夏小林：壟斷行業(yè)改革要防偏差--發(fā)改委想要怎樣的有效競爭格局

按：副標題為轉載時所加。

2011年一季度非國有經(jīng)濟發(fā)展報告：

壟斷行業(yè)改革要防偏差

夏小林

2011年一季度非國有部門固定資產(chǎn)投資、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值、進出口總值保持快速增長。中小企業(yè)貸款增速持續(xù)回升。農(nóng)業(yè)貸款增速止跌回升。但工業(yè)，特別是進出口增幅比去年同期下降需要關注。非國有企業(yè)、中小企業(yè)景氣持續(xù)位于景氣區(qū)間，有回落現(xiàn)象；多數(shù)登記注冊類型企業(yè)企業(yè)家信心提升或保持平穩(wěn)。

吳邦國表示，“不搞私有化”。溫家寶表示，“兩個36條雷聲不小”。國務院辦公廳發(fā)布《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》。 “十二五”時期，有關領導表示要推動國有企業(yè)科學發(fā)展、做強做優(yōu)做大。國家發(fā)改委表示，要為民間投資健康發(fā)展營造良好環(huán)境。國家發(fā)改委擬定的當前和“十二五”時期壟斷行業(yè)改革意見需要進一步討論。

壟斷行業(yè)改革設計要防偏差。

一、增長與結構

    （一）2011年1-3月非國有部門（不含農(nóng)戶）[1]固定資產(chǎn)投資同比增長28.2%，快于固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）3.2個百分點，快于國企固定資產(chǎn)投資2.1個百分點。

按非國有單位分類比較，一季度非國有單位固定資產(chǎn)投資同比增速居前5位的依次是：其他企業(yè)40.3%；有限責任公司31.1%；股份有限公司30.9%；聯(lián)營企業(yè)30.3%；私營企業(yè)28.7%。同期，外商企業(yè)投資增長13.3%，港澳臺企業(yè)投資增長23.9%。個體經(jīng)營單位投資同比大幅下降，進入負增長。

一季度固定資產(chǎn)投資構成中（不含農(nóng)戶），非國有部門比重為71.2%。其中，個體私營企業(yè)為24.6%。外商企業(yè)為3.9%，港澳臺企業(yè)為3.7%。個體私營企業(yè)和外商、港澳臺企業(yè)投資在固定資產(chǎn)投資的占比總計為32.2%。

這里，如果將國有及國有控股企業(yè)、集體經(jīng)濟、股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的投資合并計算，這些公有制單位的投資占比約為40%。其中，國有及國有控股企業(yè)占比為35%。

（二）2011年1-3月非國有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值同比增長14.5%，比上年同期下降5.3個百分點（見圖1）。

1-3月外商及港澳臺投資企業(yè)同比增長11.9%，比上年同期下降6.9個百分點；股份制企業(yè)增長15.9%，下降4.9個百分點；股份合作制企業(yè)增長16%，上升1.5個百分點。集體企業(yè)增長10.2%，下降2.8個百分點。

一季度規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值構成中，國有及國有控股企業(yè)的比重為34%，非國有企業(yè)的比重為66%。但計入國有控股企業(yè)的份額后，非國有企業(yè)的比重為83.4%。其中，股份制企業(yè)為53.9%，三資企業(yè)為26%，集體企業(yè)為2.5%，股份合作企業(yè)為1%。

（三）2011年1-3月非國有部門出口總值同比增長28.3%，進口總值同比增長32.1%，分別比去年同期下降2.8、33.2個百分點（見圖2）。

出口情況分類看為：外商投資企業(yè)同比增長24.6%，其他企業(yè)（以私營企業(yè)為主體）增長37.9%，集體企業(yè)增長15%；進口情況是：外商投資企業(yè)同比增長25.3%，集體企業(yè)增長29.2%，其他企業(yè)增長53.6%。各類型企業(yè)的進、出口增速都比去年同期下降。

在出口、進口總值構成中，非國有企業(yè)的比重分別是85.6%和71.2%。按細類分，在出口總值構成中，外商投資企業(yè)的比重為54.4%，其他企業(yè)為28.2%，集體企業(yè)為3%；在進口總值構成中，外商投資企業(yè)的比重為25.3%，其他企業(yè)為19.3%，集體企業(yè)為2.5%。

（四）2011年一季度中小企業(yè)貸款增速持續(xù)回升。農(nóng)業(yè)貸款增速止跌回升。   

主要金融機構及農(nóng)村合作金融機構、城市信用社和外資銀行人民幣中小企業(yè)貸款(含票據(jù)貼現(xiàn))一季度新增9114 億元，當季余額同比增長24.8%，比上年末回升2.4 個百分點。

另外，勞動密集型小企業(yè)和下崗失業(yè)人員貸款保持較快增長。主要金融機構及農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、城市信用社人民幣勞動密集型小企業(yè)貼息貸款余額42 億元，新增6 億元，當季余額同比增長117.2%，比上年末和上月末分別回升28.5 和8.7 個百分點；下崗失業(yè)人員小額貸款余額309 億元，一季度新增20 億元，余額同比增長68.4%，比上年末回落1.8 個百分點，比上月末回升6.1個百分點。農(nóng)村和農(nóng)戶貸款增速雖有回落,但仍保持較快增長；農(nóng)業(yè)貸款增速止跌回升。  

（五）2011年一季度非國有企業(yè)、中小企業(yè)景氣持續(xù)位于景氣區(qū)間，有回落現(xiàn)象；多數(shù)登記注冊類型企業(yè)企業(yè)家信心提升或保持平穩(wěn)。

各登記注冊類型企業(yè)景氣持續(xù)位于景氣區(qū)間。一季度，股份有限公司、港澳臺商投資企業(yè)、私營企業(yè)景氣指數(shù)分別為147.1、133.7和124.6，與上季度持平；外商投資企業(yè)、有限責任公司、股份合作企業(yè)、集體企業(yè)景氣指數(shù)分別為139.2、129.2、116.5和110.0，比上季度均有不同程度回落。

按企業(yè)規(guī)模劃分，大、中、小型企業(yè)景氣指數(shù)分別為157.2、133.5和114.1，分別比上季度回落6.2、4.6和2.0點。

多數(shù)登記注冊類型企業(yè)企業(yè)家信心提升或保持平穩(wěn)。一季度，港澳臺商投資企業(yè)、私營企業(yè)、集體企業(yè)企業(yè)家信心指數(shù)分別為138.8、130.3和120.7，比上季度有所提升；股份有限公司、有限責任公司企業(yè)家信心指數(shù)分別為144.0、133.9，與上季度持平；外商投資企業(yè)、股份合作企業(yè)企業(yè)家信心指數(shù)分別為140.6和117.5，低于上季度水平。

按企業(yè)規(guī)模劃分，中小型企業(yè)企業(yè)家信心平穩(wěn)。一季度，中型企業(yè)企業(yè)家信心指數(shù)為137.7，與上季度持平；小型企業(yè)企業(yè)家信心指數(shù)為122.7，高于上季度2.6點。

二、主要政策取向

（一）“不搞私有化”。“兩個36條雷聲不小”。

全國人大常委會委員長表示，從中國國情出發(fā)，鄭重表明我們不搞多黨輪流執(zhí)政，不搞指導思想多元化，不搞‘三權鼎立’和兩院制，不搞聯(lián)邦制，不搞私有化。

國務院總理指出，我們在2005年出臺了支持、鼓勵和引導非公經(jīng)濟的36條。去年我們又出臺了鼓勵和引導民營資本投資的36條。應該說，這兩個36條雷聲不小。后一個36條其實是對第一個36條的補充，它在政策和準入的細節(jié)上都作了許多明確的規(guī)定。我們正在著手制定新36條的貫徹細則。我相信，這兩個文件將會進一步推進非公經(jīng)濟的發(fā)展。目前不存在所謂“國進民退”的問題，同樣也不存在“民進國退”的問題。應該說，30多年的改革開放，國有經(jīng)濟和個體私營經(jīng)濟都有了很大的發(fā)展。在全國的固定資產(chǎn)投資當中，民間投資已經(jīng)超過50%。在工業(yè)企業(yè)當中，無論從數(shù)量、產(chǎn)值、資產(chǎn)總量還是就業(yè)人數(shù)，都超過了國有企業(yè)，這是一個事實。國有經(jīng)濟雖然比重降低，但它依然掌握著國家經(jīng)濟命脈。國有企業(yè)在不斷深化改革，特別是通過股份制建立現(xiàn)代企業(yè)制度，也吸收了大量的社會資本和民間資本，這樣也有利于國有經(jīng)濟的發(fā)展。我們一定要堅持兩個毫不動搖，促進國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟共同發(fā)展。

國家發(fā)改委表示，為民間投資健康發(fā)展營造良好環(huán)境，近期已有廣東、四川、河南等10個省份正式出臺了鼓勵民間投資發(fā)展的實施意見。

國家發(fā)改委擬定當前和“十二五”時期壟斷行業(yè)改革意見。將對鐵路、鹽業(yè)等行業(yè)，加快推進行業(yè)管理和企業(yè)管理職能相分離，實現(xiàn)政企分開、政資分開，推進投資經(jīng)營主體多元化；深化電力體制改革，穩(wěn)步開展電力輸、配分開試點；對電信、民航、石油等行業(yè)，進一步放寬市場準入，加快形成有效競爭的市場格局。

（二）“十二五”時期國企發(fā)展思路。

國務院分管國資委的副總理強調，“十二五”時期，要深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，緊緊圍繞確保國有資產(chǎn)保值增值這一核心任務，深化國有企業(yè)改革，加強和改善國有資產(chǎn)監(jiān)管，推動國有企業(yè)科學發(fā)展、做強做優(yōu)做大，提高國有經(jīng)濟發(fā)展質量和效益，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力，為促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展、全面建設小康社會做出更大貢獻。

（三）建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度。

國務院辦公廳發(fā)布《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā) 〔2011〕6號），確定并購安全審查范圍包括國防安全和國家安全。國防安全為外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業(yè)、敏感軍事設施周邊企業(yè)，以及關系國防安全的其他單位。涉及國家安全的為外國投資者并購境內關系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業(yè)，且實際控制權可能被外國投資者取得。外資并購境內企業(yè)須向商務部申請。并購安全審查內容包括并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響；對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響；對社會基本生活秩序的影響；對涉及國家安全關鍵技術研發(fā)能力的影響。對于外國投資者并購境內企業(yè)行為對國家安全已造成或可能造成重大影響的，應消除該并購行為對國家安全的影響。

   《商務部實施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度有關事項的暫行規(guī)定》稱，外國投資者并購屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業(yè)，應向商務部提出并購安全審查申請。商務部部長表示，對外資并購進行安全審查，并不意味中國對外開放的政策會變。中國是為了進一步開放，進一步的開放就要兼顧到國家經(jīng)濟的安全，兼顧到一些規(guī)則的透明度和可操作性。實行世界各國通行的外資并購安全審查，是為了更好的在擴大引進外資和更多的（外國）企業(yè)參與中國企業(yè)改革、改制的過程中保護國家安全。

 三、專題：壟斷行業(yè)改革要防偏差

國家發(fā)改委擬定的“十二五”時期壟斷行業(yè)改革意見，重點之一是：“對電信、民航、石油等行業(yè)，進一步放寬市場準入，加快形成有效競爭的市場格局”。[2]

那么，什么是“有效競爭的市場格局”？壟斷行業(yè)能夠改成經(jīng)濟學意義上的“有效競爭的市場格局”嗎？如是，誰是最大的利益獲取者？

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中，根據(jù)愛德華·梅森的歸納，有效競爭的市場結構基準大致包括：1.市場上存在相當多的賣者和買者；2.任何賣者和買者所占的市場份額都不足于控制市場；3.賣者集團和買者集團之間不存在“合謀”行為；4.新企業(yè)能夠在市場上出現(xiàn)。

這實際上是說，集中度低的競爭性領域的特征才符合“有效競爭的市場格局”的標準。

后來，根據(jù)斯蒂芬·索斯尼克的概括，有效競爭的結構標準又被概括為：1. 不存在進入和流動的資源限制；2. 存在對上市產(chǎn)品質量差異的價格敏感性；3. 交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟的要求。

這實際上仍然堅持了有效競爭是競爭性行業(yè)特征的基本判斷。而且，即使在西方國家，“由此引起的價值判斷問題，以及在評價公共政策時面臨的技術性問題，成為該理論應用過程中難以逾越的障礙。”因此，“有效競爭無論在理論上還是在操作上都有局限性”，現(xiàn)實意義有限。[3]

顯然，按照愛德華·梅森等人的標準，如果“十二五”時期按照“加快形成有效競爭的市場格局”目標，去進行壟斷行業(yè)的總體改革，一刀切，不制定“市場細分”的差別化政策，將迫使中國電信、民航、石油等壟斷行業(yè)成為競爭性行業(yè)。這些行業(yè)中的大型國有及國有控股企業(yè)也可能被名正言順地拆分為若干更小的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度將大幅下降，以達到競爭性行業(yè)的集中度標準，這些行業(yè)的壟斷性質被消除。

但是，即使按照那些“向往歐美模式”的“經(jīng)濟學家”和“學者型官員”的價值標準來看，歐美國家自上世紀70年代至今推行的私有化、自由化改革中，在眾多場合下將壟斷行業(yè)改革為“有效競爭的市場格局”的目標也是空話。有的國家一時間的放寬準入、拆分個別大企業(yè)，事實上并沒有從根本上改變壟斷行業(yè)的面貌，也沒有改變“競爭產(chǎn)生壟斷”的鐵律。

歐美國家里壟斷行業(yè)的大企業(yè)兼并重組一直在進行，并且是跨國進行的，更對中國的相關領域垂涎欲滴、望眼欲穿。

例如，第三輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話前夕，中美商會主席狄安華稱，在電動車、清潔能源和高鐵等領域，中國制定了一系列管理措施，扶持本地企業(yè)。他說，中國國企向全球擴張，現(xiàn)在不僅在中國國內、甚至在海外的商業(yè)競爭中，都可以擊敗美國企業(yè)。中國國有企業(yè)才是美國的“最大威脅”，美國政府應該將注意力從人民幣升值問題上移開，轉向中國國內那些不利于美國企業(yè)同中國國有企業(yè)平等競爭的市場準入壁壘。美國副國務卿羅伯特·霍馬茨指出，41家中國國企登上了2010年世界500強企業(yè)的名單，其中3家還躋身百強之列。[4]

而此前不久，中國最大的商會即中華全國工商聯(lián)在《2010-2011年中國民營經(jīng)濟形勢簡要分析報告》中，也提出了一項重要的政策性建議，“當務之急就是要加快民營企業(yè)進入壟斷領域步伐，……加快推進國有企業(yè)分拆重組”。

這兩家都代表本國私營企業(yè)的商會提出同樣的建議，且前后貫通，觀點一致，這是意味深長的。這里有兩個關于他們自身利益的問題是，他們之間不存在競爭關系嗎？誰更有競爭力呢？

所以，姑且不說國家發(fā)改委等至今也沒能給出一個有關此項“壟斷行業(yè)改革”的產(chǎn)業(yè)集中度標準，由此，一個凸顯出來的大是大非問題是：如果“十二五”期間中國的壟斷行業(yè)真的“改革”成了“有效競爭的市場格局”，最大的利益將“花落誰家”？

答案只有一個：這種迷信西方經(jīng)濟學個別流派的自由市場經(jīng)濟理論，而不管歐美國家實際做法的改革設計，將最有利于歐美壟斷行業(yè)中越來越大的跨國公司在“十二五”期間快速進入中國電信、民航、石油等行業(yè)，并形成新的外資壟斷格局。在它們面前，中國的個體私營企業(yè)和它們的所謂的吶喊者們，如工商聯(lián)等等，將被“秒殺”，不堪一擊。而且，這將是基于同一個理由，自由競爭，全球范圍；一視同仁，WTO!

當然，目前就事論事而言，我們還不知道，在產(chǎn)業(yè)組織理論方面，國家發(fā)改委有關部門在制定壟斷行業(yè)競爭化的改革目標時，是如何解決那些有關“有效競爭的市場格局”的“價值判斷”、“技術性問題”（如產(chǎn)業(yè)集中度問題）和其它“難以逾越的障礙”的。希望有關方面能夠向社會公布他們的研究成果，這將有利于展開公共政策的討論，也有利于產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和實用化。

結論：我國加入WTO以后，按照中共中央關于國企改革的重大決策，按照加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的要求，壟斷行業(yè)（和其它重要領域）的改革要有利于增強大型國企的國際競爭力和對于國民經(jīng)濟的影響力、控制力。這應當成為壟斷行業(yè)改革目標和產(chǎn)業(yè)政策目標的主要內容。

相反地，誰也不能說，這里的改革就是要消除壟斷、削弱壟斷性國企的競爭力和在關鍵領域的控制力。因為，那樣歐美跨國公司就會率先占領這些行業(yè)的制高點。至于中國的個體私營企業(yè)有沒有能力和時間去做到這一點，看一看產(chǎn)業(yè)組織理論記載的那些純粹經(jīng)濟性的進入壁壘就一清二楚了。

另外，如果有一天中國的壟斷行業(yè)真的改成了立競爭性行業(yè)，接下來的是不是又如國家發(fā)改委一負責人所說，要“繼續(xù)推進和深化國有經(jīng)濟布局和結構調整，逐步退出一般性競爭領域，為民間投資開闊更廣闊的發(fā)展空間”呢？[5]當然，國務院總理的說法與其人相反：國企是要“收縮一般競爭性領域投資”，而不是所謂“逐步退出”。[6]

所以，國家發(fā)改委有關部門在制定“十二五”壟斷行業(yè)改革目標要慎之又慎，并廣泛征求意見，特別是不同意見。

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