unfortunately, this romanticized and sanitized vision of the economy led most economists to ignore all the things that can go wrong. They turned a blind eye to the limitations of human rationality that often lead to bubbles and busts; to the problems of institutions that run amok; to the imperfections of markets – especially financial markets – that can cause the economy’s operating system to undergo sudden, unpredictable crashes; and to the dangers created when regulators don’t believe in regulation. ... When it comes to the all-too-human problem of recessions and depressions, economists need to abandon the neat but wrong solution of assuming that everyone is rational and markets work perfectly." (New York Times, September 2nd , 2009.)
Hodgeson 教授等立即發(fā)起一個(gè)簽名運(yùn)動(dòng)，支持克魯格曼。雖然克魯格曼在政策分析上對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評十分尖銳，但在方法論上只批評空想的數(shù)學(xué)模型 (fancy math model) 脫離現(xiàn)實(shí), 被芝加哥大學(xué)的 Cochrane 教授抓住把柄，反問以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)是否還要用定量分析數(shù)據(jù)的辦法來加以研究
（http://faculty.chicagobooth.edu/john.cochrane/research/Papers/krugman_response.doc）。
陳平于9月11日在紐約時(shí)報(bào)的克魯格曼博客上發(fā)表評論，指出制造均衡幻想的數(shù)學(xué)模型，不僅是脫離現(xiàn)實(shí)的，而且本身就是錯(cuò)誤的模型
（http://krugman.blogs.nytimes.com/2009/09/11/mathematics-and-economics/?apage=2#comments）。
陳平也同時(shí)寫信給 Hodgeson 教授，指出誤導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不僅是數(shù)學(xué)模型，口頭表達(dá)的理想實(shí)驗(yàn)，例如弗里德曼的匯率市場上的套利妖精可以自動(dòng)驅(qū)除噪聲交易者和直升機(jī)撒錢模型，科斯的兩方交易，無需第三方中介，可以解決利益沖突，從而為解除市場規(guī)范辯護(hù)的交易成本理論，都應(yīng)當(dāng)對這次金融危機(jī)的解除思想武裝承擔(dān)責(zé)任。Hodgeson 教授立即復(fù)信表示同意。
目前，中國各大高校的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育，把引進(jìn)美國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書作為經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代化的重要步驟，從方法論上當(dāng)然比傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)用直觀代替定量分析有所進(jìn)步，但是思想上忽視經(jīng)濟(jì)學(xué)與科學(xué)的基本差別：即經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有像物理學(xué)那樣的被實(shí)驗(yàn)證明的統(tǒng)一框架。主要的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派有完全不同甚至相互矛盾的體系。這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的對策辯論，重新回到大蕭條時(shí)代，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，凱恩斯派，與奧地利學(xué)派的爭論，而中國政府的經(jīng)濟(jì)政策，又深受馬克思關(guān)于科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的影響，中國的結(jié)構(gòu)調(diào)整早已超出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)貨幣政策與財(cái)政政策的范圍。但是國內(nèi)重啟的“國進(jìn)民退”的爭論， 似乎還落在西方政治家的后面。
美國總統(tǒng)奧巴馬在他今年1月21日的就職演說中指出，“今天的問題不是政府太大還是太小，而是是否有效？”英國首相戈登·布朗在今年4月3日的二十國首腦峰會(huì)上公開宣布：“老的華盛頓共識已經(jīng)就此告終。”中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在中國政府的復(fù)蘇政策領(lǐng)先世界的時(shí)候，是否也應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思維，走出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影而努力呢？
我把對克魯格曼的評論放在文末，給有志于經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的朋友和同學(xué)參考。歡迎大家關(guān)注這一僅僅開始的辯論。我們將用科學(xué)的研究，來推進(jìn)對中國實(shí)際與經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的認(rèn)識。
卡蘿塔·佩蕾絲已經(jīng)推出了幾部極富原創(chuàng)性的著作，這些著作有助于理解長期的技術(shù)轉(zhuǎn)型，以及這種轉(zhuǎn)型同更大范圍的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治變遷的互動(dòng)方式。本書可能是她最有原創(chuàng)性、也最能引起爭議的一部作品。早在20世紀(jì)70年代，這些深層變遷就引發(fā)了佩蕾絲濃厚的興趣，那時(shí)她還是一位研究石油行業(yè)的年輕學(xué)者，而石油行業(yè)在當(dāng)時(shí)和現(xiàn)在都是她的祖國委內(nèi)瑞拉的關(guān)鍵部門。為了嘗試解釋1973年所謂歐佩克危機(jī)的原因和后果，她變得確信全球經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始了一種長期轉(zhuǎn)變，從基于廉價(jià)石油的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)走向基于廉價(jià)微電子產(chǎn)品的“信息經(jīng)濟(jì)”。微處理器的到來——芯片上的計(jì)算機(jī)——像一次大爆炸一樣宣告了這種可能，佩蕾絲也得以在這一時(shí)期完成她在加利福尼亞的博士研究項(xiàng)目，而加州正是信息革命的前沿陣地。
在這項(xiàng)研究以及后來同政府和工業(yè)部門合作的一些后續(xù)工作的基礎(chǔ)上，她在1983年發(fā)表了一篇具有里程碑意義的論文。此文的標(biāo)題——“結(jié)構(gòu)性變遷與新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體系中的吸收”——恰如其分地概括了它的內(nèi)容。有三項(xiàng)理由說明了這篇文章的重要意義。首先，此文指出重大的技術(shù)變遷不僅意味著一批新產(chǎn)業(yè)非同尋常地迅速成長，還意味著在長期內(nèi)許多“舊”產(chǎn)業(yè)的新生，這些舊產(chǎn)業(yè)在新產(chǎn)業(yè)的影響下，找到了利用新技術(shù)、并在組織和管理上進(jìn)行變革的方法。佩蕾絲將關(guān)于生產(chǎn)體系（包括其組織、技術(shù)、及其相互依賴性）的各種新的思維方式的結(jié)合，稱作“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式”（techno-economic paradigm）的變遷。這一伴隨著每一次重大技術(shù)革命的范式變遷的概念，已為人們廣泛接受，當(dāng)阿蘭·格林斯潘在20世紀(jì)90年代開始用這一表述來解釋當(dāng)時(shí)美國經(jīng)濟(jì)的高漲之后，則更是如此。
佩蕾絲在這篇文章中做出的第二項(xiàng)貢獻(xiàn)在于，她指出了一種影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)的“元范式”（meta-paradigm）的變遷，這種變遷包含著對新投入品非常廣泛的利用。在每次技術(shù)革命中，無論是早年利用鐵、煤、鋼或是今天利用石油和芯片，這些投入品的生產(chǎn)都可能產(chǎn)生巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且由于經(jīng)濟(jì)的和純粹技術(shù)的原因，大幅下降的價(jià)格常常變得非常有吸引力。
最后，佩蕾絲指出了為歷史學(xué)家所知的“技術(shù)決定論”的某些謬誤，她堅(jiān)持認(rèn)為，任何技術(shù)轉(zhuǎn)型只能在社會(huì)變革、政治變革和管理變革的互動(dòng)與合作中發(fā)生。這意味著范式變遷不僅在企業(yè)層面影響了管理和組織，同時(shí)也作用于整個(gè)社會(huì)和政治調(diào)節(jié)系統(tǒng)，并受到后者的反作用。這在教育和培訓(xùn)領(lǐng)域更為明顯，因?yàn)閷π录夹g(shù)的強(qiáng)大需求推動(dòng)著變遷；在知識產(chǎn)權(quán)體制（商標(biāo)、專利等）、公司法框架、安全規(guī)則甚至國際貿(mào)易與競爭方面也同樣顯著。所有這一切都可見證于“信息社會(huì)”的制度建設(shè)。佩蕾絲指出了要害所在，即不同國家和地區(qū)進(jìn)行這種制度變遷的能力和愿望是不一樣的，這取決于社會(huì)因素和政治因素、特殊的歷史環(huán)境，以及其他社會(huì)的和政治的沖突和觀念。
在本書中，佩蕾絲甚至做出了更富于原創(chuàng)性和啟蒙性的貢獻(xiàn)。她考查了以下兩者的互動(dòng)關(guān)系，一方面是通常被看作金融資本的那部分經(jīng)濟(jì)，另一方面是從其產(chǎn)生直至在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和行為中起主導(dǎo)作用的新技術(shù)的崛起。在約瑟夫·熊彼特的主要著作《商業(yè)周期》（1939）中，他雖然把經(jīng)濟(jì)增長的重要波動(dòng)和技術(shù)變革解釋為“連續(xù)的工業(yè)革命”，但仍然堅(jiān)持認(rèn)為成批的重大創(chuàng)新有賴于金融資本。事實(shí)上，他在書里談金融比談技術(shù)的篇幅還多，然而奇怪的是，熊彼特的后繼者們——通常以“新熊彼特派”（neo-Schumpeterians）之名為人所知——忽視了他這方面的工作。佩蕾絲以富有膽識的個(gè)性嘗試著填補(bǔ)這一鴻溝。在網(wǎng)絡(luò)“泡沫”已經(jīng)凸顯這一鴻溝之時(shí)，她早已開始了自己的工作。
像熊彼特一樣，佩蕾絲相信新技術(shù)早期的崛起是一個(gè)爆炸性增長時(shí)期，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)極大的動(dòng)蕩和不確定性。風(fēng)險(xiǎn)資本家為高額利潤的新的可能性所鼓舞，這種可能性在新技術(shù)的最先運(yùn)用中得到證實(shí)（佩蕾絲恰當(dāng)?shù)胤Q之為“大爆炸”），他們迅速投資于新的活動(dòng)和新的企業(yè)。然而，不確定性無可避免地伴隨著這種革命性的發(fā)展，許多早先的預(yù)期都以失望而告終，金融投機(jī)產(chǎn)生的泡沫，與技術(shù)狂熱癥和“非理性繁榮”一起破滅了。新產(chǎn)業(yè)和新企業(yè)爆發(fā)性地興起于一個(gè)仍被“舊”產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的環(huán)境里，這無可避免地成為一個(gè)巨大沖突的時(shí)代，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“結(jié)構(gòu)性調(diào)整”階段。佩蕾絲強(qiáng)調(diào)了新技術(shù)的擴(kuò)散過程，并稱之為“啟動(dòng)期”（installation period）。她進(jìn)一步將它分為兩個(gè)階段：“爆發(fā)階段”(Irruption)和“狂熱階段”(Frenzy)。在后一階段，金融資本將投資傾注于各種新產(chǎn)業(yè)、新的活動(dòng)和新的基礎(chǔ)設(shè)施，投資如此密集，使它們變得非常強(qiáng)大，以致于至少在那些領(lǐng)先的國度，日益明顯地需要一套新的調(diào)節(jié)體制。
最后，隨著政治和社會(huì)變革的經(jīng)驗(yàn)的積累，以及許多企業(yè)逐漸適應(yīng)了新技術(shù)，新技術(shù)就成為日常生活的“常識”，啟動(dòng)期的紊亂狀態(tài)可能讓位于更加和諧的增長。佩蕾絲將這一增長階段稱為“拓展期”（Deployment），并進(jìn)一步把它分成兩個(gè)階段：“協(xié)同階段”（Synergy）和“成熟階段”(Maturity)。拓展期可能是一個(gè)建立在技術(shù)和制度框架彼此協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上的、相對穩(wěn)定而繁榮的發(fā)展階段。雖然結(jié)構(gòu)性失業(yè)很可能伴隨著啟動(dòng)期，但許多國家會(huì)在拓展期達(dá)到高就業(yè)水平。這一因素促使人們把拓展期看作“黃金時(shí)代”或是“美好年代”，盡管在某些國家，測得的GDP增長在啟動(dòng)期的狂熱階段可能更高些。在拓展期的成熟階段，就（現(xiàn)在）已經(jīng)不再陌生或成熟的技術(shù)而言，其收益正在遞減。一些一度充滿活力的企業(yè)和經(jīng)營活動(dòng)像是患上了關(guān)節(jié)炎。工程師和經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)觀察到了收益遞減的情況，而遞減的收益引發(fā)了新一輪的啟動(dòng)期，人們的注意力轉(zhuǎn)移到了下一代的重大創(chuàng)新上，它為工程師和金融家?guī)砹烁鼮榧?dòng)人心的前景。
這一理論當(dāng)然不是套在紛繁復(fù)雜的歷史事件上的緊身衣。正如歌德在《浮士德》中所言：
所有的理論都是灰色的，
而金色的生命之樹常青。
佩蕾絲十分清楚金融、技術(shù)和政治變革的世界有多么復(fù)雜。她的四階段模型并非一個(gè)還原論的模型，而是一種理清和考查歷史進(jìn)程的方法，其目的在于闡明某些一再發(fā)生的趨勢，這些趨勢可能現(xiàn)在就存在，也可能會(huì)幫助我們更好地解釋和理解過去和現(xiàn)實(shí)。一株枝繁葉茂的綠樹在春夏兩季會(huì)是一幅美景，冬日里葉落后的樹叢則通過它們稀少而優(yōu)雅的主干枝條展現(xiàn)出更多的生長結(jié)構(gòu)和源頭。
我強(qiáng)烈地推薦這本引人入勝的著作，不僅向歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家推薦，還向工程師、科學(xué)家、經(jīng)理人、工會(huì)活動(dòng)者和政策制定者推薦，其實(shí)任何對我們復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)的過去和未來演化感興趣的人都應(yīng)當(dāng)讀讀這本書。另一方面，它超越了熊彼特和他的大多數(shù)后繼者的討論：此書富有成效地研究了新技術(shù)擴(kuò)散到“第三”世界的方式以及金融和債務(wù)在這種擴(kuò)散中的作用。總之，它是一部激發(fā)思想和激蕩人心的著作，應(yīng)當(dāng)獲得世界經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。
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