高梁：為什么私有化不是國(guó)企改革的方向

　　在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型中，國(guó)有企業(yè)體制改革是一個(gè)中心環(huán)節(jié)。

　　理論界的一種流行意見，主張國(guó)企應(yīng)該實(shí)行徹底的產(chǎn)權(quán)改革即私有化。理由是：私有企業(yè)才是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，國(guó)有制的效率必然低于私有制。而對(duì)現(xiàn)實(shí)中國(guó)有企業(yè)效益的提高、在各領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)，則找出種種理由予以貶低或否認(rèn)。

　　生產(chǎn)資料所有制的性質(zhì)決定基本的社會(huì)制度，這是眾所周知的道理。在全球市場(chǎng)化的今天，中國(guó)要不要堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，國(guó)家要不要掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域的控制權(quán)主導(dǎo)權(quán)，國(guó)有企業(yè)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，關(guān)系到國(guó)家發(fā)展的方向、道路，關(guān)系億萬(wàn)人民未來(lái)的命運(yùn)。

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)際狀態(tài)和趨勢(shì)，它的成就和問(wèn)題怎樣，如何深化改革和改善管理，使企業(yè)保持活力，這些具體而又事關(guān)重大的問(wèn)題，則需要本著實(shí)事求是的態(tài)度，不斷從實(shí)踐中總結(jié)和探索。

　　社會(huì)主義公有制必然表現(xiàn)為國(guó)有制

　　首先，馬克思主義認(rèn)為，建立社會(huì)主義公有制，是消除資本主義的勞資鴻溝、消除生產(chǎn)的社會(huì)化和生產(chǎn)資料的私人占有之間矛盾的根本途徑。

　　有人說(shuō)，馬克思設(shè)想的未來(lái)社會(huì)主義是“自由人的聯(lián)合體”，公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式是公社制和股份制。此論意在說(shuō)明：今天的國(guó)有企業(yè)不是“真正”的社會(huì)主義所有制，不能把國(guó)有制企業(yè)當(dāng)作社會(huì)主義的本質(zhì)規(guī)定。總之是要抽空社會(huì)主義“旗幟”的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”。

　　理論討論不能脫離現(xiàn)實(shí)的背景。一個(gè)多世紀(jì)來(lái)社會(huì)主義的實(shí)踐說(shuō)明，“依靠世界市場(chǎng)的大工業(yè)、聯(lián)系全國(guó)和全世界的交通，以及地方性中小工業(yè)、服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)等性質(zhì)迥然不同的生產(chǎn)并存，必然要求全社會(huì)的組織協(xié)調(diào)。鐵路工廠要交給全社會(huì)……必定要求一個(gè)龐大的管理機(jī)構(gòu)”[中國(guó)知名科學(xué)家學(xué)術(shù)成就概覽 科學(xué)出版社2013,283頁(yè)。]。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中，全民所有制的實(shí)現(xiàn)形式，只能是作為全民代表的國(guó)家所有制。

　　由政府機(jī)構(gòu)具體管理國(guó)有企業(yè)或國(guó)有資產(chǎn)，必然提出用何種形式保證全社會(huì)所有的實(shí)現(xiàn)、防止公權(quán)私用的問(wèn)題。堅(jiān)持為人民服務(wù)的宗旨，嚴(yán)格透明公正的管理規(guī)則和監(jiān)督機(jī)制，對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人的嚴(yán)格考核管理、接受人民群眾的監(jiān)督等等，是防止“全社會(huì)所有”被異化的基本條件。

　　其次，就一般意義看，國(guó)有企業(yè)是國(guó)家推行經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策目標(biāo)的最有力的組織保證。工業(yè)化初期的西方國(guó)家，在公共設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域(市政管網(wǎng)、鐵路網(wǎng)等)中就遭遇私人企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的種種弊端，最終違背“自由競(jìng)爭(zhēng)原則”改為政府建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。二戰(zhàn)結(jié)束后，西歐國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)達(dá)到很高比例，主要是因?yàn)樗饺速Y本缺乏基礎(chǔ)工業(yè)巨額長(zhǎng)期投資的積極性或管理能力。

　　后發(fā)展國(guó)家，凡是成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化追趕的，從來(lái)都不是單一自發(fā)的市場(chǎng)演進(jìn)過(guò)程。后進(jìn)國(guó)家要克服“后發(fā)劣勢(shì)”發(fā)展本國(guó)工業(yè)，必須動(dòng)用國(guó)家的組織力和動(dòng)員力，在市場(chǎng)機(jī)制和國(guó)家干預(yù)政策之間取平衡。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史的“自由貿(mào)易論”和“生產(chǎn)力論”之爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上也是工業(yè)化早期的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略之爭(zhēng)。

　　蘇聯(lián)和中國(guó)在其工業(yè)化起步時(shí)期建立的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，為后進(jìn)國(guó)家的工業(yè)化提供了卓有成效的經(jīng)驗(yàn)。新中國(guó)如果沒有貫徹全社會(huì)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義公有制，就不可能在“一窮二白”的起點(diǎn)上集全國(guó)之力，建立起獨(dú)立自主的工業(yè)體系和科技教育體系。社會(huì)主義國(guó)有制企業(yè)是窮國(guó)推行工業(yè)化戰(zhàn)略的最有力的組織形式。

　　今天我國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。這一體系的運(yùn)行有其內(nèi)在規(guī)律，不能隨意“推倒重來(lái)”。原蘇聯(lián)牽頭的經(jīng)互會(huì)體系突然瓦解，其體系的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系被斷然切斷，再加上采取“休克”式的私有制改革模式，導(dǎo)致俄羅斯工業(yè)體系癱瘓瓦解，陷入長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)衰退，這是值得深入探討的歷史教訓(xùn)。

　　國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革

　　背景、過(guò)程、成果和爭(zhēng)議

　　我國(guó)1978年后的城市經(jīng)濟(jì)體制改革，其主要?jiǎng)右颍环矫媸?ldquo;文革”的后遺癥(工業(yè)管理松弛、干部職工積極性下降);另一方面，更是因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制本身的原因。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜，原有的計(jì)劃管理體制已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況。國(guó)有企業(yè)直接隸屬于行政機(jī)構(gòu)，管理部門條塊分割、重復(fù)交叉，指令性計(jì)劃涵蓋企業(yè)幾乎全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(人財(cái)物產(chǎn)供銷等);固定價(jià)格無(wú)法反映實(shí)際需求、衡量企業(yè)績(jī)效、企業(yè)負(fù)盈不負(fù)虧;出現(xiàn)分配的平均主義和“鐵飯碗”傾向。企業(yè)活力衰減，資源配置失當(dāng)。

　　改革開放初期，政府在國(guó)有企業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行了多項(xiàng)改革嘗試：擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)和提高留利水平、撥改貸、利改稅、允許企業(yè)跨地區(qū)跨行業(yè)投資等。目的是“使企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，成為具有一定權(quán)利和義務(wù)的法人”[中共十二屆三中全會(huì)決議，1982。]。當(dāng)時(shí)由于國(guó)企體制的種種缺陷，在放活企業(yè)的同時(shí)，出現(xiàn)了投資無(wú)序、工資攀比、企業(yè)截留利潤(rùn)、負(fù)盈不負(fù)虧等問(wèn)題;宏觀上的表現(xiàn)是“投資工資雙膨脹”。要改變僵化的計(jì)劃管理體系、形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，需要在價(jià)格、財(cái)稅、流通等等方面進(jìn)行配套改革;而如果企業(yè)不能真正自負(fù)盈虧、優(yōu)勝劣汰，則市場(chǎng)機(jī)制也難以發(fā)揮效果。在這個(gè)意義上，國(guó)企改革成為改革的中心環(huán)節(jié)。基于此，國(guó)企改革的目標(biāo)，最終定位為以股份制為核心的“現(xiàn)代企業(yè)制度”;管理機(jī)制從行政管理轉(zhuǎn)為資產(chǎn)管理。

　　1992年以后，在世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一體化的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革快速推進(jìn)。配套改革措施(計(jì)劃、流通、價(jià)格、勞動(dòng)、工資、稅制、信貸、投資、外資、外貿(mào)、外匯)相繼出臺(tái)，原計(jì)劃體系不復(fù)存在。市場(chǎng)化程度的空前提高，為國(guó)企的全面產(chǎn)權(quán)制度改革掃清了道路。

　　1990年代，民營(yíng)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)迅猛發(fā)展，外商直接投資猛增，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力陡然增大。而此時(shí)，我們的國(guó)企體系應(yīng)對(duì)能力不足，加上種種因素的拖累(資本金先天不足、稅利上繳比例過(guò)大、干部精神滑坡、監(jiān)管機(jī)制薄弱、企業(yè)辦社會(huì)包袱太重等)，企業(yè)效益普遍下滑、甚至產(chǎn)生大面積虧損。國(guó)企和非國(guó)企的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)過(guò)分不平等，更削弱了國(guó)企的競(jìng)爭(zhēng)地位。國(guó)企改制中有關(guān)產(chǎn)權(quán)界定、評(píng)估、招股、處置等事項(xiàng)缺乏細(xì)則與監(jiān)管，導(dǎo)致普遍出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。國(guó)企的產(chǎn)權(quán)改革遂演變?yōu)槿娴乃接谢顺薄?/p>

　　1995-2005年期間，原有國(guó)企中50%被拍賣出售轉(zhuǎn)為私營(yíng)，26%被合并或破產(chǎn)，地縣級(jí)中小國(guó)企基本消失。國(guó)企職工從1.1億人銳減到4288萬(wàn)人。由于社會(huì)保障體系建設(shè)剛剛起步，數(shù)千萬(wàn)人下崗，成為廣泛的不穩(wěn)定因素。另一方面，被不少學(xué)者所推崇和廣泛實(shí)行的“管理層買斷”，直接導(dǎo)致貧富分化和干群對(duì)立，引起全社會(huì)的不滿。其后，在戰(zhàn)略性制造業(yè)的骨干企業(yè)改制中，試圖引進(jìn)“戰(zhàn)略投資者”的做法更是引起有關(guān)方面的警覺，并予以糾正。

　　有人認(rèn)為，由于社會(huì)上對(duì)改革實(shí)施中的錯(cuò)誤進(jìn)行抵制，造成了改革的“停滯”。這種看法是顛倒了大道理和小道理。如果一項(xiàng)政策在實(shí)行中挑戰(zhàn)了公平正義底線，損害社會(huì)穩(wěn)定團(tuán)結(jié)和國(guó)家治理根基;或無(wú)視產(chǎn)業(yè)運(yùn)行基本規(guī)律、漠視國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，僅顧眼前的“效率”，這就違背了改革的“三個(gè)有利于”原則。如果把這種單線思維的“惟私有化”作為改革的“中心環(huán)節(jié)”，就走錯(cuò)了方向。

　　各種所有制同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，

　　民企增長(zhǎng)洶涌，不存在“國(guó)進(jìn)民退”

　　我國(guó)經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu)，已經(jīng)形成國(guó)有、民營(yíng)、外資同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的情況，不存在“國(guó)有經(jīng)濟(jì)獨(dú)大”問(wèn)題。現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)年鑒沒有提供經(jīng)濟(jì)總量中的所有制結(jié)構(gòu)。有學(xué)者計(jì)算，到2010年，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在GDP總量中占21.7%，其他所有制成分(集體、民營(yíng)、三資)占78.3%。全部國(guó)有(國(guó)有控股)企業(yè)數(shù)量，從2002年的15.9萬(wàn)家減至目前的9萬(wàn)家左右(2012年國(guó)有控股企業(yè)法人27.8萬(wàn)，占全部注冊(cè)企業(yè)法人1/30)。

　　中共十四屆到十七屆代表大會(huì)的文件均指出，“國(guó)家和集體所有的資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)，就是公有制的主體地位的體現(xiàn)”。圖1是全社會(huì)經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)中所有制演變的情況。

　　圖1 全國(guó)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)中公有制和非公有制比重的演變2000-2010

　　(轉(zhuǎn)引自趙華荃：關(guān)于公有制主體地位的量化分析和評(píng)價(jià)《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2012.03期)

　　就工業(yè)領(lǐng)域看，1992年國(guó)企占工業(yè)總產(chǎn)值的一半，2005年降至1/3，2010年降至1/4。集體企業(yè)比重從1992年的35%降至目前的2%以下，內(nèi)資民營(yíng)企業(yè)從不足5%增加到50%以上(見表1)。

　　表1 2000-2012年中國(guó)工業(yè)各經(jīng)濟(jì)成分變動(dòng)情況

　　(資料來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2013)

　    當(dāng)前工業(yè)行業(yè)中各類所有制的分布情況如下：

　　國(guó)有企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的行業(yè)有：重點(diǎn)礦山、煤礦、油氣田、電力、石化、冶金、重大裝備(包括軍工)等基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性部門，以及交通運(yùn)輸骨干網(wǎng)、金融、戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備等，這些都是關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)和領(lǐng)域。國(guó)企在裝備制造業(yè)產(chǎn)值中占1/4(電子、儀器儀表僅1/10)，集中了為國(guó)防和基礎(chǔ)工業(yè)提供重大裝備的“國(guó)寶”級(jí)企業(yè)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)布局調(diào)整的任務(wù)已大體到位。

　　在多數(shù)制造業(yè)(化工、造紙、制藥、建材等)中，國(guó)有、民營(yíng)和外資3種成分不相上下。

　　我國(guó)累計(jì)吸收各類外商直接投資超過(guò)1.4萬(wàn)億美元，跨國(guó)公司活躍在各個(gè)已經(jīng)放開的領(lǐng)域。在紡織服裝、輕工類、電器設(shè)備等行業(yè)占據(jù)銷售額的30-40%，在制藥、一般裝備制造業(yè)占40-50%，在日化、電子通訊等行業(yè)占70-80%。外資在不少輕工部門(日化、飲料食品、五金制品等)占據(jù)了壟斷或寡頭或行業(yè)主導(dǎo)地位。外資還在向種子、物流(流通)、快遞、高端零售、金融及各類服務(wù)業(yè)(會(huì)計(jì)、律師、咨詢、信息)延伸。外企獨(dú)資比重在不斷提高。

　　綜合以上情況可以看到：多年來(lái)我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)演變的基本特點(diǎn)是“國(guó)退民進(jìn)”，不存在“國(guó)進(jìn)民退”問(wèn)題。在放開競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，“中退洋進(jìn)”是相當(dāng)普遍的現(xiàn)象。而國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的不斷下降，將動(dòng)搖公有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。外資對(duì)部分產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的控制導(dǎo)致國(guó)民財(cái)富流失、國(guó)家調(diào)控能力削弱。

　　對(duì)各種所有制要理性分析，

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)支柱作用不可否認(rèn)

　　盡管國(guó)有經(jīng)濟(jì)在總量中的比重不斷降低，但進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，國(guó)有企業(yè)的績(jī)效已經(jīng)大大改善。國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革和結(jié)構(gòu)布局調(diào)整，使骨干國(guó)有企業(yè)卸下了包袱、輕裝上陣;經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，也是國(guó)企績(jī)效改善的貢獻(xiàn)因素。

　　就全部國(guó)有企業(yè)看：2002-2012年間，銷售收入從8.5萬(wàn)億元增至42.4萬(wàn)億，年均增長(zhǎng)17.3%;毛利(企業(yè)利潤(rùn)+各種稅費(fèi))從1.06萬(wàn)億增至5.5萬(wàn)億，年均增長(zhǎng)18.0%;凈利潤(rùn)從3786億增至2.2萬(wàn)億，年均增長(zhǎng)19.2%。2012年，中央企業(yè)占全部國(guó)企銷售額的61.5%，凈利潤(rùn)占到68.5%。表1反映的國(guó)有工業(yè)企業(yè)的發(fā)展情況，也印證了國(guó)企總體增長(zhǎng)的良好態(tài)勢(shì)。

　　關(guān)于國(guó)企和非國(guó)企的效益對(duì)比，可以肯定的是，在部分競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)(如裝備制造業(yè))中，就工業(yè)增加值率指標(biāo)來(lái)看，各類所有制企業(yè)之間差別很小(都在26%左右)。私營(yíng)企業(yè)的資產(chǎn)利潤(rùn)率雖然遠(yuǎn)高于國(guó)企，但因工資成本差異、各行業(yè)資本構(gòu)成的差異等因素，故資產(chǎn)利潤(rùn)率只能說(shuō)明部分問(wèn)題。

　　聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)2001年的報(bào)告指出：工業(yè)行業(yè)可分為“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”和“技術(shù)驅(qū)動(dòng)”兩類;典型情況如：服裝廠需要具備按市場(chǎng)變化快速調(diào)整產(chǎn)品樣式的能力，而電廠的效益主要來(lái)自技術(shù)設(shè)備和管理水平。不同類型的企業(yè)都可以在適合自身優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域發(fā)揮作用。我國(guó)國(guó)企目前主要分布在技術(shù)驅(qū)動(dòng)性強(qiáng)、規(guī)模效益顯著的行業(yè)，這是和國(guó)企管理體制的特征大體適應(yīng)的。

　　國(guó)企對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，不僅僅表現(xiàn)為量的增長(zhǎng)和效益的回升。

　　產(chǎn)業(yè)支柱作用。如大型裝備制造業(yè)具有很高的關(guān)聯(lián)度，一家大企業(yè)可帶動(dòng)數(shù)十乃至上百家零部件、輔助材料廠和下游服務(wù)業(yè)，拉動(dòng)社會(huì)需求和就業(yè)。大企業(yè)和眾多中小企業(yè)是共生共存的關(guān)系，龍頭企業(yè)的發(fā)達(dá)就等于中小企業(yè)的興旺。

　　國(guó)有企業(yè)承擔(dān)了更多的社會(huì)責(zé)任。國(guó)企僅占經(jīng)濟(jì)總量的20%，上交稅金占全部稅金的38%。就企業(yè)上交稅費(fèi)占全部盈利(企業(yè)利潤(rùn)+各種稅費(fèi))的比重看，國(guó)企為60%，私營(yíng)和外資企業(yè)在30-35%之間;在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，每百元主營(yíng)業(yè)務(wù)收入所交納稅金、附加和增值稅，國(guó)企為8元，私企為3.2元，外企為2.3元(2011年)。這導(dǎo)致國(guó)企利潤(rùn)率明顯低于非國(guó)企。

　　國(guó)企職工的工資收入普遍高于其他所有制普通職工的工資。一般情況下，國(guó)有企業(yè)工人的平均工資是其他類型工人的2倍以上。所謂“國(guó)企職工收入高造成貧富差距”的說(shuō)法是很牽強(qiáng)的，非公企業(yè)高管薪金與工人工資之間的巨大差距，是貧富差距的主要因素。國(guó)企工資水平較高，實(shí)際上是平衡一次分配格局的積極因素。

　　在全球化競(jìng)爭(zhēng)中，骨干國(guó)企對(duì)提升綜合國(guó)力起到了中堅(jiān)的作用。過(guò)去10年，國(guó)內(nèi)成長(zhǎng)起一批特大型企業(yè)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)躋身世界500強(qiáng)行列，其中絕大多數(shù)是國(guó)有企業(yè)。

　　表2 1990-2012年四大經(jīng)濟(jì)體世界500強(qiáng)企業(yè)比較(單位：個(gè))

　　(注：歐盟企業(yè)數(shù)為27國(guó)合計(jì)數(shù)。 數(shù)據(jù)來(lái)源：Fortune Global 500)

　　(轉(zhuǎn)引自：胡鞍鋼，《紅旗文稿》2012-10)

　　國(guó)有企業(yè)在自主創(chuàng)新進(jìn)口替代、重大工程建設(shè)等方面發(fā)揮了巨大作用。石油和天然氣的勘探開采技術(shù)達(dá)到世界先進(jìn)水平，保障了國(guó)內(nèi)巨大需求。鐵路系統(tǒng)將自主研發(fā)和引進(jìn)消化相結(jié)合，使我國(guó)鐵路裝備制造和鐵路運(yùn)輸能力跨上了新臺(tái)階。國(guó)有骨干裝備制造業(yè)近年來(lái)實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)技術(shù)突破，如百萬(wàn)千瓦超超臨界火電機(jī)組、70萬(wàn)千瓦水電機(jī)組、世界領(lǐng)先的特高壓交流/直流輸變電系統(tǒng)、第三代核電設(shè)施國(guó)產(chǎn)化、百萬(wàn)噸級(jí)乙烯裝置、大型施工機(jī)械、港口起重機(jī)械，以及多種高端機(jī)床、工業(yè)控制系統(tǒng)……的技術(shù)突破和應(yīng)用，帶動(dòng)了整體工業(yè)的技術(shù)升級(jí)，提高了人民生活質(zhì)量，在一系列敏感領(lǐng)域沖破了西方的技術(shù)封鎖。

　　關(guān)于“國(guó)企壟斷”問(wèn)題，屬于自然壟斷范疇的鐵路、電力網(wǎng)、電信網(wǎng)、城市供排水系統(tǒng)，以及油氣體勘探開采等事關(guān)全社會(huì)福利和國(guó)家戰(zhàn)略的領(lǐng)域，由國(guó)家增強(qiáng)控制力和影響力是必要的。為避免因壟斷造成的價(jià)格、腐敗等問(wèn)題，則需要加強(qiáng)政府監(jiān)管。這一類行業(yè)的運(yùn)行效率更多來(lái)自技術(shù)和管理，且更強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任。如果委托私人企業(yè)運(yùn)營(yíng)，則效率和社會(huì)責(zé)任的效果不一定理想，反而會(huì)提高政府監(jiān)管難度和運(yùn)營(yíng)成本(如英國(guó)鐵路私有化的教訓(xùn))。

　　事實(shí)證明，在多種所有制并存和市場(chǎng)化的環(huán)境下，國(guó)企通過(guò)自身的改革逐漸適應(yīng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)有企業(yè)不僅沒有“拖經(jīng)濟(jì)發(fā)展后腿”，而且對(duì)國(guó)家的結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新以及兼顧收入分配的公平方面，都起到了正面積極的作用，發(fā)揮了特有的優(yōu)勢(shì)。曾經(jīng)流行的“國(guó)企冰棍論”，只反映了特殊時(shí)期的情況。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)形成了國(guó)有、民營(yíng)、外資三類所有制并存、競(jìng)爭(zhēng)和互動(dòng)的局面。

　　國(guó)有企業(yè)由于歷史發(fā)展的原因，一般組織管理較規(guī)范、技術(shù)水平較高;但普遍存在機(jī)構(gòu)臃腫、官僚作風(fēng)等問(wèn)題。

　　各類民營(yíng)企業(yè)在規(guī)模上已經(jīng)居國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體地位，且正在壯大之中。目前，除少數(shù)大中型企業(yè)和數(shù)萬(wàn)家科技型企業(yè)之外，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小，停留在低成本競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，管理水平參差不齊，很多停留在初級(jí)的家族式管理。這導(dǎo)致很多行業(yè)集中度過(guò)低，技術(shù)檔次低，行業(yè)協(xié)調(diào)差。

　　外資企業(yè)在中國(guó)注冊(cè)，遵守中國(guó)法律，帶來(lái)了資金和現(xiàn)成技術(shù)，拉動(dòng)了就業(yè)，但從權(quán)益的歸屬、資源可動(dòng)員性與可調(diào)控性的角度看，外資企業(yè)不能計(jì)入綜合國(guó)力的有效部分。

　　我們的改革研究應(yīng)該實(shí)事求是，既不要把民營(yíng)企業(yè)理想化，也不應(yīng)片面夸大國(guó)企的弊病和失誤。今天我國(guó)以公有為主體、公私并存的市場(chǎng)制度，是從中國(guó)土壤上歷史地發(fā)展起來(lái)的。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的缺點(diǎn)問(wèn)題需要逐步完善，不能拔苗助長(zhǎng)，重蹈前蘇聯(lián)覆轍。

　　我們要堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，充分發(fā)揮國(guó)企的中堅(jiān)骨干作用和民企的靈活反應(yīng)優(yōu)勢(shì)。基本經(jīng)濟(jì)制度是“中國(guó)特色社會(huì)主義制度的重要支柱，也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的根基”[中共十八屆三中全會(huì)決議。]。

　　避免“中等收入陷阱”，

　　結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)任務(wù)緊迫

　　轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，中心任務(wù)是以自主創(chuàng)新推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。

　　20多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)，是發(fā)揮低工資優(yōu)勢(shì)、出口導(dǎo)向，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。2008年以來(lái)，國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)張受阻，加之人民幣升值、工資成本上升等因素，調(diào)整傳統(tǒng)發(fā)展思路已經(jīng)提上日程。

　　我國(guó)的工業(yè)規(guī)模已經(jīng)是世界第一，這容易導(dǎo)致“工業(yè)化已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期”的誤解。從工業(yè)技術(shù)水平和整體競(jìng)爭(zhēng)力看，中國(guó)工業(yè)的現(xiàn)代化還有很長(zhǎng)的路要走。

　　我們是頭號(hào)工業(yè)大國(guó)，但又是品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)小國(guó)、技術(shù)弱國(guó)。關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)外依存度超過(guò)50%，很多開放型行業(yè)缺自主核心技術(shù)。高端技術(shù)裝備、元器件、零部件大量依賴進(jìn)口。我國(guó)年產(chǎn)1000萬(wàn)輛轎車，但發(fā)動(dòng)機(jī)等關(guān)鍵部件大部分靠進(jìn)口;鋼產(chǎn)量7億多噸，每年卻要進(jìn)口近8千萬(wàn)噸高級(jí)鋼材。最具比較優(yōu)勢(shì)的紡織服裝業(yè)，所需的高端纖維、面料、加工設(shè)備也要依賴進(jìn)口。工業(yè)產(chǎn)值的1/4用于出口，其中一半是外資的“三來(lái)一補(bǔ)”，位于國(guó)際產(chǎn)業(yè)-價(jià)值鏈的中低端，只能拿到微薄的加工費(fèi)。缺乏自主核心技術(shù)和自主品牌，使國(guó)民收入大量外流。

　　開放引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)功不可沒;但由于偏重?cái)?shù)量型擴(kuò)張、過(guò)于依靠技術(shù)引進(jìn)及外資“技術(shù)溢出”，忽視自主消化和再創(chuàng)新，陷入引進(jìn)-落后-再引進(jìn)的循環(huán)。企業(yè)自主開發(fā)的高技術(shù)產(chǎn)品難以獲得市場(chǎng)支持。自立自強(qiáng)的建國(guó)方針被淡化。理論界一度盛行“依靠比較優(yōu)勢(shì)、被動(dòng)服從國(guó)際分工”的發(fā)展思維。

　　我們開放的目標(biāo)是引進(jìn)國(guó)外資源為我所用、增強(qiáng)自身實(shí)力，開放的底線是確保本國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立自主性。

　　轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，首先要轉(zhuǎn)變舊的發(fā)展思維。關(guān)鍵是要以提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力“作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)……作為國(guó)家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面”[中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定，2006。]。

　　自主型的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的本質(zhì)內(nèi)容。它將有效提高工業(yè)附加值，為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)、三產(chǎn)的發(fā)展提供可靠的支持;將為新一代青年技術(shù)人員提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)、改善國(guó)民收入一次分配格局;也將有條件運(yùn)用和推廣國(guó)人用得起的節(jié)約型環(huán)保型技術(shù)裝備。這是后發(fā)展國(guó)家越過(guò)“中等收入陷阱”的根本途徑，沒有其他捷徑可走。

　　國(guó)有企業(yè)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的中堅(jiān)力量

　　有人以為，只要充分發(fā)揮市場(chǎng)活力和私人積極性，就可以解決技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題，這是一個(gè)誤解。當(dāng)今是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，發(fā)達(dá)國(guó)家位居技術(shù)進(jìn)步的前沿，跨國(guó)公司的技術(shù)創(chuàng)新-產(chǎn)品創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上是國(guó)家間爭(zhēng)奪技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)。

　　這樣，一國(guó)創(chuàng)新能力的問(wèn)題就已經(jīng)帶有國(guó)家戰(zhàn)略的性質(zhì)，它已超越企業(yè)層次，成為提升全社會(huì)整體創(chuàng)新效率的問(wèn)題，即“國(guó)家創(chuàng)新體系”。由于科技和經(jīng)濟(jì)的規(guī)律不盡相同，全社會(huì)的創(chuàng)新效率，涉及科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的效率、綜合運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)-協(xié)同-國(guó)家組織動(dòng)員機(jī)制、知識(shí)在創(chuàng)新各環(huán)節(jié)間的順暢流動(dòng)等多方面問(wèn)題。企業(yè)處于研發(fā)-產(chǎn)品-市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的中樞位置，故被視作“創(chuàng)新主體”;市場(chǎng)機(jī)制和政府職能不可偏廢。

　　國(guó)家在創(chuàng)新體制中的職能包括：對(duì)技術(shù)-產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前瞻性預(yù)測(cè)，制定發(fā)展規(guī)劃，資助各類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，組織協(xié)調(diào)“官產(chǎn)學(xué)研用”各方實(shí)施科研攻關(guān)項(xiàng)目，重點(diǎn)突破、帶動(dòng)全局，鼓勵(lì)科技成果加速應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的政策，等等。

　　后進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略，必然要進(jìn)入高端技術(shù)領(lǐng)域，和先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行正面競(jìng)爭(zhēng)，這就必須克服兩方面障礙：一是本國(guó)技術(shù)能力和創(chuàng)新效率的差距;二是開放環(huán)境中發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的市場(chǎng)壟斷。這就更需要政府的組織協(xié)調(diào)和全社會(huì)努力。需要統(tǒng)一明確的戰(zhàn)略方針，和相應(yīng)的體制政策的安排。要綜合市場(chǎng)機(jī)制和政府作用，消除阻礙科技成果推廣應(yīng)用和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的種種因素;要規(guī)劃和組織行業(yè)共性應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)推廣、組織重大科技攻關(guān)項(xiàng)目;以及適度的支持和保護(hù)政策。

　　對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新體制還要注意到如下具體情況：

　　第一，企業(yè)作為創(chuàng)新主體是有條件的。這包括：創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)規(guī)模與戰(zhàn)略、可用資金、技術(shù)隊(duì)伍與持續(xù)研發(fā)活動(dòng)的積累等。西方的巨型跨國(guó)公司有能力組織從基礎(chǔ)科研、應(yīng)用科研到產(chǎn)品推向市場(chǎng)的幾乎全過(guò)程，而我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)還無(wú)法與之相比。

　　我國(guó)數(shù)百萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)中，絕大多數(shù)處于成本-價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)階段，沒有技術(shù)創(chuàng)新能力;十幾萬(wàn)家民營(yíng)科技型企業(yè)(絕大多數(shù)是中小企業(yè)，水平不一)，和少數(shù)具有研發(fā)能力的大企業(yè)(如華為、三一、比亞迪、吉利)，則表現(xiàn)突出。但由于規(guī)模的限制和協(xié)同機(jī)制的欠缺，民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，多是有限范圍內(nèi)的“單打獨(dú)斗”。

　　前沿科技項(xiàng)目往往需要多學(xué)科大范圍的協(xié)作和巨額投入，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定修改要由權(quán)威機(jī)構(gòu)執(zhí)行。這需要國(guó)家出面組織、由那些有能力承擔(dān)此類任務(wù)的特大型企業(yè)牽頭實(shí)施。目前，作為各行業(yè)龍頭的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有科研機(jī)構(gòu)，匯集著全國(guó)70%以上的技術(shù)人才，仍是國(guó)家科技和產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略的主力，其戰(zhàn)略地位尚無(wú)人可替代。不論什么所有制企業(yè)，如果實(shí)行一言堂的家族式管理，沒有基本的職業(yè)穩(wěn)定，沒有技術(shù)民主的氛圍，就不可能吸引高素質(zhì)人才，就沒有創(chuàng)新效率。

　　第二，“自主創(chuàng)新主體”也有限定的條件。“自主創(chuàng)新”必須是由本國(guó)機(jī)構(gòu)和人才掌控的創(chuàng)新過(guò)程、技術(shù)成果具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、能夠增進(jìn)國(guó)民福利并具有可動(dòng)員性。自主創(chuàng)新的主體，只能是中國(guó)公民及法人控股并實(shí)際運(yùn)營(yíng)的企業(yè)。

　　第三，中國(guó)企業(yè)在高技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的弱勢(shì)地位突出了國(guó)企的戰(zhàn)略地位。我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)早已國(guó)際化，西方跨國(guó)公司以技術(shù)和品牌優(yōu)勢(shì)占據(jù)國(guó)內(nèi)高技術(shù)市場(chǎng)。絕大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)在規(guī)模、組織能力、技術(shù)和營(yíng)銷方面的競(jìng)爭(zhēng)力，遠(yuǎn)不是跨國(guó)公司的對(duì)手。當(dāng)今我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大問(wèn)題，主要不是“國(guó)企壟斷”;而是在各細(xì)分市場(chǎng)中，民族產(chǎn)業(yè)受到跨國(guó)公司的強(qiáng)大壓力、乃至被其并購(gòu)、喪失獨(dú)立性的危險(xiǎn)。而在高科技市場(chǎng)，本國(guó)民營(yíng)企業(yè)處于更為弱勢(shì)地位，更容易被外資擠垮，不少很有潛力的中小型高技術(shù)企業(yè)因經(jīng)營(yíng)困難被外資收購(gòu)。

　　在這一局面下，國(guó)有骨干企業(yè)所堅(jiān)守的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性領(lǐng)域，是抵御跨國(guó)公司強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)、保持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的可靠力量，也是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的不可替代的平臺(tái)。

　　第四，“國(guó)企退出競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域”是錯(cuò)誤的命題。世界各國(guó)都有大型企業(yè)在國(guó)內(nèi)壟斷、同時(shí)面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的情況(如波音和空客的競(jìng)爭(zhēng))。這是國(guó)家間在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)都沒有用“反壟斷”法規(guī)束縛本國(guó)企業(yè)的手腳。

　　我國(guó)是技術(shù)追趕型國(guó)家，其基礎(chǔ)性支柱性工業(yè)(冶金、石化、裝備等)和高技術(shù)領(lǐng)域，既具有高度競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)具有戰(zhàn)略性。其中的大中型國(guó)有企業(yè)，基本上都是行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的骨干。在開放條件下，它們面對(duì)著跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的成敗關(guān)系國(guó)家安全與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的能力，不能任其被淘汰(如美國(guó)政府2009年出手救通用)。

　　所以，在各關(guān)鍵行業(yè)保持國(guó)有骨干企業(yè)、支持其做強(qiáng)做大(同時(shí)也支持本國(guó)民營(yíng)企業(yè)做強(qiáng))，是國(guó)家保持對(duì)這些行業(yè)控制力與主導(dǎo)作用所必須。如果不分青紅皂白地要國(guó)有企業(yè)“退出競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域”，或以“反壟斷”為名將國(guó)有骨干大企業(yè)拆解招股;其最可能的結(jié)果，是把其控制的主導(dǎo)權(quán)拱手讓給強(qiáng)勢(shì)跨國(guó)公司，自動(dòng)解除國(guó)家對(duì)這些重要產(chǎn)業(yè)的控制。工業(yè)和經(jīng)濟(jì)的自主權(quán)是國(guó)家安全和發(fā)展的最基本保障，我們必須有起碼的居安思危意識(shí)。

　　很多國(guó)外研究機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)的改革提出過(guò)好的意見。但也要看到，中國(guó)企業(yè)的壯大必然構(gòu)成對(duì)西方的潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅。一些關(guān)于中國(guó)國(guó)企限期私有化的建議，實(shí)際上符合了西方跨國(guó)公司的利益，而非真正愿意看到中國(guó)富強(qiáng)。東歐和拉美一些國(guó)家曾經(jīng)盲目接受國(guó)外“全盤私有化”的建議，其命脈性國(guó)企被外國(guó)資本控制，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主權(quán)旁落、政策執(zhí)行力削弱，直至政局動(dòng)蕩。前車之鑒，值得我們注意。

　　綜上所述，講要點(diǎn)綜述如下：(以下部分鋪淺色底)

　　第一，中共十八屆三中全會(huì)決議再次重申“堅(jiān)持公有制主體地位，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力”;國(guó)有經(jīng)濟(jì)要“服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)”。

　　改革是為了解放生產(chǎn)力，改革研究要從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，要結(jié)合生產(chǎn)力特點(diǎn)、結(jié)合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。鑒于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的要求，體制的安排將要有利于以自主創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)這一核心，要平衡政府和企業(yè)、微觀競(jìng)爭(zhēng)和宏觀協(xié)調(diào)、分散和集中、開放性和自主性等關(guān)系;要處理好改革開放、發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全的關(guān)系。

　　第二，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速擴(kuò)張;但就各類企業(yè)的平均素質(zhì)和綜合競(jìng)爭(zhēng)力看，目前國(guó)企作為自主創(chuàng)新主力和中堅(jiān)的地位無(wú)人替代。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要發(fā)揮兩類企業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。在高度開放條件下，國(guó)家主要通過(guò)骨干國(guó)有企業(yè)保持對(duì)戰(zhàn)略性核心產(chǎn)業(yè)的控制。這是保持國(guó)家經(jīng)濟(jì)自主性的基礎(chǔ)，國(guó)家獨(dú)立、安全和發(fā)展的保障，也是廣大人民的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之所在。

　　第三，多數(shù)國(guó)企已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，總體的績(jī)效水平和競(jìng)爭(zhēng)水平不斷提高，國(guó)企改革的主體任務(wù)已基本完成，對(duì)此要實(shí)事求是。當(dāng)今中國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)，已經(jīng)是國(guó)有、民營(yíng)，外資三分天下的局面。根據(jù)當(dāng)前的發(fā)展態(tài)勢(shì)，應(yīng)提倡“國(guó)進(jìn)民也進(jìn)”，不宜再單方面鼓勵(lì)非公成分。要保持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的數(shù)量基礎(chǔ)，在支柱性戰(zhàn)略性領(lǐng)域保持主導(dǎo)地位，并做強(qiáng)做大。

　　第四，國(guó)有企業(yè)的深化改革，要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的原則，適度增加民間參股，同時(shí)保持其結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。在發(fā)展混合所有制中，要堅(jiān)持骨干企業(yè)的國(guó)有控股地位。目前國(guó)企管理暴露出不少問(wèn)題，但不能以此否定國(guó)企存在的必要性。國(guó)企目前在體制上的弊病，主要來(lái)自企業(yè)主管任命考核的行政因素(相對(duì)于企業(yè)管理者素質(zhì)因素)，以及監(jiān)管的漏洞。要跳出“產(chǎn)權(quán)決定”的思維慣性，考慮在既有前提下，理順資產(chǎn)管理部門、行業(yè)管理部門和企業(yè)的責(zé)權(quán)關(guān)系，提高國(guó)有企業(yè)管理經(jīng)營(yíng)水平。主管部門的管理和考核，應(yīng)更切合企業(yè)“自主創(chuàng)新主體”的功能，更符合技術(shù)進(jìn)步的規(guī)律。現(xiàn)代社會(huì)是高度組織化的社會(huì)，而非小農(nóng)社會(huì)，國(guó)家的“現(xiàn)代性”不在于市場(chǎng)化的“完美”，而在于管理能力的高低。我國(guó)在向現(xiàn)代化邁進(jìn)的征途中，提高管理水平(特別是巨型組織的管理)，將是無(wú)法回避的重大課題。

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