承蒙中國人民大學(xué)出版社的誠意，《走向自主創(chuàng)新：尋求中國力量的源泉》一書得以在停印十幾年后再版。十幾年的時間不算短，書中涉及的工業(yè)領(lǐng)域也都發(fā)生了巨大變化，但本書書名所體現(xiàn)的主題卻比以往任何時候都更能夠反映中國的發(fā)展所必須堅持的方向——走向自主創(chuàng)新。也正是因?yàn)檫@個主題經(jīng)受住了歷史的考驗(yàn)，所以本書才有再版的需要。
十幾年前本書初版時，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開啟一場史詩般的高增長。當(dāng)時，以制訂《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》為契機(jī)，在政府內(nèi)部和社會上發(fā)生了一場政策辯論，其焦點(diǎn)是中國的技術(shù)進(jìn)步應(yīng)不應(yīng)該從依靠引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。本書收錄的幾個工業(yè)研究報告參與了那場辯論。雖然2006年年初中央正式提出自主創(chuàng)新方針可以被看作這場辯論的高潮，但后來的事實(shí)證明，即使這樣的政治方針也沒有解決所有的認(rèn)識問題，所以不僅政府的政策始終沒有脫離搖擺狀態(tài)，而且在實(shí)踐中也始終存在不少“假冒”的現(xiàn)象。今天，這場辯論終于迎來了結(jié)局——美國對中國發(fā)動的貿(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)戰(zhàn)已經(jīng)使中國社會對于自主創(chuàng)新的必要性形成壓倒性的共識。具有諷刺意味的是，這個結(jié)局不是因?yàn)橹袊矫娴?ldquo;正面提倡”，而是因?yàn)槊绹矫娴?ldquo;負(fù)面教育”。直到2018年“中興事件”發(fā)生之后，還有學(xué)界人士企圖在概念上以“開放創(chuàng)新”代替“自主創(chuàng)新”，沒想到2019年的“華為事件”會這么快地斷了他們的“后路”。
畢竟時間已經(jīng)過去十幾年，在本書再版之際，有必要概括一下本書涉及的這些工業(yè)后來的發(fā)展?fàn)顩r，以幫助讀者了解那個階段與今天的聯(lián)系。下面按照汽車、大飛機(jī)、電信標(biāo)準(zhǔn)、柴油機(jī)油泵油嘴和VCD/DVD的順序略加介紹。
1965年的紅旗CA770汽車
解放牌載貨汽車下線
在汽車工業(yè)報告完成之后，自主開發(fā)企業(yè)在2004—2007年經(jīng)歷了一個高成長階段，自主品牌乘用車的市場份額從11%迅速上升到41%。全球金融危機(jī)爆發(fā)后的2009年，中國汽車工業(yè)的產(chǎn)銷量超過美國，從此保持著世界第一的地位。但是，從2008年起，自主品牌乘用車的市場份額停止了上升趨勢，在此后超過10年的時間里一直在40%的水平上下波動。有若干因素使中國汽車工業(yè)陷入這種總量增長但格局不變的“均衡”狀態(tài)，但最大的因素還是合資模式的持續(xù)。今天，中國汽車工業(yè)面臨著兩大變化：
第一，中國政府已經(jīng)承諾將全面開放汽車工業(yè)，包括取消對外資持股比例的限制。2014年，這項(xiàng)政策還在醞釀期就引起中國汽車工業(yè)協(xié)會的公開反對。但從另一個角度看，害怕這項(xiàng)政策的恰恰是那些依賴合資的大企業(yè)，而不是從一出生就必須與外國品牌競爭的自主開發(fā)企業(yè)。因此，全面開放也是使中國汽車工業(yè)最終擺脫合資模式的契機(jī)。
第二，汽車工業(yè)正在出現(xiàn)新的技術(shù)革命，表現(xiàn)在新能源、網(wǎng)聯(lián)、共享和自動駕駛等幾個方面。凡是積極參與這場變革的企業(yè)——無論是“在位者”還是“造車新勢力”——都是憑借自主開發(fā)企業(yè)積累的能力。因此，僅從簡短概括中也可以看到一個鮮明的結(jié)論：近20年的自主創(chuàng)新運(yùn)動造就了中國汽車工業(yè)進(jìn)入新時代的能力，因?yàn)樗鼪Q定了中國汽車工業(yè)參與新技術(shù)革命的可能性，也將決定中國汽車工業(yè)在市場全面開放后的命運(yùn)。
運(yùn)10
C919
在大飛機(jī)報告完成之后，作者本人參加了國務(wù)院批準(zhǔn)的大型飛機(jī)方案論證委員會及其在2006年7月至2007年2月期間的論證工作。2007年2月26日，國務(wù)院常務(wù)會議原則批準(zhǔn)大型飛機(jī)正式立項(xiàng)(這個項(xiàng)目同時包括大型軍用運(yùn)輸機(jī)和大型民用客機(jī)的開發(fā));2008年5月，中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司(簡稱中國商飛)在上海成立。作為項(xiàng)目的成果，由中國航空工業(yè)集團(tuán)下屬的西安飛機(jī)工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司主要研制的大型軍用運(yùn)輸機(jī)運(yùn)20，于2013年1月26日實(shí)現(xiàn)首飛，現(xiàn)在已經(jīng)列裝部隊;由中國商飛開發(fā)的大型民用客機(jī)C919，于2015年11月2日下線，并于2017年5月5日實(shí)現(xiàn)首飛，目前處于多架次試飛和適航取證階段。雖然民用客機(jī)的開發(fā)還需要克服一系列的困難，但無非是個時間問題，只要堅持下去就會獲得最后成功。
當(dāng)研究電信標(biāo)準(zhǔn)時，圍繞著中國推出的第一個移動通信標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA(簡稱TD)還存在許多爭論。不過，后來的事實(shí)證明，中國政府的立場是相當(dāng)堅定的。為等待TD的發(fā)展，中國政府推遲了公布3G標(biāo)準(zhǔn)的時間。2008年，中國開始建設(shè)TD試驗(yàn)網(wǎng)。2009年1月，中國政府正式向中國移動頒發(fā)了TD業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可，使中國開發(fā)的第一個移動通信標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入商業(yè)化運(yùn)營。正如所有的新技術(shù)一樣，TD在商業(yè)化過程中的確表現(xiàn)出一些技術(shù)問題，并且隨著3G向4G(TD-LTE)演進(jìn)也沒有在市場上存在多長時間。自由市場派人士曾經(jīng)為此攻擊政府采用TD的決定，但中國就是憑借TD才開始參與通信標(biāo)準(zhǔn)的制定，才在手機(jī)芯片上獲得突破，而且還發(fā)展起來一些被用于5G的核心技術(shù)。因此，TD-SCDMA是中國在通信技術(shù)領(lǐng)域躋身世界前沿的必要一步——沒有在3G標(biāo)準(zhǔn)上的突破，就沒有今天在5G上的領(lǐng)先。
雖然柴油機(jī)油泵油嘴是一個很小的工業(yè)領(lǐng)域，但本書收錄的案例研究以它來說明中國工業(yè)面臨的兩條道路選擇。選擇自主開發(fā)的無錫油泵油嘴研究所后來在產(chǎn)業(yè)化道路上困難重重，似乎沒有能夠在市場上產(chǎn)生多大的影響，但選擇合資道路的無錫威孚卻反映出當(dāng)時正在來臨的一場風(fēng)波，即2005年外資收購中國骨干企業(yè)的高潮。當(dāng)時許多骨干企業(yè)如徐工、廈工、沈陽鼓風(fēng)機(jī)、陜西鼓風(fēng)機(jī)、沈陽機(jī)床、杭州齒輪箱等，都在國企改制的過程中面臨著被地方政府廉價賣給外資的境地，無錫威孚只是其中之一。作者卷入了那場辯論，并與許多人士一道為遏制那場收購潮出了力。于是，通過那個小案例所揭示的主題——中國工業(yè)必須走自主開發(fā)道路——被更大的歷史事件所證明。
DVD機(jī)
本書研究過的VCD/DVD工業(yè)實(shí)際上已經(jīng)消失，但那個歷史篇章對于中國電子產(chǎn)品工業(yè)的發(fā)展是重要的。一些中國企業(yè)經(jīng)過那個產(chǎn)品階段成長起來，并把它們的能力帶到下一個產(chǎn)品階段;臺灣芯片企業(yè)聯(lián)發(fā)科(MTK)也是經(jīng)過DVD階段才進(jìn)入手機(jī)市場的，成了后來“山寨”手機(jī)的推手;歷經(jīng)VCD/DVD、MP3/MP4、“山寨”手機(jī)、平板電腦等產(chǎn)品，以深圳為中心的珠三角地區(qū)形成了世界上最大的電子產(chǎn)品制造集群;也是在被VCD階段成就的“步步高”(企業(yè)名稱)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了OPPO和VIVO兩個智能手機(jī)的知名品牌。如果將來有人能對這個過程進(jìn)行深入研究，將大大加深我們對于工業(yè)演進(jìn)的理解。
從上述簡要的概括可以看出，無論工業(yè)怎樣隨時間變化，那些在市場競爭中制勝的行動原則都沒有變。作者在本書緒言中概括出本書的5個主題：
(1)由于技術(shù)能力是組織內(nèi)生的，所以技術(shù)引進(jìn)永遠(yuǎn)不能代替自主創(chuàng)新;
(2)自主創(chuàng)新與學(xué)習(xí)外國技術(shù)知識是互補(bǔ)關(guān)系，不是對立關(guān)系;
(3)中國市場是一種寶貴的戰(zhàn)略性資源，為自主創(chuàng)新提供了無限的機(jī)會;
(4)通過自主創(chuàng)新發(fā)展出來的技術(shù)能力是企業(yè)、工業(yè)和國家競爭力的主要源泉;
(5)由于“抱負(fù)水平”決定了技術(shù)學(xué)習(xí)的強(qiáng)度，所以走向自主創(chuàng)新需要遠(yuǎn)見、勇氣和堅定的政治意志(這個主題曾經(jīng)被有些人批評為好像只要有抱負(fù)和勇氣就能創(chuàng)新。且不說這種批評對原意的歪曲，只要問一下今天中國面對美國發(fā)動的貿(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)戰(zhàn)應(yīng)該怎么做，即可辨明是非)。
十幾年過去了，這些主題沒有過時，只有認(rèn)識還不夠的地方。因?yàn)檫@些主題為未來的理論發(fā)展提供了一個基礎(chǔ)，所以本書及其即將出版的續(xù)集(《新火》)仍然可以被當(dāng)作工業(yè)史來讀。
也許以后的年輕人很難相信，中國曾經(jīng)在長達(dá)30多年的時間里，有那么多的人相信技術(shù)進(jìn)步可以通過“拿來主義”實(shí)現(xiàn)，而用不著自主開發(fā)。當(dāng)然，這種思維的流行不僅與學(xué)界的“膽怯”有關(guān)，也與跨國公司的“大眾教育”有關(guān)。大約在2005—2006年的某一天，作者應(yīng)邀參加了一個論壇。在論壇的嘉賓討論環(huán)節(jié)，主持人向當(dāng)時微軟(中國)的負(fù)責(zé)人提出一個問題：“中國什么時候能有像微軟那樣的企業(yè)?”那位負(fù)責(zé)人煞有介事地糾正主持人說：“中國已經(jīng)有啦，因?yàn)槲④浘褪侵袊髽I(yè)。”為了攫取中國市場，當(dāng)時幾乎所有的跨國公司都自稱中國企業(yè)。今天，在微軟按照美國政府的行政命令對華為“斷供”之際，再回想一下這些言論，不禁令人莞爾。這個插曲說明，一個民族要想進(jìn)步，就要汲取自己從經(jīng)歷中獲得的教訓(xùn)。對于包括工業(yè)史在內(nèi)的學(xué)術(shù)研究來說，其社會功能之一就是使民族的記憶歷久彌新，時時提醒我們什么是錯誤的、什么是正確的。如果本書的再版能夠?qū)Ρ３置褡逵洃浡杂胸暙I(xiàn)的話，作者將倍感榮幸。
2019年6月23日
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