江涌：石油價值異化暴露國際秩序危機(jī)

石油價值異化暴露國際秩序危機(jī)

江涌

2008-10-03 《中國與世界觀察》

摘要：發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)他們的優(yōu)越地位，利用他們的自身優(yōu)勢，即主導(dǎo)國際秩序與話語權(quán)、壟斷國際金融市場等，擠壓發(fā)展中國家的崛起空間。石油、糧食等戰(zhàn)略資源就成了他們的政治與經(jīng)濟(jì)武器。在數(shù)十個發(fā)展中國家與新興市場，能源危機(jī)正引發(fā)糧食危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及社會危機(jī)。
自2003年美國發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭之后，國際原油價格猶如斷了線的風(fēng)箏，當(dāng)年每桶超過30美元，2004年穩(wěn)定在40美元以上，2005年穩(wěn)定在50美元以上，2006年穩(wěn)定在60美元以上，一度還突破70美元，2007年連破80、90美元關(guān)口。2008年，摩根士丹利預(yù)估國際油價將摸高150美元，高盛報告稱出現(xiàn)200美元也毋庸驚奇。國際油價如此瘋狂，成因復(fù)雜，但是政治化與金融化應(yīng)當(dāng)是主因，石油價值的異化體現(xiàn)系列國際危機(jī)，啟示著戰(zhàn)略資源管理需要戰(zhàn)略思維。

一、石油價值的異化
石油早已不再是一般化石能源，不再是一般國際貿(mào)易商品，由于為現(xiàn)代生產(chǎn)與生活不可或缺，附著了政治與金融“魔力”，其價值因此異化，令越來越多的國際投機(jī)商、消費(fèi)者乃至政客為之癲、為之狂的尤物。
（一）石油政治化
石油政治化之濫觴應(yīng)自美國，一以貫之使用的是美國，登峰造極的依然是美國。二戰(zhàn)前，美國就根據(jù)與其關(guān)系的遠(yuǎn)近，有選擇地出口石油及油價。日本突襲珍珠港，就與美國切斷對日本的石油供應(yīng)直接相關(guān)。二戰(zhàn)后，美國大力利用對外援助，協(xié)助本國石油公司攫取海外資源，拓展國際市場。其中，通過“第四點(diǎn)計劃”，美國逐漸控制了垂涎已久的盛產(chǎn)石油的中東。1939年美國在中東石油開采額中所占的比例為13.1%，1956年則增加到65%，而英國則由1939年的80%下降到1956年的30%。
隨著民族自決運(yùn)動的壯大，國際石油壟斷體系發(fā)生了重大變化。1960年9月，伊朗、沙特阿拉伯等國決定成立石油輸出國組織（OPEC，“歐佩克”），圍繞石油的國際政治博弈由此進(jìn)入新階段。歐佩克成員國尤其是中東國家，擁有世界石油儲量的2/3左右，而且石油質(zhì)量較好，開采成本低。因此，當(dāng)歐佩克加強(qiáng)對石油生產(chǎn)和銷售的控制后，很快贏得了對西方主要石油消費(fèi)國和國際石油公司的主動權(quán)。1973年10月，第四次中東戰(zhàn)爭爆發(fā)。為打擊以色列及其支持者，歐佩克的阿拉伯成員國于12月宣布收回原油標(biāo)價權(quán)，大幅度提高原油價格，觸發(fā)了二戰(zhàn)后西方國家最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。此后，地緣政治因素對石油價格的影響便日益凸顯。
（二）石油金融化
隨著國際金融業(yè)的發(fā)展，石油寡頭在不斷強(qiáng)化石油生產(chǎn)控制的同時，越來越注重于期貨市場主導(dǎo)石油定價權(quán)。1979年初，伊朗發(fā)生伊斯蘭革命后，石油搶購風(fēng)潮驟起，石油寡頭囤積居奇，抬高油價，從中牟取暴利。當(dāng)時的民意調(diào)查顯示，62%的美國人認(rèn)為“石油危機(jī)是制造出來的”，而“制造危機(jī)”的就是以美國政府為首的國內(nèi)決策人和國際石油資本。
進(jìn)入21世紀(jì)后，現(xiàn)代科技與金融的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)金融化態(tài)勢愈發(fā)明顯，石油市場與金融市場的關(guān)系日益緊密，大量石油交易通過金融市場完成，石油價格已經(jīng)成為一個受多種因素影響的金融學(xué)概念。金融寡頭依仗雄厚的資金、充分的信息、靈巧的手法與貪婪的胃口，利用、放大各種誘因，如消費(fèi)需求增加、美元貶值、地緣政治局勢動蕩、氣候變化等，于石油期貨市場翻云覆雨、興風(fēng)作浪。有關(guān)專家認(rèn)為，在國際石油期貨交易中，約70%的交易屬于投機(jī)炒作；在油價上漲部分中，投機(jī)炒作因素占6-8成。與2003年相比，目前涌入國際商品期貨市場的投機(jī)資本增長了近20倍，達(dá)到2600億美元，其中50%以上的資金用于石油期貨合約交易，投機(jī)資本囤積的石油期貨合約總量超過10億桶。美國雷曼兄弟公司統(tǒng)計，國際石油期貨市場每流入1億美元投機(jī)資金，油價會上漲1.6%。
正是由于價值異化，使石油這個普通物品具有了諸多屬性。首先，石油作為一種商品，其市場名義價格由計價貨幣標(biāo)識，貨幣本身的價值影響油價的高低；其次，石油作為一種能源產(chǎn)品，其價格由石油市場供求關(guān)系決定，邊際與實(shí)際有效需求成為油價形成的基礎(chǔ)；第三，在國際期貨市場，石油作為一種金融產(chǎn)品，在國際金融動蕩加劇的態(tài)勢下，油價的投機(jī)因素越來越不可忽視；最后，石油作為一種戰(zhàn)略資源，凝聚著越來越多的政治屬性，成為一種“政治密集型”產(chǎn)品，政治因素主導(dǎo)著油價的漲落。

二、石油價值異化反映系列國際危機(jī)
（一）自由經(jīng)濟(jì)的危機(jī)
經(jīng)濟(jì)自由化是美國向世界推行“美國化”（名為“全球化”）的主要旗幟。美國掌握著“自由經(jīng)濟(jì)”的標(biāo)準(zhǔn)。美國在自己強(qiáng)大的一面，如現(xiàn)代金融，強(qiáng)調(diào)自由，在自己軟弱的一面，如傳統(tǒng)貿(mào)易，主張保護(hù)；進(jìn)入對方市場時，強(qiáng)調(diào)自由；自己市場準(zhǔn)入時，實(shí)施保護(hù)；世界糧食危機(jī)發(fā)生后，一些產(chǎn)糧國為遏制本國糧食上漲，限制出口，美國斥之為違背自由經(jīng)濟(jì)原則。
正是在一體化的自由經(jīng)濟(jì)之下，跨國金融投機(jī)肆虐，國際金融市場愈發(fā)動蕩，大宗商品價格不斷飆升，美元危機(jī)、石油危機(jī)、次貸危機(jī)、糧食危機(jī)，還有發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)乃至社會危機(jī)，此起彼伏的危機(jī)宣告自由經(jīng)濟(jì)的危機(jī)。
（二）國際秩序危機(jī)
國際石油價格的飆升表面是一類資產(chǎn)泡沫，或一場價格危機(jī)，實(shí)質(zhì)反映的是當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的危機(jī)。縱觀過去的兩次石油危機(jī)，都直接與戰(zhàn)爭關(guān)聯(lián)。1973年的中東戰(zhàn)爭，引發(fā)了第一次石油危機(jī)；上世紀(jì)80年代，伊朗革命與兩伊戰(zhàn)爭引發(fā)了第二次石油危機(jī)。上世紀(jì)90年代，美國發(fā)動對伊拉克第一次戰(zhàn)爭，國際油價也出現(xiàn)了大幅度飆升，但沒有長期持續(xù)，對世界經(jīng)濟(jì)的沖擊不甚明顯，因此還不好稱之為第三次石油危機(jī)。但是，自2003年美國發(fā)動對伊拉克第二次戰(zhàn)爭以來，國際油價從每桶不過30美元，到如今一度升至140美元的天價，由此給世界帶來的是普遍的通貨膨脹，各大經(jīng)濟(jì)體乃至世界經(jīng)濟(jì)放緩已成定局。在數(shù)十個發(fā)展中國家與新興市場，能源危機(jī)正引發(fā)糧食危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及社會危機(jī)。
如今，無論是OPEC還是IEA這樣的國際組織，都無力應(yīng)對石油危機(jī)；國際貨幣基金組織和世界銀行也只能基于人道立場，呼吁呼吁；世界貿(mào)易組織的“多哈回合”久拖不決；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）與“七國集團(tuán)”（G7）的國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)早就力不從心，不斷需要新興經(jīng)濟(jì)大國協(xié)助。諸多跡象顯示，國際多邊機(jī)制正陷入危機(jī)，區(qū)域與雙邊合作由此興起。
出于自身利益，美國積極倡導(dǎo)發(fā)展生物燃料，但此舉不僅未能有效穩(wěn)定國際油價，而且導(dǎo)致世界糧油價格高漲，算是“成事不足，敗事有余”。美元持續(xù)下跌、國際資源商品油價不斷上漲、糧食危機(jī)緊跟次貸危機(jī)接踵而至，反映美國主導(dǎo)下的國際秩序正面臨深刻危機(jī)。
三、石油價值異化的啟示：戰(zhàn)略資源管理需要戰(zhàn)略思維
（一）石油不只是燃料，還是權(quán)力
石油不只是一般能源商品，事實(shí)表明它早就成為一種“政治密集型”產(chǎn)品，成為國際關(guān)系博弈的籌碼，成為國際較量的政治武器。冷戰(zhàn)時期，美國為首的西方國家通過抑制石油價格，以減少蘇聯(lián)通過出口石油而賺取的國際收入，從而在經(jīng)濟(jì)上制約蘇聯(lián)的政治擴(kuò)張與軍
備競賽。全世界最好的、儲藏量最大的、最優(yōu)質(zhì)的油田，幾乎都掌握在埃克森-美孚、殼牌、雪佛龍等美國或西方大石油公司手中。紐約與倫敦的石油期貨市場也取代歐佩克，對石油具有更大的定價權(quán)。美國的戰(zhàn)略石油儲備與相關(guān)能源政策隨時可以影響投資者的預(yù)期，從而影響市場價格。
以美國為首的發(fā)達(dá)國家正竭盡所能地以維護(hù)他們的優(yōu)越地位，于是便利用他們的自身優(yōu)勢，即主導(dǎo)國際秩序與話語權(quán)、壟斷相當(dāng)一部分國際市場尤其是金融市場，以及領(lǐng)先的科技與信息等等，擠壓發(fā)展中國家的崛起空間，從新興市場的快速發(fā)展中獲取魚翁之利。石油、糧食等戰(zhàn)略資源于是乎就成了他們的政治與經(jīng)濟(jì)武器。
（二）政府與寡頭關(guān)系密切
出于本國能源戰(zhàn)略的長遠(yuǎn)考慮，近年來美國大量增加石油進(jìn)口，同時減少本國的石油開采，以保護(hù)本國的石油資源。大量增加石油進(jìn)口，一是為了滿足短期消費(fèi)需求，另一個重要考量就是增加戰(zhàn)略石油儲備。戰(zhàn)略石油儲備的設(shè)計不只是防止石油供給的中斷，更有穩(wěn)定石油價格的功能。但是，為了本國金融寡頭的巨額收益，近年來美國政府不斷利用戰(zhàn)略石油儲備對油價進(jìn)行“逆向調(diào)節(jié)”，當(dāng)油價下跌時，增加儲備，“穩(wěn)定”油價；油價不斷上漲時，按“油”不動，甚至還增加儲備，為高油價提供支持。正是由于政府與寡頭千絲萬縷，所以有關(guān)對石油公司征收暴利稅的提案在國會一直無法通過。美聯(lián)社提供的數(shù)據(jù)顯示，美國幾大石油公司2007年利潤總和約為1230億美元，卻仍享受約180億美元的減稅優(yōu)惠。
（三）利用糧油連動獲取更多的主動權(quán)與更大的控制權(quán)
為了降低對海外石油依賴，“穩(wěn)定”國內(nèi)能源供應(yīng)，提高能源安全，美國推出了生物能源計劃。2005年，布什總統(tǒng)簽署《能源政策法案》，提出到2012年美國生物燃料要達(dá)到75億加侖。2007年底，美國參議院通過《能源獨(dú)立與安全法案》，提出到2022年生物燃料要達(dá)到360億加侖。通過生物能源計劃，美國主動創(chuàng)造了對農(nóng)產(chǎn)品的有效市場需求，推高了糧食價格，既實(shí)現(xiàn)了歷屆美國政府一直追求卻未能完全實(shí)現(xiàn)的農(nóng)業(yè)政策基本目標(biāo)，同時又為美國在國際經(jīng)濟(jì)新形勢下創(chuàng)造出一種新的“糧食武器”，增強(qiáng)美國在能源乃至國際戰(zhàn)略資源上的影響力。
美國生物能源計劃的主要原材料是玉米，2007年美國所產(chǎn)的25%玉米變成了乙醇，2008年比例上升到28%，“機(jī)器吃糧”將達(dá)到1.14億噸。美國玉米出口量占世界玉米總出口量約70%，對玉米工業(yè)需求的大量增加，直接推高了玉米價格，并連鎖性地推動農(nóng)產(chǎn)品價格全面上漲。聯(lián)合國官員就此嚴(yán)厲抨擊，“美國政府應(yīng)到認(rèn)識到僅能保障美國3%燃油需求的生物能源計劃，與因此導(dǎo)致的人民痛苦和政治混亂相比，得不償失，即使美國產(chǎn)出的所有糧食全部轉(zhuǎn)化為生物燃料，也僅夠全美18%的汽車燃料所需。”因此，生物能源計劃，對于降低美國對海外能源的依賴，作用有限；對于增強(qiáng)美國能源安全，作用也有限；但對農(nóng)產(chǎn)品價格的支撐，非常有效；對國際糧食市場的緊張，也非常有效；對世界增加對美國糧食的依賴，以及美國主導(dǎo)世界糧食市場，也應(yīng)當(dāng)有效。
有研究顯示：國際石油等資源性產(chǎn)品價格普遍大幅上漲，與“中國因素”緊密相關(guān)，中國經(jīng)濟(jì)的快速增長與“世界工廠”的地位，為國際金融寡頭創(chuàng)造了滾滾紅利，中國卻承受利潤不斷縮減、通貨膨脹不斷上升、資源環(huán)境持續(xù)惡化之苦，因此中國再也不能停留于“摸著石頭過河”思維，石油價值異化透露出系列危機(jī)以及美國的戰(zhàn)略謀劃，應(yīng)當(dāng)啟發(fā)中國重新審視自己的發(fā)展與能源戰(zhàn)略。
（作 者：中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟(jì)安全研究中心主任）

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