內容摘要：以2003年盧拉上臺為起點，至今巴西勞工黨已經連續執政10余年。期間，勞工黨采取了有的放矢的經濟改革措施，其中包括積極的社會政策、穩健務實的宏觀經濟政策、成功地應對了國際金融危機的沖擊以及產業結構調整等。巴西經濟發展一度取得了重要成就：中產階級隊伍持續擴大;國際評級得到提升;實現了由國際貨幣基金組織的債務國向債權國的轉變;成為世界第六大經濟體。但是，羅塞夫總統執政后，在國際金融危機爆發后使巴西經濟面臨不利的外部因素作用下，上述很多成績似乎正在消失，并導致巴西社會很多深層次的問題涌現出來。2013年巴西爆發了近20年來最大規模的抗議示威游行。從表面上看，示威者是在政府對基礎設施、教育、醫療等公共投入不足的情況下，將大筆資金用于場館建設表示強烈反對，而實際上是巴西民眾對當前經濟增長緩慢、社會問題突出、貪污狀況嚴重等深層次問題不滿的一次總爆發。
關 鍵 詞：巴西;社會動蕩;勞工黨;經濟改革
作者簡介：楊志敏，男，經濟學博士，中國社會科學院拉丁美洲研究所經濟研究室副主任，研究員。
回顧巴西近百年走過的發展道路，似乎總是交替出現繁榮和危機，因此被形象地稱為“鐘擺型”發展道路：經濟繁榮之后迎來經濟危機;危機過后面臨發展道路的抉擇和經濟政策的調整。20世紀80年代后期、90年代初以來，巴西開始了以新自由主義為核心內容的經濟改革進程，而2003年盧拉領導的勞工黨上臺執政后，巴西的經濟改革進入一個新的發展階段。
一、20世紀90年代經濟改革形成的歷史欠賬
20世紀90年代，巴西的經濟改革主要圍繞“三化”(國有企業私有化、貿易自由化和金融自由化)展開。其主要目的在于減少政府的干預，發揮市場的作用。在改革后的大多數年份，巴西經濟保持了增長，通脹問題得到了遏制，對外貿易實現了增長，企業效益得到了提高，政府財政負擔有所減輕，改革取得了明顯成效。但是，經濟改革過程中也出現了一些值得思考的問題(如私有化削弱了國家對經濟的控制能力，忽視了社會公平和社會正義等問題)。
私有化政策在一定程度上削弱了國家對經濟的控制力。20世紀八九十年代，在新自由主義改革的政策取向下，巴西掀起了國有企業私有化浪潮。當時，對國有企業實行私有化似乎是全球趨勢，不過，大多數國家和地區實行私有化是為了提高企業的效率和競爭力，而巴西則是希望通過私有化，緩解公共部門日益加重的財政壓力。巴西政府認為，通過出售國有企業，不僅能增加政府收入，甩下虧損企業的包袱，減輕政府負擔，還能增加政府的稅收。
至20世紀90年代末，巴西的大批國有企業，甚至包括一些具有戰略地位的國有企業，被私有化。例如，科洛爾執政時期被私有化的國有企業有米納斯吉拉斯州的鋼鐵公司，卡多佐執政時期被私有化的國有企業有淡水河谷公司，等等。巴西最大的國有企業巴西國家石油公司因受到憲法的保護而沒有被私有化。巴西的私有化計劃是十分龐大的。20世紀90年代，國有企業私有化收入是巴西公共財政收入的主要來源。據統計，1990～1999年，巴西私有化收入高達717億美元，其中工業部門的私有化收入占私有化總收入的3/4。①
不過，在巴西政府對國有企業實行私有化使其公共財政狀況得到有所改善的同時，卻削弱了國家對經濟的控制能力。就此問題在2002年巴西大選時引發了激烈爭辯。有分析認為，正是私有化政策使巴西本國的研究開發機構被棄置，而被跨國公司取而代之。據統計，巴西資本貨物進口額由1994年的75億美元升至2001年的148億美元，同期半成品的進口額從6億美元升至273億美元。盡管外資大量流入，但巴西的固定資本投資率仍然較低，在跨國公司領導下進行的巴西經濟現代化，既沒有促進巴西資本積累率的提高，也沒有促進巴西的國際競爭力。②
此外，巴西政府一直存在“重增長、輕分配”的理念，結果造成社會收入分配嚴重不公、貧富差距問題嚴重。90年代改革后期，巴西政府已經注意到上述問題，不僅在文化、教育、衛生等領域采取措施，而且還在社會保障制度方面進行了改革，以緩解社會矛盾，減輕民眾的不滿情緒。但是，市場化的改革導向、政府財政控制力的下降等因素并未使上述社會問題得到有效解決。這使得社會公平和正義遭到嚴重忽視，成為20世紀90年代改革遺留的歷史欠賬之一。③
2013年巴西爆發了近20年來最大規模的抗議示威游行。先是巴西民眾就因政府計劃上調公交票價而開始了抗議活動，而到了聯合會杯賽期間抗議浪潮又與足球賽事交織，猶如“火借風勢，風助火威”一般，演變為大規模的游行示威活動。表面上看，示威者是出于對政府在基礎設施、教育、醫療等公共投入不足的情況下，將大筆資金用于場館建設表示強烈反對。實際上，壓垮巴西社會平靜最后一根“稻草”是巴西民眾對當前經濟增長緩慢、社會問題突出、貪污狀況嚴重等深層次問題不滿的一次總爆發。
二、勞工黨政府的經濟改革措施
2003年，巴西勞工黨在大選中獲勝，迄今已連續執政10余年，經歷了3屆政府(2003～2006年和2007～2010年的盧拉政府;2011年至今的羅塞夫政府)。盧拉政府一方面繼承了前任卡多佐政府8年執政期間所實行的對內改革、對外開放的基本政策，同時還積極采取措施，糾正或彌補前期改革中留下的問題。
第一，積極的社會政策。前后3屆勞工黨政府始終如一地關注社會公平問題，相繼推出“零饑餓計劃”、養老金改革和稅收改革等多項再分配調整方案。其中，在推行“零饑餓計劃”時，政府大量削減行政開支，并專門成立了主管社會發展和消除饑餓的機構，實行多種社會資助計劃。與此同時，政府還通過分配未耕種土地、增加農作物種植資金支持、設立土著人居住區、重新啟動東北部開發管理局、減少農村合作社稅負、鼓勵私人銀行向小農場和合作社借貸等措施進行扶貧;此外，政府還實施了“家庭救助金計劃”等擴大再分配的政策。巴西率先實行的“有條件現金轉移支付計劃”曾被作為一條反貧困的成功經驗由聯合國相關機構推廣到其他國家。積極的社會政策、經濟形勢的好轉和就業的增加，使巴西在減少社會貧困方面取得了明顯成效：2001年，巴西的貧困率為37.5%，赤貧率為13.2%;2011年，這兩個指標分別降至20.9%和6.1%，貧困率和赤貧率分別減少了16.6個和7.1個百分點(見圖1)。
圖1 2003～2011年巴西的貧困率和赤貧率變化(%)
資料來源：CEPAL, Panorama Social de Américal Latina, 2012, Santiago de Chile, Cuadro 1, p. 14.
第二，穩健務實的宏觀經濟政策。進入21世紀以來，由于國際市場對能源、礦產品和大宗農產品的需求持續旺盛，巴西此類產品的出口量大幅增長，貿易比價不斷改善，政府的貿易收入和稅收收入持續增加。在財政收入明顯改善的情況下，巴西政府實行“財政責任法”，堅持嚴格的增收節支原則。2004年，巴西政府還曾一度提高年度財政盈余指標，力求在收入高的年份多留一些余地，以備在出口商品價格下跌的年份投入使用。與此同時，巴西利用財政狀況好轉的時機主動償還外債和改善債務結構。例如，巴西于2005年年底提前償還了欠國際貨幣基金組織的全部債務。又如，巴西通過發行本幣債券替換了大部分布雷迪債券，并將債務的平均期限延長了3.7年。目前，巴西的政府債券總額中本幣債券已占70%以上。
最近10多年間，巴西政府通過實施通貨膨脹目標制等辦法較好地克服了通脹壓力。相比之下，貨幣升值的壓力要比通脹問題嚴重。造成貨幣持續升值壓力的原因多種多樣，例如，初級產品出口繁榮帶來大量貿易盈余，每年有大量的外國直接投資進入，西方國家的“量化寬松”貨幣政策造成大量短期投機資本涌入巴西，如此等等。巴西政府盡管采取了征收金融交易稅、積極干預匯市、增加外匯儲備等多種措施，但仍未能避免貨幣升值的趨勢及其帶來的損害。
第三，成功地應對了國際金融危機的沖擊。2008年的國際金融危機對巴西經濟造成嚴重沖擊，主要表現為商品出口量和出口值大幅萎縮，貿易比價迅速惡化，出口購買力下降;外國直接投資大幅收縮;國內私人銀行收緊或停止貸款，私人投資和私人消費減少，等等。
面對這一形勢，勞工黨政府果斷地采取了反周期的應對方針。具體政策包括：降低存款準備金率，調低利率，國庫向央行注資以增加其貸款能力;對受危機沖擊嚴重的部門或行業減免稅收，降低車輛等部分商品的購置稅，降低個人所得稅，削減公共開支;增加外幣流動性，與中國達成100億美元“資金換石油”協議，與美聯儲達成300億美元貨幣互換協議;對部分商品實行進口許可證制度;擴大基礎設施、住房等建設規模;設立專項基金，對中小企業、農牧業及部分重點工業部門提供支持，等等。④由于政府應對及時，巴西經濟自2009年年中即出現復蘇，2010年經濟增長更出現7.5%的歷史新高。不過，由于受西方國家經濟復蘇緩慢、特別是受歐債危機的不利影響，最近兩年，巴西經濟增速明顯放慢。
第四，注重產業結構調整。巴西前期經濟改革的“短板”之一是過分強調市場化和私有化等改革，而忽視對產業結構的調整。勞工黨執政以來，重新強調國家產業政策的積極作用，力求加快產業結構的調整，著重提高制造業部門的國際競爭力。盡管迄今為止，巴西在調整產業結構方面的實際進展依然有限，但不可否認，巴西在制定產業政策和產業調整規劃方面是走在拉美其他國家前面的。
基于政策的連續性及在經濟和社會方面取得的成就，巴西勞工黨政府的民眾支持率節節攀升。其中，不斷壯大的中產階級是其重要的新生支持力量。一項民調顯示，在羅塞夫總統就職15個月時，她的支持率高達77%，較2011年12月上升5個百分點，遠遠高于盧拉(54%)和卡多佐(57%)在位時的民調支持率。尤為引人注目的是，羅塞夫不僅在較為貧窮的東北部地區擁有高達82%的支持率，而且在反對黨的支持率較高的東南部地區也贏得了75%的支持率。⑤
三、巴西近十余年經濟改革成效分析
經過近10余年的改革，巴西經濟發展一度取得了重要成就：中產階級隊伍持續擴大;國際評級得到提升;實現了由國際貨幣基金組織的債務國向債權國的轉變;成為世界第六大經濟體。但是，羅塞夫總統執政后，上述很多成績似乎正在消失，而且由于國際金融危機爆發后使巴西經濟面臨不利的外部因素，導致巴西社會很多深層次的問題涌現出來。
第一，盡管中產階級隊伍持續壯大，并在一定程度上有利于維護社會穩定，但中產階級數量的增加不僅是由于低收入階層收入增加后跨入這一階層的結果，還來自部分高收入階層因收入減少而掉入中產階級隊伍的結果。
自2003年以來，巴西有了5000萬新消費者。2005年，15%的巴西人屬于“A階層”(家庭收入超過6745雷亞爾)和“B階層”(家庭收入在5174～6745雷亞爾之間);34%的巴西人屬于“C階層”(家庭收入在1200～5174雷亞爾之間)，而51%的巴西人屬于“D階層”(家庭收入在751～1200雷亞爾之間)和“E階層”(家庭收入少于751雷亞爾)。2007年，“C階層”即中產階級的人口比重升至46%;“D階層”和“E階層”的人口比重降至39%。最新統計顯示，“A階層”和“B階層”的人口比重降至11.75%，中產階級的人口比重達到55.05%，而“D階層”和“E階層”的人口比重進一步降至33.2%(見圖2)。
與2005年相比，巴西中產階級的比重增加了21.05%，而低收入階層的比重減少了17.8個百分點，高收入階層的比重減少了3.25個百分點。如果說低收入階層步入中產階級階層顯示經濟發展成績，那么高收入階層掉入中產階級階層則蘊藏了一些不安定因素。2013年巴西爆發社會動蕩時中產階級一度成為主力軍也在一定程度上印證了上述判斷。
第二，雖然巴西“投資安全”評級一度創歷史新高，增強了外資的信心，但由于經濟持續低迷，近期其評級被調整至“負面”級別。2008年，標準普爾首次將巴西評為“可靠投資”級別，由此巴西進入了不存在拖欠風險的外資可靠國家行列。為此，外資繼續看好巴西的基本經濟面。據統計，2011年拉美地區吸引外國直接投資總額超過1530億美元，占當年全球外國直接投資總量的10%，創下該地區該項紀錄的歷史新高。其中，巴西成為最大的贏家，當年吸收的外國直接投資達660億美元，約占拉美吸引外國直接投資總額的44%。包括巴西在內的拉美地區在吸引外資方面表現不俗，主要得益于兩方面的因素：一是全球外國直接投資流動復蘇，二是拉美自身宏觀經濟基本面良好。外資流向發展中國家尤其是拉美地區，則主要是“綠色投資”的增加，當前拉美地區的企業并購活動并不活躍(見圖3)。
圖3 2003～2012年拉美吸引外資凈值
資料來源：CEPAL, Foreign Direct Investment in Latin America and the Caribbean 2012. http://www.cepal.org
然而，2011～2012年，由于巴西經濟增長速度放慢，標準普爾于近期將其未來兩年的信用評級前景展望從“穩定”降至“負面”，維持主權信用評級“BBB”不變。標準普爾發布的公告顯示，巴西可能出現連續3年低增長。繼2011年和2012年其GDP增長率分別為2.7%和1%之后，由于當前出口的下降、私人投資領域的衰退、政府刺激經濟的措施逐漸讓投資者失去信心等原因，巴西經濟增長乏力。聯合國拉美經委會估計，2013年巴西的經濟增長率為2.4%，低于拉美地區平均2.6%的增長率(見圖4)。
圖4 2003～2012年拉美地區與巴西GDP增速比較(%)
資料來源：CEPAL, Updated Economic Overview of Latin America and the Caribbean 2012; ECLAC, Preliminary Overview of the Economies of Latin America and the Caribbean 2013. http://www.cepal.org
根據國際發展研究機構與巴西堂卡布拉爾基金發布的報告，2013年巴西全球競爭力排名下降了5個位次，在60個列入研究國家名單中居第51位。2010年以來，巴西的競爭力排名持續下降，從第38位、第44位和第46位降至目前的第51位。據悉，巴經濟增長表現差是其經濟競爭力低下帶來的直接后果。同時，管理上存在的問題導致基礎設施落后、高稅負、高物流和運輸成本等。⑥此外，由世界經濟論壇發布的全球競爭力報告也顯示，近年來巴西的國際競爭力在下降，而且其競爭力指數也低于拉美地區其他國家(見表1和表2)。
第三，巴西實現了由國際貨幣基金組織的債務國向債權國的歷史性轉變。2005年，巴西不再從國際貨幣基金組織借款，并在2006年實現了石油的自給自足。2009年，巴西在經受全球金融危機沖擊的情況下，宣布將向IMF注資100億美元，由此成為47個能夠向國際貨幣基金組織定期提供運轉資金的成員之一。這些資金主要用于幫助發展中國家。統計顯示，2003～2011年，巴西的外債相當于GDP的比重一直呈下降趨勢(見圖5)。
圖5 2003～2011年巴西外債相當于GDP的比重(%)
資料來源：巴西政府網站。http://www.brasil.gov.br/
第四，在全球經濟危機背景下，巴西躍居全球第六大經濟體，但隨后其地位不保，次年即喪失了該位置。2011年，巴西超過英國成為全球第六大經濟體，位居美國、中國、日本、德國和法國之后。同年，巴西的外匯儲備有史以來首次超過3500億美元;巴西的國際貿易收支得到改善，出口額達到2560.4億美元。此外，巴西勞工部的數據顯示，2010年巴西正規就業崗位增加了280萬，致使正規就業的工人數量達到4400萬。⑦
盡管巴西的經濟發展取得了重大成就，但它仍然面臨諸多挑戰，而有些挑戰是長期困擾巴西乃至整個拉美地區的痼疾。一是收入分配不公、土地所有制難題可能成為巴西經濟改革需要長期關注的問題。二是減貧和縮小地區發展差距任務艱巨。目前，巴西仍有4000萬人生活在貧困中，與此同時，地區發展不平衡問題依然突出。據統計，2002～2010年，巴西北部地區在國內生產總值中的比重從4.7%提高到5.3%，東北部地區從13%提高到13.5%，東南部地區從56.7%降至55.4%。⑧三是外需與內需對經濟增長的關系處理問題。外部經濟環境依然嚴峻。2012年巴西經濟增長率僅為0.9%，主要是由于全球礦產品需求下降、價格下跌，巴西主要貿易伙伴中國經濟增速有所放緩和歐元區經濟形勢惡化等，致使巴西的鐵礦石等礦產品的出口受到一定程度的影響。不過，我們看到，在巴西GDP來源結構中，國內需求比重達到60%，而凈出口占比最高年份也不超過25%，平均只有10%。因此，擴大內需是巴西經濟增長的關鍵。此外，運輸和電信基礎設施不足、稅制繁重而復雜、教育和衛生保健系統欠完善等瓶頸也限制著巴西的發展。⑨
四、巴西經濟改革的重要啟示
巴西經濟改革給人們提供了以下經驗教訓和重要啟示。
其一，巴西經濟增長的內生動力依然不足。當前，巴西的經濟結構顯示，它對外部市場的依賴程度依然較大。盡管10余年來巴西的商品出口實現了出口目的地多元化、出口產品多元化和出口盈余多元化，但是，上述3個層次多元化的程度依然不足，尤其是在金融危機的背景下，其經濟增長較易受到外部危機的沖擊。截至2010年，在巴西的出口目的地中，中國成為其最大的出口目的地，對中國的出口占其全部出口的18%;在出口結構中，初級產品位居首位，占巴西全部出口的36.9%;在出口盈余方面，石油、礦產和農產品依然是盈余的主力。⑩這種對外貿易高度依賴某一國家并集中于初級產品和原材料的做法，一旦面對外部條件惡化，其風險陡然而生。2012年巴西經濟之所以表現欠佳，GDP增長率只有0.9%，主要是受到中國和歐盟等貿易伙伴對初級產品和原材料需求減少的不利影響。因此，有的學者認為，當前巴西應當審視自己是否陷入“資源詛咒”的泥潭。(11)
其二，努力改善民生，滿足民眾訴求需要更多的努力。“水能載舟，亦能覆舟”，若忽視民生，小則可能出現社會動亂，大則影響國家政權穩定。這點在選舉中就體現在選民“用腳投票”上。2002年巴西勞工黨首次上臺，是因為20世紀90年代新自由主義改革忽視社會公平正義的弊端盡顯;2010年勞工黨再次贏得大選，也在于民眾對巴西“左翼”政府過去8年執政效果的認可;而再到2012年民調給予了現政府極高的支持率，也在于勞工黨進行的經濟改革有效矯正了20世紀90年代改革的失誤，在減貧和促進中產階級隊伍的壯大方面取得了成效。不過，巴西在改善民生方面仍任重道遠，如“零饑餓計劃”尚未實現讓每個巴西人吃上一日三餐的目標。
10余年來，巴西勞工黨政府在減貧方面取得了相當的成績，不斷壯大的中產階級隊伍是其具體表現之一，中產階級也一度是迪爾瑪政府的重要支持者。但是，2013年6月以公交和地鐵票價上漲為導火索，巴西爆發了大規模民眾抗議活動。有分析認為，在這場抗議活動中，恰恰是巴西的中產階級充當了主角。由于民眾的需求與政府的承諾存在落差、經濟不景氣以及腐敗等問題，不斷壯大的中產階級開始追求社會改革、政治權力的平等分享。(12)
其三，巴西的經濟改革任務依然艱巨。巴西長期存在收入分配不公、土地所有制落后、地區發展失衡等阻礙其經濟發展的頑癥和根本性問題，因此也是今后經濟改革的方向和長期任務。這種改革或許需要跨越數屆政府、數十年乃至上百年。
注釋：
①江時學著：《拉美發展前景預測》，北京：中國社會科學出版社，2011年，第78頁。
②[美]瑪·羅哈著，周通摘譯：《巴西：新自由主義發展路徑與新依附經濟》，載《國外理論動態》，2003年第3期，第15頁。
③呂銀春著：《經濟發展與社會公正——巴西實例研究報告》，北京，世界知識出版社，2003年，第156頁。
④CEPAL, "Quinta Cumbre de las Américas: La Reacción de los Gobiernos de las Américas Frente a la Crisis Internacional", una presentación de las medidas de política anunciadas hasta 31 de marzo de 2009, Puerto Espaa, 17-19 de abril, 2009.
⑤EIU, Country Report-Brazil, May, 2012.
⑥參見中國商務部網站。http://br.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201305/20130500146831.shtml
⑦巴西政府網站。http://www.brasil.gov.br/
⑧EduardoA.Haddad,"RegionalDevelopment and Regional Inequality: An Overview of the Brazilian Economy", 1999. http://geography4all.wikispaces.com/file/view/Brazil+case+study+extended+rdading.pdf
⑨阿德里亞娜·厄塞爾·阿勃德努爾：《巴西經濟走出“失去的十年”陰影》，載《中國社會科學報》，2012年12月5日。
⑩羅伯托·杜馬斯·達馬斯：《巴西經濟的歷史與展望》，載歐陽峣編《大國經濟研究》，2010年第2輯，北京，經濟科學出版社，2010年。
(11)(12)向駿：《巴西民眾為何抗議》，載新加坡《聯合早報》，2013年6月29日，第21版。
相關文章
「 支持烏有之鄉！」
烏有之鄉 WYZXWK.COM
您的打賞將用于網站日常運行與維護。
幫助我們辦好網站，宣傳紅色文化！
歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉網刊微信公眾號
