賈根良：中國稀土問題的經(jīng)濟(jì)史透視與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

  中國稀土問題的經(jīng)濟(jì)史透視與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

賈根良，劉琳*

（中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872）

新華文摘2011年第22期全文轉(zhuǎn)載

摘要：本文以稀土資源為例，基于經(jīng)濟(jì)史和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)我國自然資源出口及相關(guān)政策進(jìn)行了深入反思。重要自然資源在發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)崛起過程中曾發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，他們都采取了“進(jìn)口原材料并出口制成品”的工業(yè)化戰(zhàn)略。相反，出口初級(jí)資源不僅無法致富，甚至?xí)?dǎo)致國家的衰落。發(fā)達(dá)國家嚴(yán)格限制自然資源出口的目的，是為了將其投入到構(gòu)成國家富裕之基礎(chǔ)的附加值高和創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口大的高端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)中。跨越式發(fā)展的機(jī)會(huì)窗口來自于新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，在以解決資源和能源問題為核心的第六次技術(shù)革命中，豐富的稀有金屬資源將為我國抓住新的機(jī)會(huì)窗口提供難得的機(jī)遇。但是，我國當(dāng)前稀土等稀有金屬資源的利用與發(fā)展模式存在嚴(yán)重的弊端，亟待做出重大戰(zhàn)略調(diào)整，本文為此提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：稀土；自然資源；高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)；新技術(shù)革命；資源戰(zhàn)略

一、引言

自2010年初我國政府實(shí)施稀土儲(chǔ)備計(jì)劃和出口限制政策以來，國際稀土價(jià)格已經(jīng)出現(xiàn)了大幅度上漲。[①]這一方面讓美、日、歐等稀土消費(fèi)大國怨聲載道，并高調(diào)渲染“中國對(duì)西方發(fā)動(dòng)稀土戰(zhàn)爭”；另一方面，一些針對(duì)中國稀土政策的行動(dòng)業(yè)已廣泛展開，如近期美國宣稱要重新啟動(dòng)國內(nèi)稀土開采活動(dòng)并積極尋找替代供應(yīng)的來源，日本則在指責(zé)中國“資源武器化”的同時(shí)，還頻繁對(duì)印度、越南、蒙古等“有土”國家展開外交攻勢(shì)[②]，歐盟也搬出WTO規(guī)則對(duì)中國稀土政策施壓……在我國稀土問題上，某些西方國家展開了緊鑼密鼓的活動(dòng)。

西方國家在中國稀土問題上的“神經(jīng)過敏”表明，目前我國的稀土政策著實(shí)打到了某些國家的痛處。然而好景不長，最近據(jù)國外媒體透露，世界貿(mào)易組織初步裁決中國對(duì)9種原材料的出口限制違反了WTO規(guī)則。雖然該案不涉及稀土，但卻很可能是西方國家的一次“投石問路”。在這次試探得到WTO的首肯之后，西方國家的下一個(gè)目標(biāo)很可能將鎖定中國稀土。[③]這意味著，目前我國對(duì)稀土等原材料的限制政策將可能面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

事實(shí)上，即便我國已經(jīng)有所行動(dòng)，但在目前的經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境下，稀土等稀有金屬作為戰(zhàn)略資源的重要作用基本上是發(fā)揮不出來的。既然如此，為何西方國家還要在我國稀土問題上如此小題大做呢？以下是筆者援引某位中國專家的話：“（稀土）全球一年只需要12萬噸，這是非常小的用量，其中還有很多是被有戰(zhàn)略遠(yuǎn)見的國家儲(chǔ)備起來的。……真正需要（稀土）的那些應(yīng)用強(qiáng)國早就以低價(jià)大量儲(chǔ)備了中國的稀土，所以現(xiàn)在中國對(duì)稀土的調(diào)控根本不會(huì)威脅到它們。它們大肆炒作，其實(shí)是想讓中國繼續(xù)以不合理的廉價(jià)供給他們稀土，同時(shí)消耗中國具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略資源，……這正是幾個(gè)稀土進(jìn)口大國與中國較量的手法。”[④]

筆者認(rèn)為，上面的這段話對(duì)我國稀土問題的國際爭端做出了非常精辟的回答。為了打破某些國家企圖通過稀土問題繼續(xù)掠奪我國寶貴資源的險(xiǎn)惡用心，并為我國進(jìn)一步實(shí)施包括稀土在內(nèi)的資源戰(zhàn)略提供理論支持，本文嘗試從經(jīng)濟(jì)史和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)此展開分析。文章結(jié)構(gòu)安排如下：首先回顧經(jīng)濟(jì)史上自然資源在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)崛起過程中的重要作用，以便為我們理解為何其現(xiàn)在仍高度重視控制自然資源提供歷史背景。然后，基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角和歷史經(jīng)驗(yàn)分析一國出口自然資源無法致富的原因，為我國限制乃至停止出口稀土等初級(jí)資源提供理論支持。在此基礎(chǔ)上，從第六次技術(shù)革命的機(jī)會(huì)窗口入手，探討稀土等稀有金屬資源在我國迎接新技術(shù)革命挑戰(zhàn)乃至跨越式發(fā)展中的關(guān)鍵性戰(zhàn)略地位。最后，通過當(dāng)前我國稀土等資源產(chǎn)業(yè)面臨的種種困境，透析了我國資源戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)變的必要性，并提出了具體的政策建議。

二、自然資源與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)崛起：經(jīng)濟(jì)史的透視

稀土是我國儲(chǔ)量豐富且具有戰(zhàn)略意義的重要資源，但是在我國工業(yè)化過程中，稀土并未發(fā)揮其應(yīng)有的作用。改革開放初期，用我國豐富的稀土資源換取相對(duì)稀缺的國外資金和技術(shù)，是稀土出口的主要任務(wù)。時(shí)至今日，三十多年過去了，我國在稀土高端應(yīng)用領(lǐng)域依然沒有取得多少進(jìn)展，反而已基本被外資或合資企業(yè)所把持。稀土依然沒有擺脫“賣個(gè)好價(jià)錢”和“引進(jìn)好技術(shù)”的職能定位。事實(shí)證明，稀土既不能賣個(gè)好價(jià)錢[⑤]，也不能引進(jìn)好技術(shù)。有人可能會(huì)說，稀土通過出口創(chuàng)匯為我國工業(yè)化做出了重要貢獻(xiàn)，但這種說法不免會(huì)被熟悉經(jīng)濟(jì)史的人貽笑大方，因?yàn)闅v史上還沒有一個(gè)成功的工業(yè)化國家是通過販賣國內(nèi)資源的方式而崛起的。

恰恰相反，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣之一就在于，重要資源作為生產(chǎn)所必需的原材料被投入到了當(dāng)時(shí)的高端經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。從經(jīng)濟(jì)史上看，重要自然資源在發(fā)達(dá)國家工業(yè)化起飛階段幾乎都起到過巨大的推動(dòng)作用。作為第一次工業(yè)革命基礎(chǔ)能源的煤炭，密集分布于英國工業(yè)區(qū)的礦床之中，為早期英國工業(yè)革命注入了源源不斷的動(dòng)力。暢銷書《當(dāng)中國統(tǒng)治世界》的作者馬丁·雅克就認(rèn)為，19世紀(jì)在英國而不是其他國家發(fā)生工業(yè)革命的原因，就是英國當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)了大量煤炭，從而破除了工業(yè)化的能源瓶頸。[⑥]邱建群（2010）對(duì)英國首先使用煤炭作為主要能源與英國之所以爆發(fā)工業(yè)革命之間的聯(lián)系進(jìn)行了有趣且具有說服力的論述。[⑦]豐富的自然資源在美國崛起的過程中也發(fā)揮了重要作用。賴特（Wright, 1990）和納爾遜（Nelson, 1991）認(rèn)為，美國大規(guī)模生產(chǎn)范式的興起與其數(shù)量巨大的廉價(jià)能源獲得和人均物資資源豐富之間存在著密切關(guān)系。[⑧]阿布拉莫維茨和大衛(wèi)（Abramowitz and David, 1994）指出，土地、礦藏和森林等資源的豐富是南北戰(zhàn)爭之后有利于美國經(jīng)濟(jì)高速增長的主要特征之一。[⑨]

鑒于重要資源在工業(yè)化崛起中的巨大作用，發(fā)達(dá)國家在歷史上都是嚴(yán)格限制甚至禁止國內(nèi)未經(jīng)加工的原材料出口的。例如從15世紀(jì)晚期開始，為了發(fā)展當(dāng)時(shí)作為國際競(jìng)爭支柱產(chǎn)業(yè)的羊毛紡織業(yè)，英國政府曾制訂了嚴(yán)刑峻法：除“羊毛之外，綿羊、毛線、精紡毛紗、漂泥等‘都在禁止出口的清單上。法律的實(shí)施十分嚴(yán)厲，首犯者要被砍去左手，再犯者則被處死’”。[⑩]英國還把限制本國羊毛等原材料的出口作為打擊競(jìng)爭對(duì)手國內(nèi)較為成熟的毛紡織業(yè)的武器，并且導(dǎo)致了當(dāng)時(shí)作為歐洲紡織業(yè)霸主的低地國家的衰落。英國著名小說家和歷史學(xué)家丹尼爾·迪福在《英格蘭商業(yè)計(jì)劃》中詳細(xì)描繪了英國這種原毛出口限制政策，并且認(rèn)為“出口禁令使低地國家的競(jìng)爭對(duì)手走向了毀滅，因?yàn)樗麄儐适Я嗽牧稀薄?A style="mso-footnote-id: ftn12" title="" name=_ftnref12>[11]

在限制國內(nèi)資源出口的同時(shí)，發(fā)達(dá)國家還盡可能地控制原材料來源，建立殖民地就是達(dá)到這一目標(biāo)的主要手段。通過向殖民地“進(jìn)口原材料、出口制成品”，英國成功崛起為第一個(gè)工業(yè)化國家，并長期維持著世界霸主地位。此間，美國作為英國的殖民地，曾經(jīng)飽受英國對(duì)其進(jìn)行原材料掠奪和限制制造業(yè)發(fā)展之苦，因?yàn)椤霸谥趁竦兀浅Ｏ矚g對(duì)它所不希望發(fā)展的先進(jìn)制造業(yè)斷然施以禁令”。被公認(rèn)為英國第一任首相的羅伯特·沃波爾（1676-1745）為了迫使美洲殖民地淪為其廉價(jià)原材料的供應(yīng)者，“禁止在美國建造新的軋鋼廠和切分鋼廠，迫使其專注于低附加值的生鐵和條形鐵生產(chǎn)，而不能發(fā)展高附加值的鋼產(chǎn)品”；他還“對(duì)美洲殖民地的原材料生產(chǎn)（比如大麻、木材）既提供出口補(bǔ)貼（美洲方面），又廢除進(jìn)口稅（英國方面）。……確保殖民地固守初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，永遠(yuǎn)也不要成為英國制造業(yè)的競(jìng)爭對(duì)手。”[12]

更具警示意義的是，美國后來正是效仿了英國這種“進(jìn)口原材料、出口制成品”的重商主義政策，才逐步取代了英國的世界霸主地位。時(shí)至今日，美國受該政策的影響之深，依然可以從其在20世紀(jì)七、八十年代通過新自由主義政策迫使拉美國家放棄工業(yè)化而恢復(fù)原材料出口的戰(zhàn)略中窺見一斑；直到最近，為了控制拉美國家的自然資源并穩(wěn)定其后院，美國仍然支持了洪都拉斯和委內(nèi)瑞拉的國內(nèi)政變。[13]此外，許多帝國主義戰(zhàn)爭也是為了爭奪自然資源的控制權(quán)而爆發(fā)的，日本發(fā)動(dòng)侵華戰(zhàn)爭就與其把工業(yè)原料和能源的來源視為國家“生命線”的理論有關(guān)。

發(fā)達(dá)國家在工業(yè)化過程中為何如此依賴并重視對(duì)自然資源的控制呢？邁克爾·赫德森（Michael Hudson，1992/2011）一語道破了其中的原因，“在工業(yè)專業(yè)化能順利進(jìn)行之前，初級(jí)原材料的生產(chǎn)瓶頸就必須得以解決。為了盡可能地減輕這種約束，工業(yè)國率先發(fā)展了遍布世界的原材料供應(yīng)以支撐其工業(yè)擴(kuò)張，這就避開了成本陡升的壓力，否則其經(jīng)濟(jì)增長將始終面臨著原材料緊缺的約束。”[14]……“因此，工業(yè)資本主義的核心策略是將糧食、原材料和其他初級(jí)品的價(jià)格控制在其最低生產(chǎn)成本的邊緣而不是高的壟斷價(jià)格之上。”[15]所以，嚴(yán)格限制國內(nèi)原材料出口并在世界范圍內(nèi)掠奪自然資源，就成為了發(fā)達(dá)國家能夠成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的必要手段。

三、出口自然資源無法強(qiáng)國富民的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

那么在成功崛起之后，為何當(dāng)今發(fā)達(dá)國家還要嚴(yán)格限制自然資源出口并實(shí)施控制資源的戰(zhàn)略呢？為何美國等國家封存本國的稀土開發(fā)卻迫使中國必須出口稀土呢？演化經(jīng)濟(jì)學(xué)深刻揭示了發(fā)達(dá)國家實(shí)施這種政策的原因：高附加值和創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口大的高端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)由于是報(bào)酬遞增活動(dòng)的載體，因而構(gòu)成了國家富裕的基礎(chǔ)，但這都是以獲得對(duì)自然資源的控制為前提的，否則它將成為“無米之炊”；在缺乏這種高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)支持的情況下，一國即使自然資源再豐富，單純靠出口資源也不可能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國富民，反而遲早要陷入貧困的境地。

在歷史上，曾經(jīng)強(qiáng)盛一時(shí)的西班牙就因?yàn)閺拿乐拗趁竦卮罅柯訆Z金銀而導(dǎo)致了“脫工業(yè)化”，不得不出口其自然資源等初級(jí)產(chǎn)品獲取他國工業(yè)制成品，從而導(dǎo)致了國家的衰敗。西班牙財(cái)政大臣路易斯·奧蒂斯在1558年致國王菲利普二世的一份關(guān)于防止西班牙貨幣流出的備忘錄中曾寫道，“（荷蘭人）只花1個(gè)佛羅林貨幣來購買來自西班牙和西印度群島的原材料，特別是絲綢、鐵和庫切尼拉（一種紅色染料），而他們卻以10至100佛羅林的價(jià)格將制成品返銷西班牙。通過這種方法，歐洲的其他國家給西班牙帶來的羞辱要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于西班牙強(qiáng)加給印第安人的侮辱。西班牙人以價(jià)值大致相等的小飾品去交換（印第安人的）金銀，卻以天價(jià)回購自己的原材料，這使西班牙人成了整個(gè)歐洲的笑柄。”[16]

可見，出口初級(jí)資源不僅無法致富，反而很可能導(dǎo)致一個(gè)強(qiáng)大國家的衰落。當(dāng)今大量存在的所謂“資源詛咒”現(xiàn)象也表明，許多資源豐富的國家并沒有通過這種方式致富，相反卻產(chǎn)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。早在1764年，啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗蘭西通過對(duì)經(jīng)濟(jì)史的細(xì)致觀察，就得出了如下發(fā)人深思的結(jié)論，“一般而言，一個(gè)弱小貧窮的民族將自己的原材料輸送給更強(qiáng)大更富有的民族之做法，是錯(cuò)誤的。那些工業(yè)較多的國家，將原材料進(jìn)行加工后使其價(jià)值提高一倍以上。它們通過這種高超的技巧來養(yǎng)活大部分本國人口。由于獲得了巨大利益，因此，它們始終能維持自己的優(yōu)勢(shì)地位。”[17]

弗蘭西的觀點(diǎn)十分類似于現(xiàn)在邁克爾·波特的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈理論。在奧蒂斯和弗蘭西的時(shí)代，制造業(yè)活動(dòng)無疑是當(dāng)時(shí)產(chǎn)業(yè)鏈條上的“高質(zhì)量”環(huán)節(jié)。按照演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法，由于制造業(yè)在當(dāng)時(shí)具有最高的進(jìn)入壁壘，例如較高的固定成本和熟練的技術(shù)工人等，所以相對(duì)于原材料生產(chǎn)而言，那些生產(chǎn)制成品的國家能夠獲得更高的利潤，同時(shí)更長的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條也能夠?yàn)榫蜆I(yè)提供更多機(jī)會(huì)。這就是所謂“熊彼特租金”和“協(xié)同效應(yīng)”共同創(chuàng)造的收入和就業(yè)水平的不斷提高。與以往相比，如今產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上各環(huán)節(jié)的地位雖已大相徑庭，但基本原理卻并未改變。那些未能抓住產(chǎn)業(yè)鏈高質(zhì)量環(huán)節(jié)并從事“出口原材料、進(jìn)口制成品”的“壞的貿(mào)易”的國家，將遭受埃里克·賴納特(Erik Reinert, 1996)所謂的“自然資源的三重詛咒”：收益遞減[18]、完全競(jìng)爭和價(jià)格震蕩[19]。[20]

值得注意的是，賴納特所謂的“自然資源的三重詛咒”不同于目前流行的“資源詛咒論”。“資源詛咒論”對(duì)“資源詛咒”現(xiàn)象的解釋多種多樣，卻鮮有認(rèn)識(shí)到“抓住高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)”是自然資源豐富的國家合理利用其資源的基本前提。但在賴納特看來，這恰是美國、加拿大、澳大利亞和北歐等資源豐富國家沒有出現(xiàn)“資源詛咒”的主要原因；而拉丁美洲和撒哈拉以南非洲國家的自然資源出口之所以會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)停滯、貧困加劇和社會(huì)動(dòng)蕩，就是因?yàn)槿狈@種“高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)”的支持。因此，“資源詛咒”并非是由自然資源的豐富所導(dǎo)致的，而是源于不恰當(dāng)?shù)陌l(fā)展戰(zhàn)略及其政策。此外，“資源詛咒論”也嚴(yán)重地忽視了不平等的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系是導(dǎo)致貧困國家“資源詛咒”的重要根源。在歷史上，國際貿(mào)易從來都是由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的一種壟斷結(jié)構(gòu)，在發(fā)達(dá)國家控制產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的情況下，發(fā)展中國家通過自由貿(mào)易不僅難以致富，反而會(huì)被鎖定在初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上，甚至常常被發(fā)達(dá)國家用殖民手段控制或成為其政治代理人。在這種情況下，發(fā)展中國家因?yàn)槿狈τ伞靶鼙颂貏?dòng)態(tài)”所創(chuàng)造的進(jìn)入壁壘，使得發(fā)達(dá)國家實(shí)力強(qiáng)大的跨國采購商可以在世界范圍內(nèi)大幅壓低初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格，或者干脆通過外商直接投資等手段直接掏空發(fā)展中國家的國內(nèi)資源。

我國雖然不是以出口自然資源為主的經(jīng)濟(jì)體，但是“資源詛咒”現(xiàn)象已在我國稀土等稀有金屬行業(yè)普遍存在，例如最近記者披露出我國釩鈦資源存在與稀土一樣嚴(yán)重的問題。[21]長期以來，國家利益、地方利益和個(gè)人私欲在稀有金屬資源問題上始終無法統(tǒng)一，缺乏監(jiān)管規(guī)劃的過度開發(fā)和私采濫挖現(xiàn)象屢禁不止。如果考慮資源環(huán)境成本，我國稀有金屬行業(yè)早已深陷“收益遞減陷阱”之中。無序競(jìng)爭、血拼殺價(jià)的“競(jìng)次”行為，使得我國稀土非但無法像中東石油那樣獲得高額利潤，反而被美、日等一些國家處心積慮地大量賤購。據(jù)報(bào)道，日本儲(chǔ)備的中國稀土足夠其使用二三十年，甚至有能力影響國際稀土價(jià)格。更嚴(yán)重的是，由于戰(zhàn)略統(tǒng)籌規(guī)劃和政策扶持導(dǎo)向的基本失誤，我國稀土行業(yè)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步大多發(fā)生在外資鮮有興趣涉足的稀土開采、提煉和深加工等初級(jí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而在稀土高端應(yīng)用領(lǐng)域則長期停滯不前，目前基本上已經(jīng)被外資所把持，于是從原材料到制成品的稀土定價(jià)權(quán)就被牢牢握在了外國人手里。另外，這種技術(shù)進(jìn)步也為外國掏空我國廉價(jià)的稀土資源大開方便之門。[22]在這種情況下，我們還有什么理由繼續(xù)出口稀土等重要資源呢？[23]

四、稀土、第六次技術(shù)革命與我國跨越式發(fā)展的機(jī)會(huì)窗口

來自理論以及歷史和現(xiàn)實(shí)的雙重經(jīng)驗(yàn)都告訴我們，當(dāng)前我國稀土等稀有金屬資源的利用和發(fā)展模式存在著嚴(yán)重的弊端，亟待做出重大戰(zhàn)略調(diào)整。那么路在何方呢？卡洛塔·佩蕾斯（Carlota Perez，2001）為我們提供了一種選擇——伴隨技術(shù)革命引起的創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口的開啟與關(guān)閉，發(fā)展中國家將在技術(shù)進(jìn)步的特定階段，通過抓住某些特定活動(dòng)的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)趕超的可能。[24]正是運(yùn)用這種原理，佩蕾斯（2010）分析了信息通信技術(shù)革命帶來的全球化、市場(chǎng)分割和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等一系列技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的根本轉(zhuǎn)變，將導(dǎo)致“資源詛咒”觀點(diǎn)不再成立，并據(jù)此為資源豐富的拉美國家提供了一種以資源為基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略。[25]

早在1988年，佩蕾斯和蘇蒂就區(qū)分了發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕的兩種機(jī)會(huì)窗口。[26]一種是當(dāng)某種技術(shù)體系在發(fā)達(dá)國家趨于成熟后，發(fā)展中國家就具備了勞動(dòng)力成本低廉的比較優(yōu)勢(shì)，這種方式的追趕被稱之為“第一種機(jī)會(huì)窗口”。但是在這種情況下，由于發(fā)達(dá)國家已經(jīng)占據(jù)了技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，發(fā)展中國家無論怎樣追趕，也難以縮小與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距，更不說實(shí)現(xiàn)跨越了。在佩蕾斯和蘇蒂看來，對(duì)發(fā)展中國家的跨越式發(fā)展真正具有意義的，則是處于醞釀階段的新技術(shù)革命所提供的“第二種機(jī)會(huì)窗口”。在這種機(jī)會(huì)窗口中，雖然大量的和主要的新技術(shù)最初出現(xiàn)在技術(shù)上最先進(jìn)的國家，但由于其技術(shù)體系處于最原始的早期階段，科技知識(shí)大都是公共的并停留在實(shí)驗(yàn)室階段，知識(shí)的意會(huì)性程度很低，處于這個(gè)階段的新技術(shù)革命幾乎會(huì)將所有國家都“拉回到同一起跑線上”。某些新興的發(fā)展中國家由于更像是“一張白紙”，甚至能比率先崛起的國家更加適應(yīng)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的要求，而后者則往往嚴(yán)重受困于舊范式的鎖定效應(yīng)，這就是所謂的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。因此，如果發(fā)展中國家在這個(gè)階段能夠以更快的速度進(jìn)入新的技術(shù)體系，它就有可能取代先行者的技術(shù)和制度領(lǐng)先地位，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。德國和美國在19世紀(jì)70年代末期開始的第三次技術(shù)革命浪潮中的崛起就是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的最好例證。

“第二種機(jī)會(huì)窗口”的理論為我國稀土戰(zhàn)略的調(diào)整提供了重要的方向。在未來的二、三十年，世界范圍內(nèi)將有可能爆發(fā)以新能源、新材料、納米和生物技術(shù)等為代表的第六次技術(shù)革命，而稀土等稀有金屬資源正是這次技術(shù)革命中新材料和新能源（也包括部分生物技術(shù)）領(lǐng)域內(nèi)的必需投入品。如果能牢牢抓住此次技術(shù)革命的機(jī)會(huì)，大力發(fā)展稀土等稀有金屬資源科技研發(fā)和應(yīng)用等高端領(lǐng)域，我國將很可能基于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”實(shí)現(xiàn)對(duì)西方發(fā)達(dá)國家的趕超。而我國在這些資源上可媲美中東石油的壟斷地位，將為實(shí)施這種趕超戰(zhàn)略提供源源不斷的資源保障。

在現(xiàn)代生產(chǎn)領(lǐng)域，稀土等稀有金屬不僅僅是一種生產(chǎn)原料，更是一種用途極為特殊的戰(zhàn)略資源。稀土廣泛應(yīng)用于各種復(fù)合材料尤其是合金的生產(chǎn)中，起著賦予和提升材料特殊性能的關(guān)鍵作用，尤其是在尖端武器的生產(chǎn)中更是具有舉足輕重的地位；其他稀有金屬如鎢、銦、鍺、鉬、釩、鈦等，也分別在超級(jí)合金、太陽能電池和超導(dǎo)材料等尖端制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有重要用途。目前，這些稀有金屬資源已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于國防軍工、航空航天、信息產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源的研發(fā)等當(dāng)今最前沿的生產(chǎn)領(lǐng)域。

由于作用極為特殊，這些稀有金屬在現(xiàn)代工業(yè)中已然形成了強(qiáng)烈的技術(shù)鎖定和路徑依賴，完全替代它們將產(chǎn)生難以逾越的經(jīng)濟(jì)成本和技術(shù)障礙。這意味著，至少在未來新技術(shù)革命之后的相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，稀有金屬在高端生產(chǎn)活動(dòng)中的重要地位都將難以撼動(dòng)，其技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域也將是各國抓住高端生產(chǎn)活動(dòng)的“兵家必爭之地”。目前美國認(rèn)定的35個(gè)戰(zhàn)略元素和日本選定的26個(gè)高技術(shù)元素中，都包括了全部稀土元素；日、英、法、德等工業(yè)發(fā)達(dá)國家都缺乏稀土資源，但它們都擁有世界一流的稀土應(yīng)用技術(shù)。[27]這些國家都把稀土看作是對(duì)本國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展有著至關(guān)重要作用的戰(zhàn)略元素。這也是我國在2010年10月10日頒布的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中，將“大力發(fā)展稀土功能材料”列為新材料行業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的主要原因。

我國是世界上稀土等稀有金屬資源最豐富的國家，除了稀土綜合儲(chǔ)量占全球30%強(qiáng)之外，稀有金屬鎢、銦、鍺、鈦的儲(chǔ)量分別占全球的85%、80%、50%和37%，均居世界第一。此外，大量能夠以低成本開采的稀有金屬資源也都富集我國，且我國是世界上惟一能夠供應(yīng)不同等級(jí)、不同品種稀有金屬產(chǎn)品的國家。鄧小平同志曾經(jīng)意味深長地說：“中東有石油，中國有稀土。”如何充分利用我國在稀有金屬資源上這種獨(dú)一無二的壟斷地位，抓住即將到來的新技術(shù)革命的難得機(jī)遇，將豐富且成本低廉的稀有金屬資源投入到我國而不是別國的新能源、新材料的研發(fā)應(yīng)用等高質(zhì)量生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，是發(fā)揮稀土等戰(zhàn)略資源重要作用的最優(yōu)手段，也是我國稀有金屬資源戰(zhàn)略調(diào)整的唯一方向。

五、稀土問題折射出我國資源戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)變的必要性及其具體措施

在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們看來，將重要自然資源或原材料投入到代表先進(jìn)生產(chǎn)力的高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)之中，是合理利用自然資源的基本前提，這是歷史上成功崛起的工業(yè)化國家所遵循的資源戰(zhàn)略的基本原理。正是基于這種戰(zhàn)略，英國和美國分別抓住了以煤炭和石油為主要能源的兩次技術(shù)革命一躍成為了世界霸主。同樣，那些成功地避免了“資源詛咒”的發(fā)達(dá)國家，都是通過有意識(shí)地在基于資源的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之外創(chuàng)造高質(zhì)量的生產(chǎn)活動(dòng)，才避免了如今拉美國家的厄運(yùn)。

今天高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)的內(nèi)涵與當(dāng)初發(fā)達(dá)國家崛起時(shí)的情況相比已經(jīng)有了很大變化，其內(nèi)涵已由原來以煤炭為主要能源的重化工業(yè)，以及后來以石油能源和石化產(chǎn)業(yè)為主的大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)范式，向以新能源、新材料等高技術(shù)為核心的綠色生產(chǎn)范式轉(zhuǎn)變。同時(shí)，低質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)的外延也在不斷擴(kuò)大，除了以往“出口原材料、進(jìn)口制成品”的“壞的貿(mào)易”之外，任何使用自然資源生產(chǎn)低端制成品進(jìn)行貿(mào)易，或利用國內(nèi)廉價(jià)能源提供動(dòng)力從事低端來料加工貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在當(dāng)前都具備低質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)的全部特征。

不幸的是，我國當(dāng)前以勞動(dòng)密集型低端產(chǎn)品出口和來料加工貿(mào)易為主的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，就是這種低質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)的典型。在我國源源不斷地向發(fā)達(dá)國家輸出大量廉價(jià)商品的背后，是國內(nèi)能源和原材料等寶貴資源的賤價(jià)消耗和巨大浪費(fèi)，同時(shí)也是對(duì)國外消費(fèi)者的廉價(jià)資源補(bǔ)貼。另外，作為“世界工廠”的巨大資源消耗，導(dǎo)致我國進(jìn)口初級(jí)資源的價(jià)格不斷上漲，而出口低端制成品的貿(mào)易條件卻在不斷惡化，深陷利潤空間被“兩頭壓縮”的窘境無法自拔。最為嚴(yán)重的問題是，我國目前這種以低質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)為主的經(jīng)濟(jì)模式，使得充分發(fā)揮稀土等重要戰(zhàn)略資源巨大作用的可能性已基本化為泡影，恐將導(dǎo)致我國與即將到來的新技術(shù)革命機(jī)會(huì)窗口失之交臂。

我國稀土等戰(zhàn)略資源面臨的種種困境，折射出目前我國基于“兩頭在外、大進(jìn)大出”發(fā)展戰(zhàn)略的資源利用方式已經(jīng)難以為繼，亟需盡快做出重大調(diào)整，逐步實(shí)現(xiàn)由將稀土等重要資源投入國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，向?qū)⑵渫度雵鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。具體要做到以下幾點(diǎn)：

首先，不要受某些西方發(fā)達(dá)國家和WTO等國際機(jī)構(gòu)施壓的影響，繼續(xù)堅(jiān)定不移地貫徹當(dāng)前的稀土儲(chǔ)備和出口配額政策。發(fā)達(dá)國家在我國稀土等戰(zhàn)略資源上一貫表現(xiàn)貪婪[28]，說明了其目的絕不僅是為了獲得我國廉價(jià)稀土原料那樣簡單，而更可能是一種遏制中國崛起的手段。在2010年政府未削減稀土出口配額之前，我國用占世界30%的稀土儲(chǔ)量供應(yīng)了全球90%的稀土消費(fèi)，其中60%以上出口至西方發(fā)達(dá)國家，可以說是敞開了門不計(jì)成本地向世界供應(yīng)。商務(wù)部長陳德銘據(jù)此指責(zé)美國等在我國稀土問題上“太沒良心”，不是沒良心，而是對(duì)華政治需要。就連某些日本專家也認(rèn)為，目前以日本為代表的某些國家，大造尋找稀土替代材料或重啟稀土開發(fā)的輿論，不排除是為了牽制中國的一種姿態(tài)。[29]在這種情況下，我國只有繼續(xù)貫徹執(zhí)行當(dāng)前的稀土政策，才能避免落入發(fā)達(dá)國家設(shè)置的政治圈套。

其次，我國目前的原材料政策應(yīng)當(dāng)更近一步，正如筆者撰文指出的，我國應(yīng)當(dāng)逐步停止稀土等不可再生資源的出口，并將涉足稀土等不可再生資源生產(chǎn)和加工活動(dòng)的外資企業(yè)全部收歸國有。[30]我國稀土儲(chǔ)量在1996至2009年間大跌37%，只剩2700萬噸。按現(xiàn)有生產(chǎn)速度，我國的中、重類稀土資源僅能維持20年左右，而未來50年的工業(yè)化和城市化進(jìn)程使我國面臨著過去任何一個(gè)國家工業(yè)化過程中所沒有遭遇到的空前資源壓力。停止稀土等不可再生資源的出口，直接關(guān)系到我國未來能否克服資源瓶頸成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化崛起。禁止稀土資源出口并將“涉土”外資企業(yè)收歸國有，就是要扼住發(fā)達(dá)國家掏空我國寶貴資源發(fā)展它們高科技的企圖，為我國實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略贏得寶貴的資源和時(shí)間。

第三，從短期來看，對(duì)于自然資源行業(yè)，尤其是稀土等重要的戰(zhàn)略資源，我國要實(shí)施“大資源戰(zhàn)略”。在當(dāng)前的混亂局面下，對(duì)內(nèi)整合并控制生產(chǎn)能力，對(duì)外成立卡特爾統(tǒng)一定價(jià)權(quán)，是短期內(nèi)我國如稀土等資源行業(yè)避免落入“收益遞減”和“競(jìng)次效應(yīng)”的有效措施。我們?cè)谏弦稽c(diǎn)已經(jīng)提出，我國要逐步禁止資源出口，將寶貴資源投入到國內(nèi)高端生產(chǎn)領(lǐng)域。但是，從目前的國際政治壓力和國內(nèi)需求環(huán)境來看，立即禁止稀土等資源出口都將造成很大負(fù)面影響，因此，在短期內(nèi)采取卡特爾限制出口并壟斷價(jià)格是一個(gè)次優(yōu)選擇：既避免了資源被快速掏空，又可以有一個(gè)過渡期的調(diào)整階段。聯(lián)系到最近我國稀土資源整合等一系列政策措施導(dǎo)致稀土價(jià)格大幅上漲的事實(shí)，OPEC組織的成功經(jīng)驗(yàn)是值得我們借鑒的，但是也要避免過度壟斷對(duì)國內(nèi)企業(yè)和消費(fèi)者帶來的損害。

第四，從長遠(yuǎn)看，我國要大力發(fā)展在第六次技術(shù)革命中具有代表性的高質(zhì)量生產(chǎn)活動(dòng)，將稀土等戰(zhàn)略資源投入到我國而不是外國的新能源、新材料領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和高端應(yīng)用中。這是我國抓住第六次技術(shù)革命實(shí)施趕超戰(zhàn)略的最好機(jī)會(huì)，也是獲取與稀土相關(guān)的制成品定價(jià)能力的終極途徑。為此，我國亟需轉(zhuǎn)變目前的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并嚴(yán)格按照《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中的具體要求，重點(diǎn)發(fā)展國內(nèi)的稀有金屬復(fù)合材料、超級(jí)合金、永磁材料、超導(dǎo)材料和太陽能電池等，力爭在未來二、三十年內(nèi)獲得一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的稀有金屬高端應(yīng)用技術(shù)，并大力推進(jìn)這些稀土終端材料在整機(jī)制造業(yè)上的應(yīng)用水平。我們建議，在高端技術(shù)沒有實(shí)質(zhì)性突破的情況下，我國要大幅減少稀有金屬開采；而在高端技術(shù)取得實(shí)質(zhì)性突破的情況下，我們也應(yīng)從戰(zhàn)略角度出發(fā)，在價(jià)格低廉時(shí)從國外進(jìn)口而不是開采本國的礦藏。

最后，要將稀土應(yīng)用等高端產(chǎn)業(yè)留在稀土資源富集地。目前，我國稀土資源集中分布于內(nèi)蒙古白云鄂博、江西贛南、廣東粵北、四川涼山等地。在這些稀土富集地就近發(fā)展稀土深加工和應(yīng)用等高端產(chǎn)業(yè)，不僅僅是出于資源便利的考慮，更是為了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、縮小東部沿海與內(nèi)陸地區(qū)的貧富差距。如果這些地區(qū)只保留高效率的稀土開采和粗加工行業(yè)，而高端應(yīng)用領(lǐng)域都被轉(zhuǎn)移到了沿海發(fā)達(dá)區(qū)域，那么這些地區(qū)必將深陷“資源詛咒”。只有將高端產(chǎn)業(yè)留在當(dāng)?shù)兀@些地區(qū)才能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，轉(zhuǎn)變資源性經(jīng)濟(jì)增長方式，這是大力推進(jìn)我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的一劑良方。

Rare-earth Issue in China:

a perspective from economic history and an analysis of Evolutionary Economics

Jia Gen-liang, Liu Lin

(School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872)

Abstract: Based on the perspectives of economic history and Evolutionary Economics, this paper rethinks profoundly the behavior of exporting natural resources, taking rare-earth for example, and the relative policies in China. Important natural resources were the key to economic take-off in today’s developed countries, all of which adopted the strategy that ‘import materials and export manufactures’. In contrast, exporting crude resources will lead to national decline. Developed countries restricting exports of natural resources are intended to put them into the high-level industries, which have more value added and larger opportunity windows for innovation and are considered as the basis of becoming haves. The opportunity windows for ‘Catching-up Development’ come from the new techno-economic paradigm. The abundant resources of rare metals in our nation will provide us an uncommon chance to seize the new opportunity windows of the Sixth Technological Revolution. For achieving this, we present targeted suggestions to adjust our resource-based strategy, given that the serious shortcomings in our current modes of using and developing rare-earth and other rare metals industries.

Keywords: rare-earth; natural resources; high-quality activity of production; new technological revolution; resource-based strategy

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