高盛集團(tuán)(Goldman Sachs Group Inc., GS)在一份證券備案文件中稱，監(jiān)管部門正在調(diào)查該公司的高頻交易及其招聘行為是否符合美國反賄賂法。
高盛周五在提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的季度文件中公布了調(diào)查信息，其中包括政府機(jī)構(gòu)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對高盛的一系列審查。這是高盛首次公開披露公司接受的每一項調(diào)查。該公司發(fā)言人未予置評。
美國證券交易委員會、美國司法部(U.S. Justice Department)、美國聯(lián)邦調(diào)查局(Federal Bureau of Investigation)以及紐約州總檢察長施奈德曼(Eric Schneiderman)都在審查高頻交易機(jī)構(gòu)在股市中所發(fā)揮的作用。
《華爾街日報》(The Wall Street Journal)曾報道稱，施奈德曼正尋找相關(guān)細(xì)節(jié)，看高頻交易公司是否與股票交易所或“黑池”等其他交易場所有秘密安排，并因此獲得先于其他投資者進(jìn)行交易的優(yōu)勢。
據(jù)知情人士說，施奈德曼辦公室已向高盛和巴克萊(Barclays PLC)等運營有黑池的一些銀行發(fā)出搜集信息的請求。
《華爾街日報》曾報道稱，高盛已探討了其名為Sigma X的私人股票交易場所的未來，其中一個方案是關(guān)閉這一交易平臺。
許多大型投資者表示，他們希望銀行推出黑池，因為這一交易場所的保密性更強，且交易成本更低。
高盛還在周五提交的文件中稱，該公司是4月18日一樁與高頻交易相關(guān)的集體訴訟案的被告。該訴訟指控多家交易所和證券公司有操縱市場和從事內(nèi)幕交易的嫌疑。
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