今年3月離職的摩根大通中國投資銀行前首席執(zhí)行官方方的命運再度成為焦點，尤其是該案可能成為美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查國際投行聘用中國“關(guān)系戶”員工的香港戰(zhàn)線示范。
有消息稱，因涉嫌聘請高官子女獲取不正當(dāng)利益，方方早前被香港廉政公署拘捕，之后獲得保釋并被限制出境。
兩名知情人士昨日向《第一財經(jīng)日報》記者證實了該消息。知情人士還稱，方方已被香港廉政公署控告，他有意轉(zhuǎn)為“污點證人”，并已在調(diào)查中將摩根大通如何招聘權(quán)貴子女和盤托出，導(dǎo)致該行投行家紛紛尋找獨立律師以求自辯自保。
香港廉政公署和摩根大通拒絕對此進(jìn)行評論。
至于香港廉政公署何時拘捕方方、以何罪名、是否接受他作為污點證人等信息，目前尚不得而知。
不過，一名了解廉政公署運作的人士稱，廉政公署拘捕扣留時間一般只有48小時，之后會繼續(xù)進(jìn)行搜證和調(diào)查，一般會在案件進(jìn)入突破性階段時再告知公眾。
另一名了解調(diào)查情況的人士此前曾告訴記者，“現(xiàn)在律師的業(yè)務(wù)多得不得了，很多人都在接受調(diào)查，有八家投行都在被查和自查”。八家國際投行分別是摩根大通、摩根士丹利、高盛、花旗、瑞銀、瑞信、美銀美林和德意志銀行。
美國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查上述八家國際投行，香港是否會掀起新的廉政風(fēng)暴仍需拭目以待。
美國證監(jiān)會拒絕了本報記者的置評請求。
“人生導(dǎo)師”陷困境
現(xiàn)年48歲的方方有“人生導(dǎo)師”之稱，如今則陷入了無法續(xù)導(dǎo)自己人生的困境。
今年3月24日方方突然提出辭職退休。一名權(quán)威投行人士當(dāng)時曾向《第一財經(jīng)日報》記者指出，方方辭職原因是美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查摩根大通香港分部聘用中國國企高管子女，涉嫌行賄。
一年前，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動了一項針對摩根大通香港分部雇用中國國企高管子女是否涉嫌行賄的調(diào)查。如果認(rèn)定相關(guān)招聘是為獲得特定業(yè)務(wù)而進(jìn)行則是觸犯了美國《海外反腐敗法》，屬于刑事罪行。
而香港方面對應(yīng)的罪名一般為向公職人員行賄。近期開審的新鴻基世紀(jì)貪腐案，新鴻基地產(chǎn)聯(lián)席主席郭炳江、郭炳聯(lián)便被控向公職人員行賄等系列指控。
據(jù)香港媒體報道，方方辭職兩日后，廉政公署一行10多人便在3月26日晚間陪同方方返回摩根大通位于中環(huán)遮打大廈的辦公室，取走了電腦記錄和相關(guān)文件。
然而，彼時便遭到調(diào)查的方方并未淡出，相反則更加頻繁高調(diào)地參與其成立的“華菁會”公開活動，包括在香港大學(xué)分享金融業(yè)發(fā)展趨勢和投行經(jīng)驗、與香港大學(xué)生一起參觀駐港部隊軍營等。方方使用的頭銜為全國政協(xié)委員、香港策略發(fā)展委員會委員。
“華菁會”成立于2011年，創(chuàng)始人方方擔(dān)任主席。兩位“華菁會”會員告訴本報記者，“華菁會”會員主要是金融、法律專業(yè)界別人士。
“方方出事后，‘華菁會’可能就沒必要繼續(xù)下去了。”一名會員稱。該人士稱，方方在被曝已遭廉政公署拘捕后，在多個微信群里表達(dá)了“一切正常”的說法。“怎么可能正常，他只是在表現(xiàn)為正常。”該人士說。
截至發(fā)稿，本報記者未能聯(lián)系到方方評論“轉(zhuǎn)為污點證人”的說法。
此前方方曾向《第一財經(jīng)日報》表示，“事情終歸能夠搞清楚，心里還是蠻坦蕩的。”
“子女項目”潛規(guī)則
據(jù)外媒報道，在摩根大通被稱為“子女項目”的招聘活動調(diào)查中，方方成為了關(guān)鍵人物。方方2010年在電子郵件中討論了雇用光大集團(tuán)董事長唐雙寧之子唐曉寧一事。
兩名接近方方的人士告訴《第一財經(jīng)日報》記者，方方確實在郵件中談及上述雇傭，但這些招聘都是公司行為，都有嚴(yán)格的審批手續(xù)，包括經(jīng)過人力資源部門、法律合規(guī)部門等。
上述人士稱，“子女項目”已經(jīng)實行多年，早在2002年便開始進(jìn)行，“但一直沒有人意識到這是違法甚至是違反刑事法的”。
多名人士指出，廉政公署對方方的指控是否成立，關(guān)鍵是雇傭行為能否和項目、收入、獎金直接聯(lián)系起來。
香港金融管理局網(wǎng)站資料顯示，唐曉寧2010年8月至2012年3月就職于摩根大通。經(jīng)本報查詢，在此期間和之后，光大集團(tuán)旗下的中國光大國際(00257.HK)、中國光大控股有限公司(00165.HK)和中國光大銀行(06818.HK)均和摩根大通有業(yè)務(wù)關(guān)系。
其中，光大控股2010年10月通過中金香港、摩根大通配股募集23.8億港元資金;2012年8月，摩根大通獨家為光大國際配售募集12.37億港元資金;摩根大通也是光大銀行2013年公開市場招股的承銷商之一，但迫于調(diào)查壓力退出了這筆30億美元的IPO項目。
一名參與上述交易的人士稱，摩根大通在獲得上述項目的過程中經(jīng)歷了激烈競爭，包括需要大幅降價才在最后一分鐘從瑞銀處獲得了光大國際獨家銷售代理業(yè)務(wù)，以及在光大控股的項目中，只得到了20%的傭金收入，其余80%都是由中金獲得。
光大國際行政總裁陳小平昨日對本報記者表示，對摩根大通事件不作任何評價，希望最終會有一個結(jié)果。他稱，光大國際嚴(yán)格按照香港法律和上市公司規(guī)范運作，每做一個項目和決策都是從股東利益最大化的原則出發(fā)。
光大銀行曾公開回應(yīng)稱，根本不存在利益輸送問題。
國際投行自查
一名資深金融界人士稱，雇傭能否與拿到項目直接聯(lián)系起來，關(guān)鍵還是要看內(nèi)部文件和電郵的資料是否足夠，也就是說取決于每個投行留下的證據(jù)有多少。
多名投行人士稱，美資行一般嚴(yán)于歐資行，有歐資行投行家選擇在洗浴中心、桑拿中心等不容易留下證據(jù)的地方談項目，故在內(nèi)部調(diào)查中可以順利過關(guān)。其中一名國際投行人士稱，近期不斷發(fā)酵的投行招聘門事件，從一定程度上來看也是好事，至少各家投行都將更加關(guān)注合規(guī)和聘用有背景關(guān)系人士可能帶來的風(fēng)險。
此前瑞銀全球資本市場部亞洲區(qū)主管朱俊偉，便因聘用民企天合化工董事長魏奇女兒魏嬌一事遭到內(nèi)部停職調(diào)查。朱俊偉在內(nèi)部調(diào)查結(jié)束后順利復(fù)職，而同時暫停工作的其同事鄔曉林尚未重返工作崗位。
一名了解上述調(diào)查的人士稱，天合化工是民營企業(yè)，民營企業(yè)老板將項目交給投行并換取一定的回報，不涉及向公職人員行賄也不觸犯法律。
但上述熟悉廉政公署運作的人士稱，香港廉政公署的調(diào)查范圍既包括公職機(jī)構(gòu)也包括私人企業(yè)。
一名摩根大通人士稱，由于嚴(yán)格自我審查，今年的排行和業(yè)績會很難看，相信中資投行將成為今年贏家。
另一名資深投行家稱，目前所有的國際投行都在進(jìn)行自查。國際投行正在清退“官二代”和“富二代”，而中資投行則把這些清退了的人請了進(jìn)來。
Dealogic數(shù)據(jù)顯示，摩根大通在新上市主承銷商排名上，已經(jīng)從去年的第三名跌出前十。中信證券則以9.4%的市場份額成為第一名，隨后為招商證券及瑞銀。
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