友人提醒我注意10月6日參考消息的文章《俄羅斯四次現(xiàn)代化為何都走進(jìn)死路》(http://www.guancha.cn/CanKaoXiaoXi/2014_10_06_273443.shtml見附錄)，并想聽聽我的看法。這是我的回信。
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此文的論調(diào)在中國(guó)早已泛濫30年。其核心論點(diǎn)無非是：政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)不可能合理，“甚至無法實(shí)現(xiàn)第一輪“追趕式”現(xiàn)代化”，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，才是現(xiàn)代化的唯一途徑。
此文將彼得大帝、斯托雷平、斯大林和赫魯曉夫到勃列日涅夫時(shí)代并列，無視這四個(gè)時(shí)代的巨大差異，并以概以“失敗”評(píng)價(jià)。可見論者不是本來意義上的學(xué)者，而是某個(gè)政治勢(shì)力的鼓吹手。作者之一是政客(俄國(guó)家杜馬議員)，文章發(fā)表在《俄羅斯商業(yè)咨詢?nèi)請(qǐng)?bào)》上，就是旁證。故不必以學(xué)者之論認(rèn)真看待。
就上述四個(gè)時(shí)代而言，彼得大帝在西方資本主義擴(kuò)張的壓力下，被動(dòng)反應(yīng)，其決策頗類后來滿清的“師夷長(zhǎng)技以制夷”。那時(shí)西方有英國(guó)的自由放任主義和德國(guó)的李斯特主義之爭(zhēng)。維護(hù)俄羅斯利益的彼得大帝選擇了李斯特主義，把俄羅斯帶上了官僚資本主義的道路。而同時(shí)的印度，在英國(guó)殖民統(tǒng)治下，走上了自由放任主義的道路。結(jié)果俄羅斯一度成為西方列強(qiáng)之一，而印度連主權(quán)都沒有。
斯托雷平基于“追趕”，為扶持工農(nóng)業(yè)資本勢(shì)力，用軍警手段剝奪小農(nóng)(這是當(dāng)時(shí)俄國(guó)人口的多數(shù))，導(dǎo)致遍地干柴烈火，為十月革命制造了社會(huì)條件。可以毫不夸張地說，十月革命本質(zhì)上是斯托雷平制造的。
斯大林政策有些類似于彼得大帝，依靠官僚體系推動(dòng)工業(yè)化。對(duì)官僚體系的弊端，30年來論述多多，但當(dāng)時(shí)的俄羅斯可有別的選擇?從世界角度看，實(shí)施憲政民主、推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大國(guó)可有成功的經(jīng)驗(yàn)?把蘇聯(lián)和印度對(duì)比，結(jié)論一目了然。
至于赫魯曉夫到勃列日涅夫時(shí)代，俄羅斯成了兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之一，與美國(guó)相比科技、經(jīng)濟(jì)尚落后，但從俄羅斯歷史上看，這無疑是一個(gè)“高峰”“盛世”。蘇聯(lián)的瓦解，經(jīng)濟(jì)、科技落后絕非根本原因，一個(gè)后起追趕的社會(huì)，能走到這一步已經(jīng)是奇跡了。想想彼得大帝時(shí)代處境類似的國(guó)家，到上世紀(jì)60-70年代，那個(gè)的處境能與蘇聯(lián)相比?
在資本主義工商文明中，一個(gè)巨大的國(guó)家，作為后來的“追趕者”，要實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)代化”，最典型的案例莫過于中國(guó)、俄羅斯和印度。觀察這三國(guó)走過的道路，無論自由放任主義和李斯特主義，均未導(dǎo)致“現(xiàn)代化”的成功。相比之下，國(guó)民生存狀態(tài)最惡劣的，是走自由放任主義的印度。俄羅斯至少曾經(jīng)成為了一個(gè)超級(jí)大國(guó)，中國(guó)則正在成為又一個(gè)超級(jí)大國(guó)。蘇聯(lián)的瓦解和中國(guó)今天深重的內(nèi)部危機(jī)提示我們，“超級(jí)大國(guó)”之夢(mèng)極可能成為噩夢(mèng)。
回顧18世紀(jì)以來中、俄、印的歷史，資本主義工商文明給這三國(guó)人民帶來了深重的災(zāi)難。三國(guó)的“趕超”之夢(mèng)則遭到了列強(qiáng)的無情阻截。其緣由很簡(jiǎn)單，在這樣的文明中，一個(gè)國(guó)家的“現(xiàn)代化”必須以更廣大地區(qū)的混亂、落后、被剝奪為前提。如果中、俄、印三國(guó)也實(shí)現(xiàn)了“現(xiàn)代化”，美、歐、日又如何維持其當(dāng)前奢侈的生活?所以奧巴馬公開稱中國(guó)人過上美國(guó)人的生活是災(zāi)難。
由此，中、俄、印這樣的大國(guó)，在資本主義工商文明的框架下追逐“現(xiàn)代化”，只能導(dǎo)致災(zāi)難，以這樣的“現(xiàn)代化”作為國(guó)家的方向，進(jìn)而論證應(yīng)該實(shí)行自由放任主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不過是其國(guó)內(nèi)資產(chǎn)階級(jí)的說辭，借以謀求對(duì)政權(quán)的控制，借以剝奪廣大國(guó)民。僅此而已，豈有它哉!
又，該文稱：“該體系的主要任務(wù)是通過預(yù)算和央行把盈利企業(yè)的收入轉(zhuǎn)給虧損企業(yè)。它忽略了俄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的限制因素：我們的問題與其說集中在宏觀層面，倒不如說在微觀層面——企業(yè)和公司。國(guó)有企業(yè)的死板是俄經(jīng)濟(jì)效率降低的主要原因之一。”
而中國(guó)近30年的實(shí)踐證明：當(dāng)今的危機(jī)根源不在微觀層面，而在宏觀層面：放任資本利潤(rùn)極大化，導(dǎo)致整個(gè)國(guó)家的資金循環(huán)失衡持續(xù)擴(kuò)大，已經(jīng)到了無可挽救的地步。
附錄：
俄羅斯四次現(xiàn)代化為何都走進(jìn)死路
《俄羅斯商業(yè)咨詢?nèi)請(qǐng)?bào)》9月29日發(fā)表文章，題為《為何俄羅斯的任何現(xiàn)代化都以走進(jìn)死路告終》，作者為俄國(guó)家杜馬議員瓦列里·祖博夫與后工業(yè)社會(huì)研究中心主任弗拉季斯拉夫·伊諾澤姆采夫。
俄羅斯從來沒有停止過現(xiàn)代化：就像一個(gè)總在治病卻不見康復(fù)的人。了解俄現(xiàn)代化的特點(diǎn)對(duì)今后的改革至關(guān)重要。我們無意詳細(xì)論述，只想強(qiáng)調(diào)三個(gè)無法忽略的要點(diǎn)。
技術(shù)轉(zhuǎn)移無法有機(jī)發(fā)展
俄羅斯近300年來的四次現(xiàn)代化重大努力有很多不同之處(彼得大帝改革、19世紀(jì)末20世紀(jì)初的加速發(fā)展、斯大林的工業(yè)化和上世紀(jì)60-70年代當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的形成)，但有一點(diǎn)是相似的：從外到內(nèi)的大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移(生產(chǎn)和社會(huì))。
在彼得大帝改革中，這指的不僅是借鑒工業(yè)生產(chǎn)方法，效仿軍隊(duì)和國(guó)家機(jī)關(guān)的組織方式，還有“引進(jìn)”大量管理人才。在第二次改革中，這指的是大規(guī)模進(jìn)口設(shè)備和前所未有的外國(guó)資本和人才注入。在斯大林工業(yè)化中，這指的是技術(shù)流入和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)移。在第四次改革中，這指的是蘇聯(lián)對(duì)汽車、石油天然氣、機(jī)械制造和元器件等行業(yè)一系列進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的極度依賴。
幾乎所有這些改革都是通過國(guó)內(nèi)資金和國(guó)外技術(shù)經(jīng)驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)的。這是俄羅斯現(xiàn)代化最重要的教訓(xùn)之一：這些改革不僅是“追趕式”的，而且以技術(shù)轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)，從未轉(zhuǎn)變?yōu)橛袡C(jī)發(fā)展。因此，這種轉(zhuǎn)移在一定程度上對(duì)歐洲是“安全”的，我們直到20世紀(jì)中葉才發(fā)現(xiàn)：俄羅斯和蘇聯(lián)的管理體系能讓技術(shù)適應(yīng)自己的需要，卻無法發(fā)展技術(shù)。
未能實(shí)現(xiàn)高水平工業(yè)化
在獲得新技術(shù)后，俄羅斯首先把它們用在量的增長(zhǎng)上，而事實(shí)上卻總是既無法增量，又無法提質(zhì)。積累的資源被用來搞開發(fā)、實(shí)施超級(jí)項(xiàng)目和增加產(chǎn)量——從建設(shè)圣彼得堡到發(fā)展北方，從第一個(gè)五年計(jì)劃到貝加爾-阿穆爾大鐵路和石油天然氣管道。政府希望靠這些目標(biāo)來為開支正名，這側(cè)重了一種特殊邏輯。
一方面，增產(chǎn)在不需要根本創(chuàng)新的領(lǐng)域最容易實(shí)現(xiàn)。到1986年，盡管行政體系的所有缺點(diǎn)已經(jīng)暴露無遺，但蘇聯(lián)仍是全球石油、天然氣、鋼鐵、化肥、甜菜、土豆產(chǎn)量最大的國(guó)家——高科技領(lǐng)域卻毫無建樹。
另一方面，提高經(jīng)濟(jì)增速的任務(wù)總是增加于掌握新技術(shù)，甚至連垂死掙扎的蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)也渴望“加速”，而不是改革。
俄羅斯-蘇聯(lián)現(xiàn)代化的關(guān)鍵點(diǎn)相同：意識(shí)到國(guó)家落后的領(lǐng)導(dǎo)人先找到改革的資金來源，引進(jìn)和掌握外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，然后致力于盡可能地?cái)U(kuò)大由初級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)技術(shù)過時(shí)后，新危機(jī)便不可避免地到來。同時(shí)，俄經(jīng)濟(jì)在每個(gè)新周期中都是“單一”的，通過動(dòng)員有限的幾種資源來完成向新發(fā)展階段的過渡：17-18世紀(jì)半數(shù)出口是木材和大麻纖維，蘇聯(lián)工業(yè)化時(shí)期面包和黃金占出口的60%，當(dāng)代俄羅斯70%的出口是燃料能源產(chǎn)品。
因此，沒有一次現(xiàn)代化最終實(shí)現(xiàn)了達(dá)到同時(shí)代水平的工業(yè)化，它沒能讓俄羅斯在全球經(jīng)濟(jì)中獲得平等地位。
“代理投資體系”方向錯(cuò)誤
俄羅斯所有現(xiàn)代化都是在國(guó)家決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的條件下進(jìn)行的。國(guó)家也是投資的主要來源——稅收被投向所謂的重點(diǎn)行業(yè)。由于重點(diǎn)不以效率為前提，長(zhǎng)期以來，資金被從相對(duì)成功的行業(yè)轉(zhuǎn)移到至少不明顯有效率的行業(yè)。這制造了一種政府積極行動(dòng)且成果卓著的幻覺——但每一次新轉(zhuǎn)變都導(dǎo)致生產(chǎn)者減少和官僚增長(zhǎng)，并產(chǎn)生大量沒有意義的資產(chǎn)。
我們將這種投資機(jī)制稱為“代理投資體系”。如今，它包括預(yù)算、國(guó)家福利基金、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)銀行、國(guó)有銀行和企業(yè)、直投基金和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的直接補(bǔ)貼。該體系的主要任務(wù)是通過預(yù)算和央行把盈利企業(yè)的收入轉(zhuǎn)給虧損企業(yè)。它忽略了俄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的限制因素：我們的問題與其說集中在宏觀層面，倒不如說在微觀層面——企業(yè)和公司。國(guó)有企業(yè)的死板是俄經(jīng)濟(jì)效率降低的主要原因之一。小企業(yè)數(shù)量仍然維持在2009年危機(jī)后的水平，中型企業(yè)正在減少。我們相信，宏觀效率是微觀效率的總和。不管規(guī)模和方式如何，把獎(jiǎng)金投向嚴(yán)重依賴國(guó)家投資的部門都是錯(cuò)誤的。
須擺脫傳統(tǒng)蘇俄管理方式
結(jié)論如下：
第一，在全球技術(shù)更新的環(huán)境下(第二次機(jī)器革命和第三次工業(yè)革命)，閉關(guān)鎖國(guó)不符合社會(huì)的根本利益。它甚至無法實(shí)現(xiàn)第一輪“追趕式”現(xiàn)代化，更不用說使國(guó)家轉(zhuǎn)向有機(jī)增長(zhǎng)的現(xiàn)代化模式。
第二，俄羅斯恢復(fù)傳統(tǒng)的“保增長(zhǎng)”任務(wù)(從著名的“GDP翻番”到不惜一切代價(jià)確保東部鐵路運(yùn)量增長(zhǎng)40%)證明我國(guó)精英的蘇聯(lián)式思維仍然根深蒂固。
第三，在下層沒有市場(chǎng)力量的情況下試圖擴(kuò)大集中投資是浪費(fèi)人力物力。“代理投資體系”就像有窟窿的桶，可以拼命填充，但永遠(yuǎn)也填不滿。不明白這一點(diǎn)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的癥結(jié)所在。
俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功需要擺脫傳統(tǒng)的蘇俄管理方式，而不是鞏固它。這首先需要最大化利用借鑒技術(shù)、管理經(jīng)濟(jì)和引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家人才的機(jī)會(huì)。此外，不要害怕經(jīng)濟(jì)境速放緩——應(yīng)當(dāng)利用這個(gè)間歇期進(jìn)行徹底的結(jié)構(gòu)改革(既然我們已經(jīng)在2008-2009年錯(cuò)失了這種機(jī)會(huì))。
最后，應(yīng)當(dāng)格外重視培育易受國(guó)家計(jì)劃推動(dòng)的下層環(huán)境，而不是宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。
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