《美國打官司實錄》第二章 如何在美國打官司

第二章   如何在美國打官司

1. 法院體系

美國的法院體系可以分成兩大部分，即聯(lián)邦法院體系和州法院體系。聯(lián)邦法院審理涉及聯(lián)邦法律和美國憲法的案子；州法院審理涉及州法律和州憲法的案子。按照美國憲法的規(guī)定，凡是法律沒有明確授予聯(lián)邦法院的司法管轄權(quán)，都屬于州法院擁有。在實踐中，絕大多數(shù)的民事案件和刑事案件都是由州法院審理。

有時聯(lián)邦法院也審理有關(guān)于州法律的案子，反之亦然。發(fā)生這類情形通常是該件案子引伸出的法律問題部分涉及聯(lián)邦法律，部分涉及州法律。有時一個案件會涉及到聯(lián)邦法和州法重疊的部分。比如說，一個在馬薩諸塞州工作的勞工要告雇主有勞工歧視，他或她可以選擇是向聯(lián)邦法院還是向州法院投訴，因為除了聯(lián)邦政府有反勞工歧視法，馬薩諸塞州政府也制定了類似的法規(guī)。為防止同一案件在不同法庭同時審理并得出有沖突的結(jié)論，無論什么案件在起始程序中總有一個原告必須回答的問題，即是否有同一或有關(guān)聯(lián)的案件正在審理，如果回答是肯定的，一般這一案件將并入前一案，或這一案子被掛起來，在前一案結(jié)案前不會審理。

美國聯(lián)邦政府是三權(quán)分立制設(shè)計，即立法、行政、司法三權(quán)分立。美國聯(lián)邦法院是美國聯(lián)邦政府三權(quán)分立中的政府司法部門。另外二權(quán)是，由參議院和眾議院組成的國會掌握政府立法部門，而總統(tǒng)及其下屬的國務(wù)院、財政部、國防部、農(nóng)業(yè)部等，則為政府的行政部門。由于中國的法院隸屬于司法部管轄，中國讀者特別要注意，美國司法部與法院不屬于同一個政府權(quán)力體系，彼此間無隸屬關(guān)系。美國司法部是總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下的一個行政機構(gòu)，只領(lǐng)導(dǎo)檢察官的工作，不能管轄法官。

美國的各個州政府，絕大部分同聯(lián)邦政府具有相同的憲制架構(gòu)，其組成部分的稱謂五花八門，但實質(zhì)上還是州議會、州法院，以及以州長為首的州行政機關(guān)三權(quán)分立的框架。

美國聯(lián)邦法院可以分為審判法院和上訴法院。

聯(lián)邦的審判法院都稱作為聯(lián)邦地區(qū)法院（District Court）。全美總共有94個聯(lián)邦地區(qū)法院，每一個州至少有一個聯(lián)邦地區(qū)法院，但任何一個聯(lián)邦地區(qū)法院所管轄的地區(qū)不得分屬于不同的州。在聯(lián)邦地區(qū)法院之上，是聯(lián)邦巡回法院（Federal Circuit Court）。全美分成12個巡回區(qū)域，各設(shè)一個聯(lián)邦巡回法院。聯(lián)邦巡回法院不是審判法院，而是上訴法院。巡回法院名稱是從舊時延續(xù)下來的，現(xiàn)代的巡回法院并不在管轄區(qū)域內(nèi)巡回審案，而是有固定的辦公地點。巡回法院是地區(qū)法院的上級法院，全美94個聯(lián)邦地區(qū)法院依所處的地理位置，分屬于12個巡回法院中的一個管轄。

聯(lián)邦的上訴法院分成二個級別。第一級上訴法院稱為聯(lián)邦上訴法院（United States Court of Appeals），設(shè)在聯(lián)邦巡回法院內(nèi)，每一個巡回法院內(nèi)設(shè)一個。習(xí)慣上，通常都用聯(lián)邦巡回法院或聯(lián)邦巡回法庭這樣的稱呼，來代稱聯(lián)邦上訴法院。舉例說，設(shè)在第八聯(lián)邦巡回法院內(nèi)的聯(lián)邦上訴法院，正式的稱呼應(yīng)當是第八聯(lián)邦巡回法院聯(lián)邦上訴法院，但習(xí)慣上，大家都稱它為第八聯(lián)邦巡回法院，或第八聯(lián)邦巡回法庭。聯(lián)邦的第二級上訴法院，也是全美最高層次的法院，就是美國最高法院（The U.S. Supreme Court）。

美國的各級州法院，雖然有很多不同的名稱，但架構(gòu)大多同聯(lián)邦法院系統(tǒng)相同，由審判法院和二個級別的上訴法院組成。

如果仔細觀察，會發(fā)現(xiàn)聯(lián)邦和絕大多數(shù)州的上訴法院在名稱上有一個相通的有趣現(xiàn)象，就是“上訴法院”這一稱謂多數(shù)場合下只是指第一級上訴法院，而第二級上訴法院的名稱則是用最高法院來取代。比如，聯(lián)邦上訴法院的稱謂是指聯(lián)邦的第一級上訴法院，即設(shè)在聯(lián)邦巡回法院內(nèi)的那個上訴法院；而美國聯(lián)邦最高法院這個稱謂是指聯(lián)邦的第二級上訴法院。類似的，州上訴法院的稱謂是指州的第一級上訴法院，而州最高法院則是指州的第二級上訴法院。注意了這一現(xiàn)象，有助于減少在上訴法院名稱方面的困惑。

美國各州的審判法院大多稱作為州地區(qū)法院或郡高級法院。這里的地區(qū)或郡的管轄范圍和級別相當于中國的行政專區(qū)，即介乎于省與縣市之間的級別。州地區(qū)法院或郡高級法院是審判法院的總名稱，審判法院內(nèi)設(shè)多個分庭，比如刑事法庭、民事法庭、家事法庭、民事專門法庭（專門處理小額財產(chǎn)糾紛和房主房客糾紛等小型案件）、稅務(wù)法庭以及少年法庭等。到底設(shè)多少分庭以及用什么名稱，各州并不統(tǒng)一，由各州憲法自行規(guī)定。另外，在州的地區(qū)或郡之下的各城鎮(zhèn)政府，很多也設(shè)有一個法院，這種法院一般不能作真正意義的審判，只能說是個準法院，只處理行車超速、停車不按指定地點等罰款了結(jié)的小事件。

2. 法規(guī)的產(chǎn)生

在美國，法規(guī)或法律條文（Statutes）在聯(lián)邦和州兩個層次上制定。美國國會制定聯(lián)邦法律條文，州立法機關(guān)制定州法律條文。

聯(lián)邦法律條文的制定，是由國會眾議院或參議院的成員先發(fā)起提案（bill），通常提案是向國會相關(guān)的專門小組（或稱為委員會）提出，比如眾院關(guān)于銀行方面的提案就交給眾院金融服務(wù)委員會（House Financial Services Committee）。專門小組對提案辯論后表決，以決定是否向該院的全體成員推薦。獲專門小組推薦后，提案即送該院全體大會辯論表決，若獲多數(shù)票贊同，這個提案就在該院獲得批準。但是提案要成為法律，需要在議會兩院都獲批準才行。如果這個議題的提案只在眾議院提出通過，提案在眾議院通過后就會送到參議院辯論表決。反之亦然。

如果兩院分別提出和通過內(nèi)容相近但不完全一致的法案，則兩院的專門小組舉行聯(lián)席會議，商定一個統(tǒng)一的版本。商定出的統(tǒng)一版本將返回兩院重新投票表決。在兩院都批準之后，提案送到總統(tǒng)處，經(jīng)總統(tǒng)同意并簽署之后，這提案就正式成為法律。

除了美國憲法專門授予聯(lián)邦政府管轄的事務(wù)外（比如外交事務(wù)），州政府都能制定相關(guān)的法律條文。州一級法律條文制定的程序類似于聯(lián)邦一級的立法程序。

憲法是美國最高法，任何法律條文，包括國會制定的聯(lián)邦法律條文，都不得與憲法沖突。類似的，州法律條文不得與聯(lián)邦法律條文沖突；如發(fā)現(xiàn)有沖突，聯(lián)邦法律壓制任何與其沖突的州的法律。比如說，如果聯(lián)邦法律規(guī)定每小時最低工資是5美元，州政府可以制定州法律條例，規(guī)定每小時最低工資為7美元。因此，假如該州一個工人的每小時工資是6美元，他不能援引聯(lián)邦法告老板，因為老板沒有違反聯(lián)邦法所規(guī)定的每小時最低工資，但他可以引用州每小時最低工資的法律告老板違反州法。又比如，州法律原來規(guī)定每小時最低工資是4美元，則這個標準在聯(lián)邦法律規(guī)定每小時最低工資為5美元后，即被壓制。

聯(lián)邦法院和州法院審案、判案、給案件作結(jié)論，都要以法律為依據(jù)。從這個角度看，法院是個執(zhí)法機關(guān)。然而法院不僅依照法律條文審案斷案，還通過審案斷案創(chuàng)立法律，稱作判例法（Case Law）。從這個角度看，法院又成為一個立法機關(guān)。顯然，法院的雙重功能，法官集執(zhí)法權(quán)、立法權(quán)于一身，是同三權(quán)分立的哲學(xué)理念相悖。

判例法的精神實質(zhì)是遵循先例。按照判例法最原始的定義，可以認為每一個經(jīng)判決過的案例都是法律。判例法也稱作普通法（Common Law），雖然其名為普通法，但卻是美國法律體系中最難懂、最無章可循的部分。對于中國讀者，判例法就更顯陌生，因為中國屬于大陸法系的國家。

大陸法系與海洋法系是當今世界兩大主要法系，前者以法國、德國、日本等為代表國家；后者以美國、英國為代表。海洋法系采用“遵循先例”的原則，強調(diào)法院審理案件時，須將先前法院的判例作為審理和裁決的法律依據(jù)，即判例法。大陸法系則以成文法為主，通常不承認判例法的地位，認為法律是只限于按照一定的立法程序制定的法律條文（法典）。

美國法院系統(tǒng)規(guī)定，對于本院和上級法院已經(jīng)判決過的案子，如果再遇到與其相同或相似的案件，就不得作出與這個以往案件（稱作先例Precedent）相反或不一致的判決，這就是判例法的主旨。所以，在美國打官司，理解先例（Precedent）的概念，是極為重要的。美國判例法是垂直向下的管轄體系，平級法院的判例互相沒有約束力，但可作為有“說服力”(persuasive) 的判例。

舉例說，第一聯(lián)邦巡回法院（即聯(lián)邦上訴法院）對某一案作出判決后，對第一聯(lián)邦巡回法院內(nèi)的法官，對在第一聯(lián)邦巡回區(qū)內(nèi)的每一個聯(lián)邦地區(qū)法院的法官，均產(chǎn)生約束，以后遇到類似案件時要以這個判例為準；但對其他聯(lián)邦巡回法院及其管轄區(qū)內(nèi)的聯(lián)邦地區(qū)法院的法官只有說服力。但是如果第四聯(lián)邦巡回法院的一個判例中引用了這個“有說服力的判例”，則第一聯(lián)邦巡回法院的這個判例也就延伸而成為第四聯(lián)邦巡回法院的“先例”，以后對第四聯(lián)邦巡回法院管轄區(qū)內(nèi)的所有法官都有約束力。

美國聯(lián)邦最高法院是美國最高層次的法院，它的判例對全美所有法官都具約束力。

在對案件作宣判時法官要寫判決意見書，向訴訟雙方提供為什么作這個判決的法律意見。在現(xiàn)代，判例法中“法”的表現(xiàn)形式，實踐中主要是指上訴庭案件結(jié)案時的判決意見書，即對上訴案件的分析與結(jié)論。在意見書中常會見到法官對法律引經(jīng)據(jù)典，然后給出被引用法律的出處。如果被引用的法律是出自法律條文，這關(guān)于法律出處的注釋比較好理解，無非是法律的名稱及第幾條第幾款等。但是意見書中最大量引用的法律是判例法，這是非法律專業(yè)人士閱讀意見書最頭疼的部分。判例法的應(yīng)用一般是作語錄式的引用，法官先在意見書中列舉過去某件案件的判決意見書中的某段話（語錄），然后用一連串縮略語來注出這段語錄可以在哪里找到。

舉一個簡單例子幫助理解。美國最高法院的判決意見書都以厚厚的匯編出版，匯編的書名是《美國判例匯編》（U.S. Reports）。到2009年4月份，美國最高法院的《美國判例匯編》已出版了556卷。以縮略語U.S.來代表書名U.S. Reports，即《美國判例匯編》，索引可以用這樣的形式：案件名稱，xxx U.S. xxx, xxx (yyyy)。這里，xxx和yyyy表示數(shù)字。在U.S.前的一組數(shù)字是指哪一卷；在U.S.后的第一組數(shù)字是引用的案件在這本匯編中哪一頁開始，逗號之后的數(shù)字是引用的一段話所在的頁數(shù)；最后括號里的數(shù)字是年份數(shù)字，表示是哪一年美國最高法院對該案作出裁決。例如，美國最高法院對Roe v. Wade一案的判決意見書刊登在《美國判例匯編》第410卷的第113頁到178頁，如果引用美國最高法院在該案判決意見書中的某一段話，可以寫成這樣的索引：Roe v. Wade, 410 U.S. 113, 170 (1973)。這條索引表示：Roe 訴 Wade案，Roe是原告，Wade是被告，《美國判例匯編》第410卷，該案意見書在該卷113頁開始，引用的那段話是在170頁，最高法院對此案作出裁決是在1973年。

按照判例法的原始精神，一份結(jié)案意見書完成之后就應(yīng)該成為以后判案時的參考，成了一個判例法。法院每天都在審理案件，經(jīng)年累月，結(jié)案意見書形成了浩瀚的文海，不斷增加著搜覓引用判例法的難度。所以美國聯(lián)邦與州的司法系統(tǒng)都作了這樣的規(guī)定：凡聯(lián)邦最高法院或州最高法院（即第二級的上訴法院）的案件判決意見書都匯編出版，而（第一級）上訴法院的意見書則只挑選部分匯編出版，并硬性規(guī)定只有出現(xiàn)在判例匯編中的上訴法院案件才能稱為先例（Precedent），是判例法。在上訴法院產(chǎn)生出的全部意見書中，每年出版的意見書約占十分之一。至于審判庭的意見書和（第一級）上訴法院未匯編出版的意見書，都被降格為所謂“有說服力的判例”。這些硬性規(guī)定顯然違背判例法“遵循先例”的淵源和精神實質(zhì)，是判例法窮途困境的表現(xiàn)（判例法的困境將在第七章討論）。

除了判例法，由司法部門而不是立法部門制定法律的另一個顯著的事例是法院規(guī)則。美國的聯(lián)邦最高法院，聯(lián)邦巡回法院，和各州的最高法院都制定和頒布內(nèi)容廣泛而且不斷修改的各種法院規(guī)則（Court Rules），用以規(guī)范其管轄區(qū)域內(nèi)的訴訟作業(yè)，以及當事人、律師、和法官的行為準則等等，上面述及的將判決意見書劃分成出版和不出版兩種類別的規(guī)定就是其中之一。雖然法院規(guī)則不是通過立法程序產(chǎn)生，但享有完全的法律權(quán)威，訴訟當事人、律師、法官引用法院規(guī)則時，也都是稱之為法律。如果訴訟者違反法院規(guī)則，法官可以予以處罰，認為情節(jié)嚴重的，可以控以藐視法庭罪。藐視法庭是一項刑事重罪，如果藐視法庭罪成立，可以判入獄和罰款。

理論上，法律面前人人平等，因此法院規(guī)則也應(yīng)該人人遵守，包括法官在內(nèi)。雖然訴訟者違反法院規(guī)則會被處罰，甚至投入監(jiān)獄，但如果法官違反法院規(guī)則，則絕對不會有這樣的待遇，況且“藐視法庭罪”，用通俗的話解釋就是“藐視法官罪”，顯然是不能適用于法官的罪名。實踐中法官違反法院規(guī)則的現(xiàn)象屢見不鮮，訴訟者對此能做的至多是向上級法院反映，但是在法官相護的法庭文化氛圍下，這類投訴的作用幾乎等于零。這些情況的存在，客觀上常給人們一種法官是凌駕于法律之上的印象。

3. 法官的產(chǎn)生

美國聯(lián)邦法院的法官是總統(tǒng)提名，經(jīng)參議院審議投票通過，終身任職。而州法院法官產(chǎn)生的方法由各州憲法規(guī)定，主要有兩種形式。一種是類似于聯(lián)邦法官的產(chǎn)生，由州長提名，州議會通過；另一種是采用選舉制。有些州也采取混和模式，比如審判庭的法官由選舉產(chǎn)生，上訴庭的法官由州長任命。

我居住的新澤西州，法官是由州長提名，州參議院投票通過的形式產(chǎn)生。法官的任職資格為本州居民，有本州律師執(zhí)照十年以上。被挑選成為法官后，第一次任期7年；7年后如獲續(xù)任，就可任職到70歲退休。而馬薩諸塞州更絕，沒有任期，一旦獲得州長任命，法官就可一直任職到70歲退休。馬薩諸塞州對于什么人可以擔任法官的資格也特別寬松，含含糊糊地規(guī)定需有10年法律經(jīng)驗，而且培訓(xùn)、讀書的時間都可以用來滿足這10年的規(guī)定。

由行政長官任命法官，很容易流入為把法官職位作為政治酬庸獎勵親信。因此任命制廣受批評，實行的州有逐漸減少的趨勢。現(xiàn)約有三十多個州，州法官中部分或全部，是全民選舉產(chǎn)生的，定期改選。

與新澤西州和馬薩諸塞州都相鄰的紐約州，法官主要由選舉產(chǎn)生。紐約州是美國產(chǎn)生法官的方式最多樣化的州之一，州內(nèi)不同地區(qū)、不同法院往往采用不同的方法產(chǎn)生法官。但是大多數(shù)法官，約占法官總數(shù)的四分之三，是通過選舉產(chǎn)生。這種選舉完全受政黨政治的左右，競選法官同競選州長和州議員們一樣，候選人先要在黨的代表大會上獲得提名，然后代表民主黨或共和黨出馬競選法官，在全民選舉中獲得相對多數(shù)票即勝選。法官候選人的資格同新澤西州一樣，須本州居民，要有十年以上的律師經(jīng)驗。當選后任期多數(shù)是10年，或14年，取決于是哪一類別的法官。

由選民選法官比起由行政長官指派，無疑在制度上前進了一大步。而且理論上，并非只有政黨推薦的候選人可以參選。但是在兩黨政治高度發(fā)展的美國，沒有共和黨或民主黨的支持與金援，兩袖清風(fēng)的獨立候選人很難成功。這種選舉制度逼迫候選人必須依附政黨，骨子里仍然是政黨的領(lǐng)袖在“選拔”法官。

審理案件不偏不袒，是法官最重要的職業(yè)道德。但用政黨政治選拔上來的法官，難以擺脫黨派色彩，也就難以使人信服法官辦案時會持公正立場。在2005年末，其時美國國會眾議院是在共和黨控制下，眾院多數(shù)黨領(lǐng)袖迪萊（Tom DeLay）因涉嫌洗錢，被其家鄉(xiāng)得克薩斯州的檢察官起訴。有意思的是，圍繞這案件發(fā)生了審理法官難產(chǎn)的奇聞。對迪萊案具有司法管轄權(quán)的那個得克薩斯州的地區(qū)法院，一開始指派法官帕金斯（Bob Perkins）為迪萊案的審理法官。但迪萊的律師提出動議反對，指出帕金斯是民主黨人，難以保證中立，要求換人。法院同意這個動議，并決定由這個地區(qū)法院的首席法官施克勞巴（B.B.Schraub）另選審理此案的法官。可是這回檢察官一方反對，說這位施克勞巴法官是共和黨人，不宜由他挑選審理法官。施克勞巴隨后表示回避，并請求得克薩斯州最高法院的首席大法官杰弗遜(Wallace Jefferson)，為此案指派審理法官。檢察官方面還是不滿意，因為杰弗遜是代表共和黨參選大法官獲勝的。最后由共和黨人的杰弗遜首席大法官指定民主黨人的法官普里斯特（Pat Priest）擔任審理法官，雙方才勉強接受。

為了減輕法官候選人的黨派色彩，也為了對候選人的專業(yè)能力把關(guān)，有些州采用由專業(yè)人士組建的超黨派小組遴選候選人。所謂超黨派小組，就是按照民主黨、共和黨、以及無黨派人士按一定比例組成。這實際上仍然是政治游戲的成分居多，變成由州內(nèi)幾個強勢的律師事務(wù)所同民主、共和兩黨的領(lǐng)袖一起分享決定法官的權(quán)力。

法官是擁有公權(quán)力的極為重要的政府職位。但是美國產(chǎn)生法官的體制，著實令人堪虞。這種體制容易助長用人唯親，助長政客型法官。法官候選人往往政治公關(guān)能力有余，但法學(xué)修養(yǎng)，職業(yè)道德卻不見底細。多年來各州要求改革的呼聲雖然不絕于耳，然而在美國，要通過立法改革一項制度，是非常之艱難，故總是雷聲大，雨點小。

4. 如何在美國打官司

法院受理的案子大致可以劃分成刑事案件和民事案件兩大類。刑事案的控方是聯(lián)邦政府或州政府，通過政府的檢察官提出起訴；被起訴的一方稱為被告，涉嫌觸犯政府的刑事法。因為刑事案的起訴方必須是政府，如果你是刑事案件的受害者，則你的身份不是起訴方，即不是原告或控方，而是證人。刑事案由陪審團聆聽控辨雙方對事實，證人，和證據(jù)的盤問與辯論等程序后決定被告是否有罪（即是否觸犯刑事法律）。如果陪審團認為被告有罪，刑事法庭的法官就得依照有關(guān)法律條款判處被告罰款、刑期等處罰。

刑事案啟動方是政府，被告如果經(jīng)濟上負擔不起雇用一個律師，可以要求公費的律師協(xié)助打官司。民事案的當事人一般不可享受公費律師援助打官司。本書介紹和討論如何打官司，主要是針對民事案件。

民事案是由一方起訴另一方，要求法庭解決涉及民權(quán)方面的糾紛。如果你認為你是一樁民事案件的受害者，打算追究責任者，你可以直接起訴責任者。這時，你是原告，你起訴的對象稱作被告。

雖然可以將法院受理的案件分成刑事案和民事案，但還是存在難以準確定義的灰色地帶；或者說，有些案件政府處理的方式像是刑事案，但沒有人，包括政府方面，真的將其視為刑事案。比如說，在申請工作時被要求填寫的申請表里，往往有一個問題，要求申請人回答在過去的7年里，是否曾被定過罪，但注明不包括停車違規(guī)和超速。

有一年冬天，一個漫天大雪的黃昏，我去一個超市買點東西，進出不過幾分鐘，車玻璃上就多了一張罰單。原來大雪覆蓋了標記，我把車誤停在為殘疾人保留的車位，正好警察來巡查，給逮到了。像這種停錯車，或不太離譜的行車超速，罰單上一般注明，如果認罪，將規(guī)定的罰款寄到某一地址，可以無需出庭；否則按照罰單上給出的出庭地點和日期出庭。一方面我覺得太冤，雪下得昏天黑地的，根本沒法識別這是保留車位，另一方面那時我還有去見識一下美國法庭如何運作的動機，于是沒有寄罰款，等著出庭。沒過多少天，一張正式的傳票（Summons）寄來了，打開一看，上面赫然寫著新澤西州訴某某某（我的名字）。而在有些州，起訴方是用人民的名義，所以如果你出游把車停錯地方，你可能會得到一張傳票，上寫某某州人民訴你！

這種輕微交通違規(guī)的出庭，是在地區(qū)或郡之下的城鎮(zhèn)法庭，一般就設(shè)在警察局隔壁。但是，如果是大的交通事故，或者是醉酒駕車這類嚴重情節(jié)的違規(guī)，案件就轉(zhuǎn)到地區(qū)或郡的審判庭去審理。我按照傳票所示，準時到了鎮(zhèn)法庭，是個大廳，只見擠滿了人。然后聽到法官一個一個喊名字，喊到就站起來，法官只問一句話：認不認罪？如果回答是認罪，法官馬上判罰多少錢，外加幾個點等等。所謂的點（point），是同車的保險費有關(guān)，記上點后，保險公司就會漲保費。這些馬上認罪的人，多半是超速過了一定限度，雖然愿意繳罰款，但也不能自己寄錢了事，非要出庭經(jīng)過宣判。這樣判了以后，就可出廳到隔壁窗口付款走人。但也有很多人回答不認罪。不認罪的，就得再坐下。

一圈名字喊下來后，法官宣布休庭一小時，然后轉(zhuǎn)身從身后的門離開了。法官才消失，廳里就像菜市場似的熱鬧起來，但見許多人在圍著一個人轉(zhuǎn)，我過了好一陣才鬧明白，此人是政府方面的檢察官，他們正在談?wù)J罪交易。吃到罰單來出庭的人似乎都懂，不破點財是過不了關(guān)的，同檢察官討價還價，無非是想少罰些，或者繳罰款但沒有點。不加點倒是好辦，一般檢察官方面會要求繳更多的罰款就可不記點。

最好笑的是警察見檢察官忙不過來，也高高興興地加入進來幫忙。照理來說，起訴方是政府，警察的身份是起訴方的證人，是不能同被告單獨交流談交易的。然而這時只見他們舉著罰單的副本，高喊著他們開的罰單上苦主的名字，找到后就拉到一邊去討價還價。談成了，就一起到檢察官跟前，警察對檢察官只說一句這個人是多少錢后，就轉(zhuǎn)身去找下一個苦主。我的情況最后是罰款減半。

等到廳里交易都談得差不多了，法官回來了。法官又開始喊名字，這次喊到的，就要走上前，站到檢察官旁邊。于是，聽到檢察官對法官說，這個人認罪了，是多少錢。法官就問：“你確實認罪了？”“是的。”“好，完了。到外面窗口去付錢。”

這就是我在美國的第一次法庭經(jīng)驗。

民事案審理一般沒有陪審團，直接由一位法官審判。雖然理論上民事案的當事人也有權(quán)要求有陪審團的庭審。但不同于刑事案，民事案若要想有陪審團參與，則至少須有一方先提出申請，并得到審理該案的法官的批準才行。實踐中，提出陪審團庭審的要求極少會獲得法官批準。即便象著名的賀梅案，涉及剝奪被告父母權(quán)這等重大的民權(quán)糾紛，被告要求陪審團審判的請求也被法官拒絕[1]。這種由法院規(guī)則設(shè)計出的申請程序本身就很荒唐。請求陪審團審判，就意味著對審理法官的不信任，而這請求卻反過來要獲得該法官的批準才放行。可想而知，最可能的結(jié)果是請求遭到拒絕，提出的一方還被法官懷恨在心。而在民事案中，法官擁有極大的自由裁量權(quán)，審理法官要想用合法手段泄恨報復(fù)，機會俯拾皆是。

啟動一件民事訴訟，原告須先向法院呈交起訴狀（Complaint），告訴法庭，被告的行為侵犯了原告的某項或某些法律認可的權(quán)利，造成原告身體、精神、財產(chǎn)等方面的損失，要求法庭批準原告提出的有關(guān)請求，包括命令被告賠償損失等。

起訴狀的副本（復(fù)印件）要用傳票附件的形式送達被告。怎樣遞送傳票（Summons），各個法院，不同案件，可能各有規(guī)定。大致有兩個方法。一個是向法院提交起訴狀時，法院收的案件受理費中已包括向被告遞送傳票的費用，這種情況，法院將會送達傳票。另一個是，原告去找獲法院授權(quán)提供遞送傳票服務(wù)的機構(gòu)，付費委托該機構(gòu)送。收到這種傳票的意思大抵是，“政府通知你，有人告你了，詳情見傳票所附的起訴狀的復(fù)印件。”

被告收到起訴狀后，在規(guī)定的期限內(nèi)必須向法院呈交一份答辯狀（Answer）。答辯狀可以對起訴狀提出的事實或理由全盤否認、部分否認、全盤承認、部分承認，也可以反訴（Counterclaim）原告。針對被告的反訴，被反訴人（原告）也必須在規(guī)定的期限內(nèi)作出回應(yīng)。

如果在規(guī)定期限內(nèi)，法院沒有收到答辯狀，案件就歸入默認案件（default case），也可以稱之為一方缺席案件。默認案件是訴訟的一種特殊狀態(tài)，是法庭用來懲罰訴訟中有過失一方的手段。如果法庭發(fā)覺訴訟過程中有一方不遵照法定程序，或者對抗違背法庭命令，法庭可以把這一方定性為過失方（defaulting party），從而案件轉(zhuǎn)化為默認案件，對這種案件的審理稱作為缺席審判。

如果被告收到起訴狀后，沒有按規(guī)定期限回答而被定為默認案件的，這案件的缺席方自然是被告。但是，有些情況缺席的一方并非一定是被告，也可能是原告，要視在審判前的程序中哪一方犯了過錯，從而被法庭定性為過失方，即缺席方。因此這里的“缺席”是概念性的，比如對默認案件審判時，盡管案件雙方當事人或代理人實際上都到場了，還是被稱為缺席審判。當然，也有實際意義上的缺席審判，即當事一方及其代理人沒有到場的情況。理論上這類案件開庭時，有過失的一方只能回答問題，不能盤問對方。但實際應(yīng)用中，法官可以自由掌握，從不給一點盤問權(quán)利到完全不予限制，全憑法官的高興。這種審判作出的決定稱為缺席判決（default judgment）。缺席判決可以在法律上視為是雙方無爭議的解決方案。這里的“無爭議”也是概念性的。即便有過失的那一方（所謂缺席方）在庭審時表達了對這個解決方案的反對，法官可以不予理睬，因為有過失的這一方是被視為在審判時“缺席”的。所以從法官的角度看，審理默認案件可以快捷結(jié)案。

民事案起訴之后，經(jīng)過一系列預(yù)審程序，如果在這期間雙方還是不能在庭外達成解決糾紛的協(xié)議，這件案子就進入庭審階段。

民事案的預(yù)審階段，主要是向法庭提出各種動議和采取各項取證行動（Discovery）。取證行動包括向?qū)Ψ剿饕谄淇刂葡碌淖C據(jù)，向證人發(fā)傳票索取證據(jù)和證詞等。

在美國打官司，法院不負責收集證據(jù)。無論刑事案還是民事案，搜集或收集證據(jù)都是原告和被告的事。在刑事案中，檢方作為原告，搜集證明犯罪人就是被告的證據(jù)；而被告方則收集相反的證據(jù)，比如被告事發(fā)時不在現(xiàn)場的證據(jù)。

在民事案審理中，法院劃定一個期限，在此期限內(nèi)當事雙方可以各自向?qū)Ψ剿魅∽C據(jù)。原告和被告擁有相同的索取證據(jù)的手段，最常見的方法是向?qū)Ψ桨l(fā)出“質(zhì)疑問題”（Interrogatories）和“文件索取”（Document Request）。“質(zhì)疑問題”就是一份列出一系列問題的清單，要求對方在一定時間內(nèi)書面答復(fù)。對質(zhì)疑問題的答復(fù)，被視作宣誓下的書面證詞，如果以后證明是撒謊，就涉嫌作了偽證。“文件索取”，就是開出一系列在對方掌握下的文件，比如銀行賬戶的月度明細表，房產(chǎn)的所有者證書等等，要求對方帶上這些文件的原件在指定的時間到指定的地點，接受提出“文件索取”一方的檢驗和制作復(fù)印件。如果發(fā)出“質(zhì)疑問題”和“文件索取”后，對方不合作，可以向法庭發(fā)動議要求干預(yù)。法庭若發(fā)現(xiàn)要求回答的問題和要求提供的文件都在合理范圍內(nèi)，而對此拒絕回答或拒絕提供文件則沒有合理的原因，就會進行干預(yù)。法庭的干預(yù)主要有兩種，一種是發(fā)出命令，強制在若干天內(nèi)回答問題，提供所要求的文件；另一種是把沒有適當理由而不合作的一方，定性為過失方（defaulting party），案件也就轉(zhuǎn)換為前述的默認案件了（default case）。

如果能回答你問題的人不是案件的當事方，或者你要求非案件當事方提供文件，這時就要發(fā)傳票（Subpena）。向案件當事人發(fā)傳票和向證人發(fā)傳票，英文是用不同的詞，但翻譯成中文后都稱為傳票。前面說的起訴狀要作為傳票（的附件）送達被告，以及我停錯車收到的傳票，英文名稱是用Summons一詞；而傳喚證人（非案件當事人）出庭作證用的傳票，英文名稱是用Subpena一詞。

只有擁有公權(quán)力的政府機構(gòu)才有權(quán)發(fā)出傳票。但是，在美國打官司過程中，實際上傳喚證人的傳票絕大部分都是律師發(fā)出的，也就是律師借用政府的名義發(fā)傳票。如果你的案子沒有雇律師，則你本人就是你案子的律師，你也可以發(fā)傳票。比如說，你的案子允許你了解對方的經(jīng)濟狀況的話，而你又知道對方在某個銀行有賬戶，你可以向這個銀行發(fā)傳票，索取對方在該銀行的所有資料。說簡單了，無論你是原告還是被告，只要你是一件法庭立案了的案件當事人而又沒有律師代理，在案件審理過程的某一階段你就有權(quán)力用政府的名義，向證人發(fā)傳票索取證詞和物證。

律師是怎么用政府的名義發(fā)傳票？我以美國新澤西州為例。新澤西州的高等法院設(shè)有一個職務(wù)稱作代理書記（Acting Clerk）。這個代理書記到底是個什么官銜，誰也說不清，但其職確有其人，由州最高法院任命，并公布在官方網(wǎng)站上。律師發(fā)傳票就是以這個代理書記的頭銜，并且代這位代理書記簽上他或她的姓名和注上日期后寄出。如果你收到這樣一張傳票，要是沒注意傳票第一頁左上角的傳票作者信息，還真會以為這張傳票是高等法院的代理書記親筆簽名后寄給你的。

這種方式發(fā)傳票，對于中國讀者一定很困惑，簽別人的名字，以法庭名義發(fā)出去，這不是冒名違法的事情么？不過，這種律師執(zhí)筆起草或發(fā)布命令性法律文件的事，在美國打官司經(jīng)常會遇到，本書以后的章節(jié)會適時在具體案情下作補充解說，最后見多了，你也會見怪不怪了。

所以在發(fā)傳票前，須先了解現(xiàn)任高等法院代理書記的姓名，然后就可制作傳票發(fā)出。我就用高等法院代理書記的姓名和官銜，以新澤西州的名義發(fā)出過幾次傳票。為什么要用高等法院代理書記的頭銜，為什么要用新澤西州的名義發(fā)給傳票的收件者，這“新澤西州”到底代表政府的哪一個部門，哪一級政府，或是否就表示州政府，這些恐怕沒人說得清道得明，只不過是法定格式，需照辦。不過有一點倒可以肯定，既然落款者是新澤西州高等法院代理書記，聲稱這是法庭發(fā)出的傳票也所言非虛。

美國50個州的司法系統(tǒng)各自為政，如果你傳票的對象是在外州，這張“法庭”傳票對收件者是否有約束力，要看你所在的州與傳票對象所在的州，是否存在有關(guān)協(xié)議。刑事案件一般不會有問題，各州都共同制定了協(xié)議，一致保證刑事案件傳召證人的外州傳票有法律效力，證人必須出庭作證。但是，民事案件各州之間很少有協(xié)議。因此，民事案傳召外州的證人，證物很困難，如傳票接受者拒絕配合，也找不到簡單有效的應(yīng)對方法。

動議（Motion），是民事訴訟案中應(yīng)用的最廣泛最靈活的法律行動。案件無論處于哪一種階段，無論是審判前還是審判后，都可以向法庭提出動議。內(nèi)容也包羅萬象，象前述要求有陪審團的庭審就可以用動議的形式提出。

動議的目的一般是尋求法庭頒發(fā)一項有利于己方的命令。在預(yù)審階段，動議大多是要求法庭頒布案件審理期間的過渡性命令，比如規(guī)范訴訟雙方的行為，什么事必須履行，什么事禁止作。又比如，因?qū)Ψ綄悍降娜∽C行動不合作，拒絕提供某項文件，可發(fā)動議要求法庭命令對方必須交出該項文件。而審判后的動議，可以是要求修改某項法庭命令，要求撤銷某項法庭命令，要求重新審判等。

動議一般用書面形式呈交法庭，內(nèi)容包括事實陳述，要求法庭頒發(fā)該項命令的理由和法律依據(jù)。在向州的審判庭遞交書面動議的同時，還要附上代法官起草的動議命令。就是說，你向法庭提出動議，要求法庭發(fā)布一項命令，你得替法官起草該命令。法官在審理這個動議時，如果同意，就在你起草的命令上簽名或蓋章；如不同意，就批上拒絕二字。要是部分同意，部分不同意，則直接在你起草的命令上涂改一通，然后簽名或蓋章完事。這種專為法官偷懶設(shè)計的規(guī)定真是嘆為觀止。

提出動議的一方要給訴訟對方動議的副本（復(fù)印件）。收到動議副本的一方，須在規(guī)定期限內(nèi)向法庭遞交書面答辯，也要陳述事實，理由與法律依據(jù)，對該動議表示同意，反對，或部分同意，部分反對。還可以向法庭提出交叉動議（Cross Motion），即提出自己的要求，當然也得為法官起草關(guān)于交叉動議的命令。

然后訴訟雙方就等待法庭召開動議的聽證會，法庭在聽證會之后就會對動議所提出的要求作出決定。一個動議從提出到舉行聽證會一般會有一個多月的排期。如果一個動議要處理的問題很緊迫，不能等這么長時間，可以向法庭提一種特別的動議，英語叫做Order To Show Cause，直譯成中文為“命令前來法庭說明理由”。這個名稱雖然奇特，但其性質(zhì)仍然是個動議，只不過聽證會的時間可以與法庭商量提前，不必像普通動議按部就班地排期，所以方便起見，我把它稱為緊急動議。

動議聽證會的過程，一般是訴訟雙方各自口頭陳述一番自己的立場和理由，法官然后稍問幾句，聽證會就結(jié)束了。一般法官在聽證會結(jié)束時當場對動議作出決定，不過有時也會延緩幾天才作出決定。訴訟雙方也可以在遞交動議或答辯狀時，聲明放棄口頭辯論，若這樣就不舉行聽證會了，法官只看雙方遞交的書面材料作決定。

在刑事案中，聽證會（Hearing）沒有陪審團參與，而審判（Trial）則有陪審團參與并擔當事實真相判斷者的角色，因此可以用是否有陪審團參與，來識別是聽證會還是審判。但在民事案中，區(qū)分聽證會和審判很難有一個嚴格的標準，事實上這兩個名詞也經(jīng)常交互混用。從程序形式上看，審判比較正規(guī)，聽證會比較簡略。正式的審判，除了訴訟雙方自我陳述外，還有一輪或多輪的盤問與交叉盤問；而聽證會一般只有自我陳述。因?qū)徟星暗穆犠C會只解決局部性臨時性的問題，審判則要解決案件中所有有爭議的問題，故可以把聽證會看成是一種預(yù)審，把審判看成為最后的聽證會。

案件在審判法院作出判決后，案件的任何一方若對結(jié)果不滿意，可以向上訴法院提出上訴，案件就轉(zhuǎn)到上訴法院繼續(xù)審理。

如果流水流水賬式地介紹法定程序，會變成枯燥冗長的陳述。本書將以一樁現(xiàn)實生活中的真實平民訴訟案，講解從起訴到向州最高法院上訴的全過程，以實際經(jīng)驗的形式，在各個環(huán)節(jié)里進一步解說打官司過程中種種容易困惑的實際問題。

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